中登接口基金.docx
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中登接口基金
中国证券登记结算公司
开放式基金数据接口规范
中国证券登记结算公司开放式基金系统工作小组
二○○三年六月二十三日
1.引言
为了更好的适应开放式基金市场的需要，使更多的银行和券商顺利的加入到中国证券登记结算公司（以下简称“本公司”）的开放式基金登记结算系统中，推动中国开放式基金市场的发展，本公司以中国证监会制定的开放式基金业务数据接口规范的基础，结合目前主要银行实际应用的开放式基金系统和本公司的系统，制定出开放式基金系统数据接口规范（征求意见稿）。
本公司制定出的开放式基金数据接口规范，是一套应用接口标准，考虑到各家银行和券商系统还存在各自不同的差异，现将数据接口（征求意见稿）发送给各家银行和券商，希望银行和券商能够结合自身的系统特点和改动量，对本公司的数据接口提出宝贵的参考意见，以便本公司对该数据接口做进一步的修改。
本规范适用的当事人包括基金销售代理人，TA系统。
本规范由中国证券登记结算公司技术部开放式基金系统工作小组负责起草。
2.数据类型定义
本规范使用的数据类型定义如下：
类型
描述
C
字符型
A
数字字符型，限于0—9（如不够，右补空格）
N
数值型，并可参与数值计算
TEXT
不定长文本
3.数据处理
本规范参照中国证券监督委员会开放式基金数据接口规范的数据组织和中国结算开放式基金业务的要求组织相关数据。
数据处理规则：
（1）有申请，必须有确认。
（2）数字相关字段左补零右对齐，字符相关字段右补空格左对齐。
（3）字符不区分大小写。
（4）若以文件方式交换数据，则：
1）以文本文件定长记录方式；
2）每行一条完整记录；
3）换行必须用换行（ODH）、回车（OAH）字符；
4）带有小数点的数值型数据，传输时不传小数点，小数点在数据字典中指定，传送一默认字典中格式进行。
4.加密
加密方法的选择由进行数据交换的各方协商确定。
5.数据接口
5.1.管理信息格式
每个（次）交换的信息包括三个部分：
信息头，信息体，信息尾。
采用文件交换方式的详细约定采用附件D中的格式。
信息头：
表示一次数据交换的开始，它给出本次数据交换的信息提要。
其内容列如下：
名称
说明
信息头标识
用以标明该文件的格式类型
协议版本号
信息创建人
销售人/TA/基金管理人/托管人的代码
信息接收人
销售人/TA/基金管理人/托管人的代码
传送发生日期
传送发生日期
信息体：
包括数据交换的内容。
名称
说明
业务发生日期
业务发生日期
文件类型码
（原为业务类型码）
01：
账户申请；（包括开户申请（001），账户信息修改申请（003），销户申请（002），撤销交易账户申请（009），增加交易账户申请（008））
02：
账户确认；（包括开户确认（101），销户确认（102），账户信息修改确认（103），增加交易账户确认（108），撤销交易账户确认（109））
03：
交易申请数据与业务；（包括认购申请（020），申购申请（022），，定时定额申购申请（039），赎回申请（024），预约赎回申请（025），转托管申请（026），转托管转入申请（027），转托管转出申请（028），设置自动再投资申请（029），基金份额冻结申请（031），基金份额解冻申请（032），基金转换申请（036），基金转换转入申请
（037），基金转换转出申请（038），撤预约单（053））
04：
交易确认数据与业务；（包括认购确认（120），申购确认（122），定时定额申购确认（139），赎回确认（124），强行赎回确认（142）,预约赎回确认（125），转托管确认（126），转托管转入确认（127），转托管转出确认（128），设置自动再投资确认
（129），认购结果（130），基金份额冻结确认（131），基金份额解冻确认（132）
基金红利解冻确认（157），非交易过户转入确认（134），非交易过户转出确认（135），
基金转换转入确认（137），基金转换转出确认（138），撤预约单确认（153），强行调增（144），强行调减（145））
05：
基金账户对帐；（基金账户对帐数据）
06：
基金分红；（红利/红股发放（143））
07：
基金和净值数据；（基金信息数据项）
08：
公告；
12：
业务汇总；（业务确认汇总数据项）
20：
其它
21：
