市地铁建设工程文件编制归档管理47页.docx
《市地铁建设工程文件编制归档管理47页.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《市地铁建设工程文件编制归档管理47页.docx（43页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
市地铁建设工程文件编制归档管理47页
杭州市地铁建设工程文件
编制归档管理办法（暂行）
第一章总则
第二章地铁工程档案分类
第三章职责分工
第一节建设单位部门职责
第二节监理单位职责
第三节施工单位职责
第四章工程准备阶段文件归档内容
第一节立项文件
第二节建设用地征地拆迁文件
第三节勘察设计文件
第四节招投标文件
第五节合同及竣工决算文件
第六节科研项目文件
第七节运营调试和管理文件
第五章监理文件归档范围
第六章施工文件归档内容
第七章竣工图编制
第一节总体要求
第二节竣工图绘制
第八章竣工验收文件
第九章工程文件立卷整理
第一十章声像档案
第一节声像档案归档一般要求
第二节声像档案质量要求
第三节声像材料整理规定
第十一章文件的验收、移交
第一节质量要求
第二节文件的验收
第三节文件的移交
第四节份数规定
第十二章附则
第十三章汇表与附件
杭州市地铁建设工程文件
编制归档管理办法（暂行）
第一章总 则
一、为规范杭州市地铁建设工程文件、资料的收集、整理、立卷、归档工作，统一地铁工程档案的验收标准，实现地铁工程档案管理的规范化、标准化、制度化，根据国家、省、市有关档案文件精神，结合地铁工程的实际，特制定本办法。
二、本办法适用于地铁建设工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件等5部分文件、资料的收集、整理、编制和归档。
三、各参建单位应高度重视工程文件建档工作，成立竣工文件编制小组，注意收集、积累、整理原始记录，指派责任心强、业务熟悉的专业人员负责此项工作。
第二章地铁工程档案分类
一、定义
根据地铁工程的特点和具体情况，杭州地铁建设工程文件归档范围总体上分为工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件等5部分。
１、工程准备阶段文件
定义：
地铁工程准备阶段文件是指涉及全线、总体性的，主要由建设单位相关职能部室提供的文件、资料。
归档范围：
立项；全线总体文件；勘察设计文件；征地拆迁文件、招投标文件、合同管理及竣工决算文件；科研项目文件；运营调试和管理文件等
２、施工监理文件（竣工图、竣工验收文件等）
定义：
施工监理文件是指由施工和安装承包商、车辆和机电设备供货商及其相应监理单位编制的、施工全过程的安全、质量、进度等竣工文件资料、声像档案。
主要分为土建、车辆及机电设备二大类，其中土建可分为：
车站、区间（含盾构隧道及高架桥梁）、主变电站、车辆段、轨道及房屋建筑等。
二、归档框图
具体分类见下框图（以地铁1号线为例，其它线路另行制定）。
征地拆迁
文件
立 项
文件
勘察设计
勘察设计
文件
施工、采购安装
招投标
文件
按标段划分归档
监理
工程准备
阶段文件
合同管理
文件
其它
科研项目
文件
施工文件
运营调试
管理文件
监理文件
土建工程
资源开发
文件
施工文件
装修工程
监理文件
湘湖站
声像资料
杭州地铁
1号线工程
滨康路站
车站工程
机电工程
施工文件
监理文件
……….
施工文件
监理文件
土建工程
施工文件
车辆段
停车场
工程
监理文件
装修工程
施工文件
施工监理
文件
控制中心
房建、铺轨等综合工程
监理文件
施工文件
富春路
主变电站
湘湖站～城站站
监理文件
火车东
主变电站
七堡车辆基地～城站站；
七堡车辆基地～世纪大道站；
七堡车辆基地～文泽路站
主变电站
施工文件
下沙中心
主变电站
监理文件
汽车城
主变电站
施工文件
整体道床
及铺轨
工程
湘湖站～滨康路站
监理文件
土建工程
施工文件
区间工程
滨康路站
～西兴站
施工文件
监理文件
机电系统
……….
