项目评审投标技术文件6廉洁执业保证措施反商业贿赂建议措施及承诺.docx

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项目评审投标技术文件6廉洁执业保证措施反商业贿赂建议措施及承诺

第六章廉洁执业保证措施、反商业贿赂建议、措施及承诺

加强保密及廉政教育，强化保密及防腐意识。

新形势、新情况对审计机关廉政建设提出了新要求，一是要警钟长鸣，实现教育经常性，筑牢思想防线。

二是要灵活方式，用正反两方面的人和事进行教育，体现保密及廉政教育多样性，增强是非观念。

三是要注重结合，抓工作落实与促创新提高相融通，达到保密及廉政教育的针对性，形成自身特色。

针对本工程特点，我公司制定相应措施，保证百分之百完成任务。

6.1廉洁执业保证措施

一、制定公司规章制度，规范廉洁从审

公司专门建立廉洁从审规章制度，用制度约束审计工作的公正廉洁。

1、自律规定

1.1从业人员与施工单位等利益相关方有利益关系的应当予以回避。

1.2从业人员不得以他人名义执业或者纵容他人以自己的名义执业。

1.3从业人员要坚持原则，对违反相关法律、法规、规章制度和触犯公司行为禁区的现象，要坚决制止与反对，并及时向公司相关部门举报。

1.4从业人员不得迎合任何违背国家法律法规及公司规章的不合理要求，不得为了个人或集体利益而损害国家利益和他人的合法权益。

1.5在审计业务中，不接受被审单位红包礼金、宴请、娱乐等消费活动，不报销任何费用，防止利用审计职权、资源以权谋私，不泄露被审单位工作、商业及其他需要保密的事项，忠于职守，以确保公正廉洁，依法审计和审深查透，杜绝因廉洁问题影响审计公正的情况出现。

将廉政建设变成了审计人员的自律行为。

审计组在审计业务时，向被审计单位公开作出廉洁从审承诺，并将承诺书在被审计单位公开张贴，使审计工作真正在“阳光”下进行，接受本单位和被审计单位的“双重”监督。

2、行为禁区

2.1从业人员禁止接受施工单位等利益相关方的吃请，禁止与施工单位等利益相关方私下接触。

2.2从业人员禁止包庇、默许和参与施工单位或建设单位弄虚作假，捏造数据等有欺诈、伪造、作假的违规行为。

2.3从业人员禁止收受施工单位等利益相关方的现金、礼品、有价证券等礼物。

2.4从业人员禁止假借工作所需，向成员企业、施工单位等利益相关方提出不正当要求或报销有关费用。

2.5从业人员禁止接受成员企业、施工方等利益相关方提供或资助的参观旅游及营业性娱乐活动。

2.6从业人员禁止利用工作便利，在相关工程建设项目中为家属、亲友或他人介绍材料供应、工程分包、设备出租等谋取利益，禁止利用知悉或者掌握的内幕信息谋取利益。

2.7从业人员禁止泄漏公司及委托方机密，同时应保守审计工作相关各方的技术和商务秘密。

2.8从业人员禁止私自从业和私自出具审计成果文件，未经允许不得从事任何形式的第二职业。

2.9从业人员禁止从事任何其它损害公司及委托方利益的活动。

2.10对于触犯以上行为禁区的人员，实行“零容忍”，一经发现，按照公司相关制度给予警告、罚款等进行处罚。

二、严把审计人员“准入关”

首先要重视审计人员的配备工作，要真正将业务过硬、原则性强、道德高尚的人员充实到业务组中。

该组的负责人必须为公司中层及以上领导担任。

对从事

审计工作的人员必须经过业务考核及从业道德规范考核.台格者方能上岗，切实把握好审计人员的“准人关”。

三、推行审计人员“问责制”

审计人员“问责制“就是对审计人员参加的审计项目要建立项目包干责任制，实行永久责任追究制，审计人员要对其负责的审计项目的完整性、真实性承担永久责任，在具体操作中可以采取公司与审计项目组负责人签订责任状的形式，明确任务与职责，审计项目组再将审计任务分解到人，明确分工，考核到人；这样每个审计人员都做到了责任明确，任务落实，工作中将会更加谨慎、细致，对被审计单位的一些拉拢腐蚀行为也会自觉予以抵制.规避审计道德风险。

四、审计人员“回避制”