基金清盘（募集失败（149），基金清盘（150），基金终止（151））
发送人
接收人
字段数
表示该数据文件的构成字段数
字段名1
采用数据字典中的字段名
…
字段名n
记录数
该数据文件包含的数据记录数
记录1
记录２
记录３
…
记录N
信息尾：
表示一次数据交换的结束。
5.2.业务数据
各相关机构间的数据交换实际上是指业务数据的交换。
本部分的描述针对开放式基金的各基本业务环节。
这些业务环节是：
申请业务代码
确认业务代码
业务名称
备注
001
101
开户
002
102
销户
003
103
账户信息修改
008
108
增加交易账户
009
109
撤销交易账户
020
120
认购
此时的确认无清算结果
022
122
申购
024
124
赎回
025
125
预约赎回
此时的确认无清算结果
026
126
转销售人/机构
026，126业务与027，127或028，128不能在一笔业务中同时存在
027
127
转销售人/机构转入
028
128
转销售人/机构转出
029
129
设置分红方式
130
认购结果
发行结束时的认购情况
031
131
基金份额冻结
032
132
基金份额解冻
133
非交易过户
033，133业务与034，134或035，135不能在一笔业务中同时存在
134
非交易过户转入
135
非交易过户转出
036
136
基金转换
036，136业务与037，137或
038，138不能在一笔业务中
037
137
基金转换转入
038
138
基金转换转出
同时存在
039
139
定时定额投资
142
强行赎回
143
红利发放
144
强行调增
145
强行调减
146
配号
149
募集失败
150
基金清盘
151
基金终止
053
153
撤预约单
155
基金销售人资金清算
156
投资人资金清算
157
红利解冻
058
158
变更交易帐号
059
159
定时定额申购开通
060
160
定时定额申购撤销
061
161
定时定额申购修改
说明：
090～099为自定义业务申请代码，190～199为自定义业务返回代码。
自定义的代码由使用该代码的各数据交换方协商确定其一致性。
经开放式基金数据标准化工作小组批准后使用。
各业务环节需要交换的数据项分为两类：
必需的和非必需的。
必需的数据项要求数据交换的各方在进行业务数据交换时必须包含。
非必需数据项则由数据交换的各方根据具体情况选择包含或不包含。
由于处理方式的不同，可能有些数据交换的参与方在自己的业务处理中没有使用本草案中某些必需的数据项。
在这种情况下，参与方在进行数据交换时应对这些数据项补以相应长度的空格，以保证数据交换内容符合本草案的要求。
数据交换的各方还可根据需要，协商确定增加下面各表中没有列入的数据项作为数据交换的内容。
不过，这些添加的数据项的含义和格式要符合本草案的要求。
数据处理各业务环节需要交换的数据项列如下：
说明：
1、以下文件参照《开放式基金业务数据接口规范》采用WORD的修订方式。
竖线表示该处被修改；中横线表示删除的内容；阴影部分表示与《开放式基金业务数据接口规范》中数据项是否必须的不同之处。
2、以下文件的是否必需一栏中Y项表示在数据交换时必须有的字段，可以是具体的数据，也可以是空格；N项表示在数据交换时可以有也可以没有的数据项
开户申请（001），账户信息修改申请（003）
开户是基金注册登记人为投资人开立基金账户的业务。
投资人在参与开放式基金认购、申购、赎回之前必须到基金管理人在各地的直销网点或代理点申请开立账户。
账户用于记载投资人的基金所有权及其变更。
账户信息修改是指对投资人基金账户信息进行修改。
ID
字段名
类型
长度
描述
备注
是否必需
证监会是否必需
4
Address
C
60
通讯地址
Y
Y
5
InstReprIDCode
C
18
法人代表身份证件代码
Y
Y
6
InstReprIDType
A
1
法人代表证件类型
Y
Y
7
InstReprName
C
20
法人代表姓名
Y
Y
8
AppSheetSerialNo
A
24
申请单编号
同一销售机构不能重复
Y
Y
27
CertificateType
A
1
个人证件类型及机构证件型
个人证件类型
0-身份证，1-护照
2-军官证，3-士兵证
4-回乡证，5-户口本
6-外国护照，7-其它8-文职证，9-警官证
机构证件类型
0-技术监督局代码