监理文件
地铁工程文件归档分类图
第三章职责分工
第一节建设单位部门职责
1．建设单位在综合管理部设置工程档案室，配备专职档案管理人员。
负责监督和检查各参建单位在工程准备阶段和施工、竣工验收阶段工程档案的收集、整理、编制及归档工作。
负责指挥部与各有关单位往来文件、科研项目、工程筹划、计划管理类等文件的收集和归档。
2．办公室负责与地铁建设有关的重要活动文件、声像资料的收集、整理和归档。
3．设计部负责工程项目立项、建设项目规划、预可行性研究、工程可行性研究报告、测绘、工程水文地质勘察、设计方案、初步设计、施工图设计、设计变更类等文件的收集、整理和归档。
4．征地拆迁部负责建设用地、土地征收、房屋拆迁等文件、资料的收集、整理和归档。
5．经营管理部负责招投标类文件、合同类文件（含概预算、计量支付及竣工决算类等文件、资料的收集、整理和归档。
6．工程部负责地铁工程土建（含装修）及其相关工程安全、质量、进度（含过程控制、工程变更、竣工图纸）、竣工验收类等文件、资料的收集、整理和归档。
7．机电设备部和运营部负责车辆、机电系统设计类文件，机电设备供货及安装、运营调试和管理类等文件的收集、整理和归档。
8．投资开发部负责资源开发项目等有关文件的收集、整理和归档，含资源开发的技术前期、工程前期、施工过程及竣工后管理。
地铁资源开发和管理文件涉及到技术前期、工程前期、招投标、施工及验收等，其归档文件编制归档办法可参照本文执行。
9.建设单位负责组织、监督、检查、收集和汇总勘察、设计、施工、监理等单位的工程文件的形成、积累和立卷归档工作。
10.在组织工程竣工验收前，由地铁集团综合管理部负责提请市城建档案馆对已汇总并完成自检的工程档案进行检查、预验收。
未取得工程档案预验收认可文件的，不得组织工程竣工验收。
11.建设单位按工程项目进展，分阶段、分步骤地对工程档案进行整理、汇总并归档，同时向市城建档案馆、市建设工程质量安全监督总站移交一套工程档案。
第二节监理单位职责
1.负责工程监理文件的收集、整理和归档工作。
2.受建设单位的委托，对施工、设备供货及安装工程文件的形成、积累、组卷、归档工作进行监督、检查，保证归档文件的完整性、准确性，符合有关要求。
3.列入建设单位、市城建档案馆和市质量安全监督总站归档范围的工程监理文件，监理单位应按规定编制、立卷后向建设单位移交。
第三节施工单位职责
1.实行项目负责人和技术负责人负责制，配备专职资料员，并按规定进行相应的业务培训。
2.在施工过程中应按照要求及相关技术规范、规程的要求，形成完整、准确、齐全的施工文件，按工程档案的编制要求对归档的施工文件进行编制、组卷。
3.总承包单位加强对各分包单位提交的工程档案进行检查，不符合要求的应限期整改；负责汇总各分包单位编制的工程档案并统一排序立卷。
4.工程档案的编制和汇总工作应在工程竣工验收之前完成。
5.列入建设单位、市城建档案馆和市质量安全监督总站归档范围的工程施工文件含竣工图、竣工验收资料、声像档案等，施工单位应按规定编制、立卷后向建设单位移交。
文件归档职责分工见下附表。
杭州地铁归档文件职责分工表
序号
归档文件分类
责任部门
责任单位
备注
一
工程准备阶段文件
1
立项文件
设计部
2
用地征地拆迁文件
征地拆迁部
3
勘察设计文件
设计部
勘察、设计单位
4
招投标合同文件
经营管理部
代理公司
5
科研项目文件
综合管理部
6
运营调试和管理文件
机电部、运营部
另行制定
7
资源开发文件
投资开发部
8
声像资料
办公室
二
监理文件
工程部、机电部
监理单位
三
施工文件
工程部、机电部
施工、安装承包商或设备供货商
四
竣工图
工程部、机电部
五
竣工验收资料
工程部、机电部
第四章 工程准备阶段文件归档内容
第一节 立项文件
立项文件，主要包括：
1.线网规划
2.建设规划
3.预工程可行性研究报告
4.工程可行性研究报告
包含下述附件：
1建设规划批复
2线网规划批复
3土地预审资料及批复
4环境影响评价