“回避制”就是审计人员参加审计涉及曾经工作过、间隔不到三年的单位以及审计对象系其亲戚朋友时，应当予以回避。

审计人员如果在情感上难以把握自己，就难免不出现审计道德风险。

因此实行“回避制”能有效地将审计人员从私人感情的纠缠中解脱出来，尽量避免感情用事，出现道德风险的问题。

执行“回避制“一是要求审计人员要主动配台，凡是涉及到需要回避的情况时，要主动向主管部门讲清情况，说明原因，自觉回避；二是要对审计人员的工作情况、社会关系情况多作了解.在安排审计任务时掌握主动权，对需要回避的人员在工作安排时妥当处理。

具体措施如下：

1、公司实行高薪养廉，配以完备的管理制度；

2、项目审核实行编审分离，交叉审核、复审、总审制度，审核过程相对独立，互相监督。

未经总审的结算报告不告知任何单位和个人。

3、核对过程中凡有增加的量价，必须经业主单位项目结算主管认可。

公司内部有严格的奖惩制度，保证审核人员的廉洁高效；

4、严守回避制度。

咨询人员在未进入与被审单位核对阶段，不私自接待被审单位，严守与被审单位的回避制度。

项目审核过程中有关问题先向业主单位汇报，由业主出面与有关被审核单位联系；

5、不按操作规程办事，违背职业道德，有意多计或少计工程造价和有意或无意泄露审核结果的，一是要查清原因和数额，要求责任人写出检查；并追究经济责任；如有受贿嫌疑的，报司法部门处理；

6、执行层层考核制度，以达到相互监督的作用。

我单位不向第三方扩散业主提供的有关该工程的图纸、合同、结算造价等相关资料。

如出现因个人不良行为造成审计有失公正，损害委托方利益和公司声誉的，一经查处将追究各执业层相关人员的责任。

7、加强职业道德教育。

在咨询服务过程中，将职业道德教育放在工作的首位，倡导咨询人员树立诚信为本、操守为重、责任重于泰山、形象高于一切的思想意识，遵守谨慎从业的工作原则，发扬廉洁自律的工作作风。

8、严格执行公司制定的“四不准”规定。

即：

咨询人员不准对委托方、被审方提出工作以外的任何要求；不准接受任何礼品和礼金；不准参加被审方的任何宴请和娱乐活动；不准利用工作之便要求委托方、被审方办私事。

9、守商业秘密。

咨询人员在执行过程中，不得向无关人员泄漏与咨询项目有关的一切资料、信息，确保委托方商业秘密的保密性。

10、提供充足的物质条件保证。

为保证咨询工作的顺利进行，我公司为项目组提供充分的资源保证，包括国家和地方的法律和法规、适用的定额、软件、计算器、笔记本电脑及其他必须的办公用品。

保证车辆随叫随到，确保项目组工作需要，并且要求项目组审核人员，不管在任何情况下不搭乘被审单位的车辆。

6.2反商业贿赂建议、措施及承诺

一、反商业贿赂建议

1、在重点环节、重点部位人员实行预防商业贿赂承诺制，重要岗位人员须

与企业签订《反商业贿赂承诺书》。

2、所有与本项目有业务交集的供应商、服务商、承包商也必须签订一份《供应商反贿赂/反腐败协议》。

3、承诺人/公司应遵循以下职责：

3.1严格履行在协议书所承诺的内容；

3.2禁止任何形式的商业贿赂行为；

3.3自觉接受预防商业贿赂监管小组的管理；

3.4若违反协议，服从监督管理小组按有关规定处理。

4、在开展治理商业贿赂工作中，公司管理小组与相关部门应加强信息沟通、互相配合。

5、开展反贿赂/反腐败活动主要做好以下工作：

5.1建立治理商业贿赂领导机构，开展治理商业贿赂工作；

5.2设立预防商业贿赂工作举报箱，并公布举报电话；

5.3在落实反贿赂/反腐败的过程中，由公司管理小组到其它部门进行明查暗访，及时了解商业贿赂的苗头，研究开展预防商业贿赂的对策和措施；

5.4开展调查研究，掌握腐败行为和商业贿赂的特点、规律，在教育、制度、监督等方面研究提出具体有效的对策和措施，及时解决苗头性和倾向性问题。

6、及时处理预防商业贿赂工作中发现的问题。

各部门在开展预防商业贿赂工作中，对发现存在的违纪违规问题，须及时制止或处理并向有关部门通报，涉嫌犯罪的应当移送司法机关处理。

7、各单位应当加强对重要岗位人员的监督管理，并将其执行《协议书》的情况作为考察、考核的重要内容和任免的重要依据。

8、公司行政部门依据职责权限，对本办法的执行情况进行监督检查，并对重要岗位人员不履行《反商业贿赂承诺书》的行为进行处理或提出处理建议。

9、重要岗位人员违反本制度的，应当根据违反行为的情节轻重，依照有关规定给予相应的处理。

10、应鼓励员工及有业务来往的公司检举揭发腐败行为，检举的受理、调查等各个环节，必须严格保密，严禁泄露检举人的姓名、部门、公司名称等信息，严禁将举报情况透露给被举报人或部门，调查核实情况时，不得出示检举材料原件或者复印件，不得暴露检举人，对匿名的检举书信及材料，不得鉴定笔迹，检举材料不得随意对外借阅。