1-营业执照，2-行政机关
3-社会团体，4-军队
5-武警
6-下属机构（具有主管单位批文号）
7-基金会，8-其它
Y
Y
72
CertificateNo
C
30
投资人证件号码
Y
Y
85
InvestorName
C
60
投资人户名
Y
Y
92
TransactionDate
A
8
交易发生日期
格式为：
YYYYMMDD
Y
Y
93
TransactionTime
A
6
交易发生时间
格式为：
HHMMSS
N
N
98
IndividualOrInstitution
A
1
个人/机构标志
0-机构，1-个人
Y
Y
101
PostCode
A
6
投资人邮政编码
Y
Y
106
TransactorCertNo
C
18
经办人证件号码
Y
Y
107
TransactorCertType
A
1
经办人证件类型
0-身份证，1-护照
2-军官证，3-士兵证
4-回乡证，5-户口本6-外国护照，7-其它
8-无
Y
Y
108
TransactorName
C
20
经办人姓名
Y
Y
120
TransactionAccountID
A
17
投资人基金交易帐号
投资人在销售机构内开设的用于交易的帐号
Y
Y
121
DistributorCode
A
3
销售人代码
Y
Y
135
BusinessCode
A
3
业务代码
Y
Y
19
AcctNoOfFMInClearingAgency
C
28
基金管理人在资金清算机构的交收帐号
N
N
20
AcctNameOfFMInClearingAgency
C
60
基金管理人在资金清算机构的交收账户名
N
N
21
ClearingAgencyCode
A
9
基金资金清算机构代码
N
N
23
InvestorsBirthday
A
8
投资人出生日期
格式为：
YYYYMMDD
N
N
24
DefDividendMethod
A
1
默认分红方式
0-红利转投，1-现金分红
2-利得现金增值再投资
3-增值现金利得再投资
N
N
4-部分再投资
5-赠送
26
PagerNo
C
24
投资人传呼机号码
N
N
28
DepositAcct
C
19
投资人在销售人处用于交易的资金帐号
N
N
29
RegionCode
A
4
交易所在地区编号
具体编码依GB13497-92
N
N
48
EducationLevel
C
2
投资人学历
参照国标
N
N
49
EmailAddress
C
40
投资人E-MAIL地址
N
N
51
FaxNo
C
24
投资人传真号码
N
N
65
VocationCode
C
2
投资人职业代码
参照国标
N
N
69
HomeTelNo
C
22
投资人住址电话
N
N
73
AnnualIncome
N
8
投资人年收入
N
N
83
MobileTelNo
C
24
投资人手机号码
N
N
87
BranchCode
A
9
网点号码
N
N
88
OfficeTelNo
C
22
投资人单位电话号码
N
N
122
AccountAbbr
C
12
投资人户名简称
N
N
123
DividendRatio
N
16（两位小数）
红利比例
N
N
124
ConfdentialDocumentCode
C
8
密函编号
N
N
126
Sex
A
1
投资人性别
0-女，1-男
N
N
127
SHSecuritiesAccountID
C
10
上海证券帐号
N
N
128
SZSecuritiesAccountID
C
10
深圳证券帐号
N
N
136
TAAccountID
A
12
投资人基金帐号
账户信息修改申请时为必选项
N
N
140
TelNo
C
22
投资人电话号码
N
N
164
TradingMethod
C
8
使用的交易手段
共8个字符，每个字符代表一种交易手段，其含义为：
第1位：
CALLCENTER
第2位：
INTERNET第3位：
自助终端
第4~8位：
保留
每个字符取1表示使用此种手段，取0表示不使用
N
N
84
MultiAcctFlag
C
1
多渠道开户标志
0-首次开设账户
1-已经其它渠道开户
N
N
167
MinorFlag
C
1
未成年人标志
0-否，1-是
N
N
168
MinorID
C
18
未成年人ID号
原身份证字段在未成人开户时代表监护人的身份证号
N
N
169