5项目建设外部配套条件即有关行政主管部门（包含劳动安全、规划、交通、园林、文物、电力、市政给排水、人防、消防、保密、河湖、教育、白蚁防治、卫生等）批准文件或取得的有关协议。
6地震安全性评价
7地质灾害危险性评估
8压覆矿产证明等
9××号线征地拆迁及其安置方案
10资本金承诺
11银行贷款承诺
5.工程水文、地质初步勘察报告
6.地铁沿线地下、地上杆（管）线调查资料
7.地铁沿线建（构）筑物调查资料
8.安全风险评估报告
与上述文件、报告、附件有关的会议纪要、领导讲话、专家审查意见及国家、省、市行政主管部门的审查、批复意见，应按地铁项目、线别一并归档。
第二节建设用地征地拆迁文件
建设用地征地拆迁文件主要是指工程前期涉及国有土地划拨、集体土地征收、拆迁及其安置等方面的有关文件、资料。
一、征地文件
1．建设用地规划许可证及附图
2．土地测绘（附测绘成果）
3．集体土地征收协议、建设用地批准通知书（有房屋拆迁）
4．国有土地使用权批准书
二、房屋拆迁文件
1．城市房屋拆迁许可证申领及批复，包括以下内容：
①建设项目立项批准文件（复印件）
②建设用地规划许可证及附图
③建设用地批准文件
④拆迁计划、拆迁方案
⑤办理存款业务的金融机构出具的拆迁补偿资金证明
2．征收集体土地房屋拆迁相关文件，包括以下内容：
①申请表
②建设项目立项批准文件（复印件）
③建设用地规划许可证及附图
④用地批准文件或用地批准表达文件
⑤拆迁计划、拆迁方案
⑥建设用地勘测定界资料
3．征收集体土地房屋拆迁协议，包括产权调换，评估报告，安置房及资金结算表。
4．国有土地房屋拆迁协议，包括货币补偿，评估报告。
三、归档原则及办法
1.按地铁线别归档的原则。
2.按建设用地规划许可证归档的原则。
3.同属于同一个建设用地规划许可证范围的，按每被拆迁人分别归档；立卷时均应包括上述相关资料（共同的资料如“建设用地规划许可证”可采用复印件）。
4.立卷序号见后附件1。
附件1的序号规定以1号线为例，其他线路另行制定。
第三节勘察设计文件
一、归档内容
1.测绘文件
勘测红线、灰线报验材料（含定位、±0.00检测），建设用地钉桩通知单（书），地形测量和拔地测量成果报告。
2.调查、勘察文件
含杆（管）线调查报告、建（构）筑物调查资料、地质调查报告、工程地质初步勘察报告、工程地质详细勘察报告等各阶段调查、勘察文件。
3.总体规划、方案设计文件
⑴申报的规划设计条件和规划设计条件通知书
⑵概念性设计或总体设计方案及审查意见
4.初步设计文件
按照本办法附件1的序号规定，并结合每条线路的初步设计文件编制原则进行归档。
归档内容包括全部初步设计文件、初步设计评审的专家意见等资料。
5.施工图设计及设计变更文件
按照本办法附件1的序号规定，并结合每条线路的施工图文件编制原则进行归档，含施工图及其说明，设计计算书及政府有关部门对施工图设计文件的审查意见以及施工过程中相关设计变更通知书、图纸资料。
6、归档原则及办法
按照本办法附件1的序号规定，并结合每条线路的施工图文件编制原则的篇、册规定原则（含专业划分），进行归档。
第四节 招投标文件
一、招标文件分类
（一）按工程类别分类
1．地铁正式工程
是指地铁运营需要而建设的正式工程，如地铁车站（含出入口、风亭）、区间、控制中心、车辆段、主变电站等。
2．非地铁正式工程
是指由于配合地铁建设需要，进行的相关工程的建设项目，如桥梁的拆除及新建、绿化迁移、交通组织、管线迁改等。
（二）按地铁专业、类别分类
1．勘测设计招投标文件
2．土建工程招投标文件
3．装饰装修工程招投标文件
4．机电设备工程招投标文件
5．其它工程招投标文件
二、招投标文件归档内容
招投标文件归档内容及次序如下：
1．招标书审批文件、招标文件、招标图设计、招标修改文件、招标补遗及答疑文件。
2．入围单位投标书（含技术、商务文件等）、资信材料、投标保函、委托授权书和投标澄清文件。
3．开标议程，开标会签字表，评标人员签字表，评标记录报告，招标领导小组决标会议纪要。
4.询标文件