二、反商业贿赂措施

1、本司的任何对外商业活动中，禁止以下行为：

1.1违反规定以附赠形式向对方单位及其有关人员给予现金或物品；

1.2以捐赠为名，通过给予财物获取交易、服务机会、优惠条件或者其他经济利益；

1.3提供违反公平竞争原则的商业赞助或者旅游以及其他活动；

1.4提供各种会员卡、消费卡（券）、购物卡（券）和其他有价证券；

1.5提供、使用房屋、汽车等物品；

1.6提供干股或红利；

1.7通过赌博，以及假借培训费、顾问费、咨询费、技术服务费、科研费、研发费等名义给予、收受财物或者其他利益；

1.8其他违反法律、法规的行为。

2、利益冲突

2.1利益冲突的确认：

当员工个人利益以任何形式干涉到公司整体利益时，利益冲突就发生了，员工应积极避免个人利益影响员工实现公司整体利益的能力，一般而言，以下所述应视为利益冲突：

2.1.1商业竞争：

任何员工在职期间都不能应聘于其他与本公司有竞争行为的公司；

2.1.2公司机会：

任何员工都不能运用公司财产、信息或其在公司的职位来谋求本应属于公司的商业机会。

若员工通过利用公司的财产、信息和其在公司的职位，可以获取公司经营范围之内的商机，则员工在追求自身发展机会前，应首先把商业机会让予本公司；

2.1.3财政利益：

任何员工既不能直接或间接地通过其配偶或其他家庭成员的关系享有其他商业机构的财政利益（权益或其他），若此种财政利益会影响员工在公司的义务和责任表现；亦不能投入其工作时间于其他事务以获得此种财政利益；任何员工不能享有与本公司有竞争业务的公司的权益；若员工职责包括管理和监督与其他公司有业务往来的事务，则不可享有该公司的权益；

2.1.4贷款及其他财务交易：

任何员工都不能从本公司的重大客户、供应商或竞争者处获得贷款，或个人债务担保，或签署任何私人财务交易；此方针并不禁止与认可银行或其他财务机构发生的长期交易。

2.2利益冲突的披露：

公司要求员工必须充分披露任何可能引起利益冲突的情形。

若您察觉到存在利益冲突，或者其他人认为的利益冲突，您必须立即向上级领导进行逐级汇报；

2.3利益相关方关系处理原则：

“利益相关方关系”是指员工与客户、商业合作伙伴、竞争者、监管者以及其他员工等利益相关者之间的关系。

员工应遵循公平原则对待客户、商业合作伙伴、竞争者、监管者以及其他员工。

2.4家庭成员和效应：

工作场所之外的家庭成员的行为可能会引起利益冲突，因为他们可能会影响员工以公司的名义做决定时的主观性。

若员工的家庭成员有兴趣与公司做生意，则是否开始或继续这种生意关系的标准和条件，在相似情况下，必须次于欲与公司发生生意往来的其他没有联系的公司。

员工应向其主管或公司最高管理层汇报任何牵涉到其家庭成员可能引发的利益冲突。

本规范中所述的“家庭成员”或“你家庭的成员”包括你的配偶，兄弟，姐妹和父母，亲家和子女。

3、公司资产的保护和使用

3.1员工应保护公司的资产并保证它们仅作为合法的商业目的作有效地使用，因此，疏忽和浪费对公司的利润有着直接的影响；公司资产和资金的使用，无论是为了个人所得还是任何非法或者不当目的，都是被严厉禁止的。

3.2为了保证对公司资产的保护和适当使用，每个员工都应：

3.2.1多加关心公司财产以防遭遇偷窃，损害和滥用；

3.2.2迅速汇报真实的或者可疑的偷窃，损害和滥用公司财产的行为；

3.2.3维护所有电子规划、数据、通信及书面文件以防他人不当使用；

3.2.4公司财产仅供合法的商业目的使用。

4、知识产权和保密

4.1员工在履行职责的过程中或通过使用公司的资料和技术资源取得的所有发明、创造性作品、电脑软件、技术或者商业秘密，都应视作公司财产。

4.2公司贯彻严格的保密政策，对开展业务时取得的客户、供应商及其他方的信息必须保密；员工被雇用期间，必须遵守所有书面或非书面的保密规则和政策，并且履行适用于其本人的保密义务和责任。