DeliverType
C
1
对帐单寄送选择
1-不寄送，2-按月
3-按季，4-半年
5-一年
N
N
170
TransactorIDType
C
1
经办人识别方式
1-书面委托，2-印鉴
3-密码，4-证件
N
N
171
AccountCardID
C
8
基金账户卡的凭证号
N
N
265
DeliverWay
C
8
对帐单寄送方式
共8个字符，每个字符代表一种交易手段，其含义为：
第1位：
邮寄，第2位：
传真，
第3位：
E-mail，第4位：
短消息，第5~8位：
保留。
每位字符取1表示采用此种手段，取0表示不使用
N
N
开户确认（101）开户确认是基金注册登记人对投资人开户申请的处理结果。
ID
字段名
类型
长度
描述
备注
是否必需
证监会是否必需
8
AppSheetSerial
No
A
24
申请单编号
同一销售机构不能重复
Y
Y
32
TransactionCfm
Date
A
8
交易确认日期
格式为：
YYYYMMDD
Y
Y
119
ReturnCode
A
4
交易处理返
回代码
Y
Y
120
TransactionAcc
ountID
A
17
投资人基金交
易帐号
投资人在销售机构内开设的用于交易的帐号
Y
Y
121
DistributorCode
A
3
销售人代码
Y
Y
135
BusinessCode
A
3
业务代码
Y
Y
136
TAAccountID
A
12
投资人基金帐
号
Y
Y
84
MultiAcctFlag
A
1
多渠道开户
标志
0-首次开设TA账户1-已经其它渠道开户
N
N
137
TASerialNO
A
20
TA确认交易
流水号
N
N
92
TransactionDate
A
8
交易发生日期
对销售商发起的为申请日
Y
N
期，对TA发起的为TA发起
的日期
93
TransactionTime
A
6
交易发生时间
格式为：
HHMMSS
Y
N
87
BranchCode
A
9
网点号码
Y
N
256
Fromtaflag
C
1
TA发起业务
标志
0-由代销商发起，1-由TA发
Y
N
起
销户申请（002），撤销交易账户申请（009）
销户申请是指投资人向注册登记人提出撤销其基金账户的申请。
撤销交易账户申请是指投资人提出撤销其交易账户的申请。
ID
字段名
类型
长度
描述
备注
是否必需
证监会是否必需
8
AppSheetSerialNo
A
24
申请单编号
同一销售机构不能重复
Y
Y
92
TransactionDate
A
8
交易发生日期
格式为：
YYYYMMDD
Y
Y
93
TransactionTime
A
6
交易发生时间
格式为：
HHMMSS
N
N
120
TransactionAccountID
A
17
投资人基金交易帐号
投资人在销售机构内开设的用于交易的帐号
Y
Y
121
DistributorCode
A
3
销售人代码
Y
Y
135
BusinessCode
A
3
业务代码
Y
Y
136
TAAccountID
A
12
投资人基金帐号
Y
Y
29
RegionCode
A
4
交易所在地区编号
具体编码依GB13497-92
N
N
87
BranchCode
A
9
网点号码
N
N
27
CertificateType
A
1
个人证件类型及机构证件型
个人证件类型
0-身份证，1-护照
2-军官证，3-士兵证
4-回乡证，5-户口本
6-外国护照，7-其它
8-文职证，9-警官证
机构证件类型
0-技术监督局代码
1-营业执照，2-行政机关
3-社会团体，4-军队
5-武警
6-下属机构（具有主管单位批文号）
Y
N
7-基金会，8-其它
72
CertificateNo
C
30
投资人证件号码
Y
N
销户确认（102），账户信息修改确认（103），增加交易账户确认（108），撤销交易账户确认（109），
销户确认是指基金注册登记人根据投资人提出的销户申请，为投资人注销基金账户的业务。
销户后，该基金帐号作废，一般不再分配给其它投资人。
账户修改确认是基金注册登记人根据投资人提出的申请，对其账户信息进行修改的结果。
增加交易账户确认是基金注册登记人根据投资人提出的增加交易帐号申请，为投资人增加交易帐号的处理
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