5．中标通知书及合同文件
合同文件归档内容见本章第五节。
6.其它
如未进行招投标的项目,应附有关会签审批或会议纪要等。
三、归档原则及立卷办法
招投标文件按地铁线路线别、专业类别、标段划分分别归档。
第一篇勘测设计招投标文件
第一册勘察招投标文件
第二册工程设计招投标文件
第三册装饰工程设计招投标文件
第四册设备工程设计招投标文件
第五册勘测设计监理招投标文件
第六册其它工程设计招投标文件
第二篇监理招投标文件
第一册土建工程监理招投标文件
第二册装饰装修工程监理招投标文件
第三册设备工程监理招投标文件
第三篇土建工程施工施工招投标文件
第四篇装饰装修工程施工招投标文件
第五篇机电设备安装工程招投标文件
第一册设备供货工程招投标文件
第二册设备安装工程施工招投标文件
第六篇科研项目招投标文件
第七篇管线迁改招投标文件
第八篇绿化迁移招投标文件
第九篇其它工程招投标文件
第五节 合同及竣工决算文件
一、合同分类及归档原则
1．原则上按上述第四节“招投标文件”分类进行归档。
2．征地拆迁等按本章第二节进行归档。
二、归档内容
１.合同、协议文件
⑴合同谈判纪要
⑵合同审批稿、合同书
⑶合同变更文件
2.工程进度款支付报表
3.工程决算文件
三、立卷办法
按地铁线路线别、专业类别、招投标分别归档立卷。
第一篇勘测设计合同及竣工决算
第一册勘测合同及决算
第二册工程设计合同及决算
第三册装饰工程设计合同及决算
第四册设备工程设计合同及决算
第五册勘测设计监理合同及决算
第六册其它工程设计合同及决算
第二篇监理合同及决算
第一册土建工程监理合同及决算
第二册装饰装修工程监理合同及决算
第三册设备工程监理合同及决算
第三篇土建工程施工合同及竣工决算
第一册湘湖站及湘湖站～滨康路站盾构区间
土建工程支付报表、决算文件
第二册滨康路站及滨康站～西兴站盾构区间
土建工程支付报表、决算文件
第三册……
第四篇装饰装修工程施工合同及竣工决算
第五篇机电设备安装工程合同及竣工决算
第一册设备供货工程合同及竣工决算
第二册设备安装工程施工合同及竣工决算
第六篇科研项目合同及决算
第七篇管线迁改合同及决算
第八篇绿化迁移合同及决算
管线迁改、绿化迁移等合同及决算，应按单位工程（站点）分别组卷、归档。
第九篇其它工程合同及决算
第六节科研项目文件
一、归档内容
1．科研项目立题申请书
2．科研项目立项申请书
3．科研项目立项审批表
4．协议书、委托书、合同
5．科研项目工作大纲
6．科研项目进度情况跟踪调查表
7．科研项目中间成果审查表
8．科研成果及验收申请表
科研成果主要包括下述内容：
⑴工程概况
⑵国内外发展及趋势
⑶研究内容及采取手段
⑷试验记录、图表、照片
⑸实验分析、计算、整理数据
⑹实验装置及特殊设备图纸、工艺技术规范说明书
⑺实验装置操作规程
⑻科研成果结论及推广建议
9．科学技术成果验收证书
10．申报国家、省、市科技进步奖的，尚应包括有关申报资料及行政主管部门的鉴定、审查批复意见。
二、分类及立卷办法
每一科研项目文件单独立卷，并按地铁线别及下述分类归档。
第一篇土建类科研文件
第二篇设备类科研文件
第三篇管理类科研文件
第四篇运营类科研文件
第五篇资源开发类科研文件
第七节 运营调试和管理文件
归档内容及立卷办法另行制定。
第五章监理文件归档范围
监理文件归档范围如下。
一、监理管理文件
主要包括：
监理规划、监理实施细则，监理月报，监理会议纪要，监理工作日志，监理通知，监理联系单、备忘录。
二、进度控制文件
1.工程开工/复工审批表
2.工程开工/复工暂停令
三、工程质量验收文件
主要包括：
监理对检验批质量验收抽检资料、质量控制不合格项目通知，质量事故报告及处理意见，监理对原材料、半成品、成品和工程质量抽检资料、测量及监测资料包括第三方进行测量、监测及防雷测试所收集的资料。
四、造价控制
1.预付款报审与支付
2.月计量支付报审
3.设计（工程）变更、洽商有关通知、会议纪要及报审签认等。
五、分包资质