4.3除履行与自己职位有关的责任之外，在没有获得公司事先批准的情况下，员工既不应披露、发布或出版商业机密或公司的其他机密性商业信息，也不能使用其职责之外的机密信息。

4.4即便于工作之外，员工必须保持警惕，禁止披露公司或者公司合作伙伴的重要信息。

4.5员工保密职责在员工与公司终止雇用关系后依然生效，直到公司对外披露这些信息。

4.6终止合同时，员工必须返还公司所有财产，包括各类形式的机密信息，不允许保留副本。

5、竞争和公平交易：

本公司寻求公平和诚实地超越我们的竞争对手。

本公司通过卓越的表现而非不道德或非法的商业行为来寻求竞争优势。

窃取专利信息、处理未经所有者同意而获得的交易秘密信息，或诱使其他公司的现在或过去的雇员披露该等信息皆被禁止。

每位员工和职员尽力尊重并公平对待公司客户、供应商、竞争对手和员工的权利。

任何员工或职员都不可通过操纵、隐藏、滥用特权信息、误传重大事实或其他非法的交易行为向他人获取不合理的利益。

6、在落实反贿赂、反腐败的过程中，由公司管理部门到其它部门进行明查暗访，及时了解预防商业贿赂的苗头，研究开展预防商业贿赂的对策和措施；及时处理预防商业贿赂工作中发现的问题。

各部门在开展预防商业贿赂工作中对发现存在的违纪违规问题，要及时制止或处理并向有关部门通报情况，涉嫌犯罪的应当移送司法机关处理。

7、违反规范

7.1所有员工都有责任报告任何已知或怀疑的违规行为，包括违反法律、法规、准则和公司政策。

此行为并非对他人的不忠表现，恰恰保护了公司和员工的名声和信誉。

7.2若知道或者怀疑某种违反本规范的行为，员工有责任立即向公司管理层报告此违规行为，公司会敏感且谨慎地对待所有这些疑问和汇报。

7.3公司严禁泄露检举人的姓名、部门、公司名称等情况，严禁将举报情况透露给被举报人或者部门，调查核实情况时，不得出示检举材料原件或者复印件，不得暴露检举人，对匿名的检举书信及材料，不得鉴定笔迹，检举材料不得随意对外借阅。

在法律和公司的需要下调查您提出的问题。

7.4公司严厉禁止对于检举员工的报复行为，对违规泄漏检举人员信息或对举报人员采取打击报复的人员，将予以撤职、解除劳动合同，触犯法律的，移送司法机关依法处理。

三、反商业贿赂承诺

为树立企业公司良好形象，全心全意地为委托方服好务，也为促进全体员工诚信从业、廉洁自律，我公司在遵守国家法律法规和公司规章制度前提下制定以下廉政执业制度：

（1）、遵守职业道德准则，履行相应的社会责任，维护社会公众利益。

（2）、执行各类咨询业务时，应当恪守独立、客观、公正的原则。

（3）、保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力，遵守业务准则，做到勤勉尽责。

（4）、履行对委托方的责任，对执业过程中获知的客户信息保密。

（5）、执行咨询业务时应当保持独立性，不得因任何利害关系影响客观、公正的立场，公司和执业人员要做到：

1、不得与委托方及其他相关各方存在专业服务收费以外的直接或重大的间接经济利益；

2、不得与委托方及其他相关各方存在密切的经营关系或雇佣关系；

3、执行项目的人员不得在委托方及其他相关各方的公司兼任任何职务；

（6）、不以任何理由接受施工单位方提供的宴请、娱乐等活动，不接受施工单位人员赠送的回扣、礼金、有价证券、贵重物品和好处费、感谢费等。

（7）、不得利用在执业过程中获知的客户信息为自己或他人谋取不正当的利益。

（8）、对于发现的违反廉洁制度的行为均有责任及时向公司或其上一级领导反映，不得隐瞒不报。

（9）、公司定期由组织人事部对员工进行职业道德教育，各级业务领导对廉洁事宜应起到示范作用，对所辖员工应经常强化其职业道德意识。

员工廉洁行为的执行情况由公司组织人事部负责监督，每年末向所有员工获取其遵守廉洁制度的书面确认函。

（10）、对员工发生违反廉洁制度的行为，应当视情节轻重，给予谈话提醒、公开通报批评、限期整改等惩戒，同时给予经济处罚。

对情节严重者公司将予以除名。