分包单位含施工、供货、安装、试验等单位的资质、营业执照、安全生产许可证等材料。
六、监理通知及会议纪要
包括有关进度、质量、安全、造价控制等方面的监理通知、会议纪要。
监理通知、会议纪要应分别组卷归档。
七、合同与其他事项管理
包括工程延期报告及审批、费用索赔报告及审批、合同争议、违约报告及处理意见、合同变更材料。
八、监理日志
九、监理工作总结
主要包括：
专题总结，月报总结，工程竣工总结，质量评价意见报告。
“监理文件的归档内容及组卷排列顺序”详见附件2。
第六章施工文件归档内容
地铁工程的施工文件主要包括地铁土建（含车站、区间、房屋建筑等）、装修、轨道工程以及地铁设备安装（含车辆、机电设备供货等）工程竣工文件。
具体归档范围如下。
一、综合管理文件
1.施工许可、质量监督资料：
建设工程规划许可证、市建设工程质量监督登记表、施工许可证等。
2.合同文件：
中标通知书、施工（安装）合同或协议书（含分包单位的合同文件）。
3.资质文件：
施工单位和分包单位企业法人、营业执照及资质等级证书、安全生产许可证。
二、施工技术文件
㈠技术管理文件
1.进度控制文件：
工程开工报告、施工组织设计、各类施工方案、进度计划审批表及与进度有关的所有审批报表。
2.工程质量验收文件：
主要为分部（子分部）、分项工程质量验收记录，包括检验批质量验收记录、工程质量整改完成报告和工程质量评估报告等。
工程质量验收文件中包含工程交接文件，工程交接文件主要包括“工程交接表”，格式见附件3及相关附件。
交工、接受单位都要进行归档。
3.设计类文件：
设计图纸“强审”报告、会审纪要，设计技术交底及设计变更、工程变更依据性文件。
设计变更、工程变更依据性文件，施工单位必须以一个单位工程为单位，集中所有变更文件，按其产生日期先后或按变更文件类别（设计变更通知单、工程洽商记录、会议纪要等）产生日期先后进行独立组卷，并在其首页填写《设计（工程）变更依据性文件汇总表》，格式见附件4。
㈡测量资料：
主要包括控制网设置、工程定位测量、基槽开挖测量及验收等资料。
㈢原材料试验检测资料
质量证明文件统称产品质量检验出厂合格证明，其应反映工程物资、设备的品种、规格、数量、性能指标等，并与实际进场相符。
复印件应与原件内容一致，加盖原件存放单位红章，注明原件存放单位，并有经办人签字。
原材料试验资料主要包括施工试验记录和功能性试验记录。
施工试验记录是根据设计要求和规范规定进行试验，记录原始数据和计算结果，并得出试验结论的资料统称。
涉及结构安全、功能的有关物资应按工程施工质量验收规范及相关规定进行复试或有见证取样送检，出具相应试（检）验报告，并按材料品种、性能对复试报告进行汇总。
㈣施工原始记录
施工原始记录主要包括：
预检纪录、隐蔽工程验收、施工记录等文件。
按照现行规范，对涉及工程结构安全、实体质量及观感、需做质量预控的重要工序，应填写预检记录。
隐蔽工程验收应分专业、分系统、分区段、分部位、分工序进行归档。
㈤施工日记
施工日记应以（子）单位/标段工程为记载对象，从工程开工起至工程竣工止，按不同工况由技术负责人/专业工长（或班组负责人）负责逐日记载，并保证内容真实、连续和完整。
施工日志除记录与工程施工有关的生产、技术、质量、安全、资源配置等外，还应记录施工过程中发生的重大、重要事件。
“杭州地铁土建工程竣工归档文件内容及组卷顺序”见附件5；
“杭州地铁设备安装工程竣工归档文件内容及组卷顺序”见附件6。
第七章竣工图编制
竣工图是工程竣工档案的重要组成部分，是工程建设完成后实体的主要真实性反映材料。
竣工图作为工程档案的重要内容，应做到与工程建设同步进行，真实反映工程建设的实际。
第一节总体要求
一、竣工图均按单位工程进行编制。
二、竣工图应加盖竣工图章或绘制竣工图签，竣工图章用于由施工图改绘的竣工图；对重新绘制的竣工图，除加盖竣工图章外，尚应绘制竣工图签。
竣工图章的内容包括：
“竣工图”字样、施工单位、编制人、审核人、技术负责人、编制日期、监理单位、总监、现场监理（见下图）。
（尺寸：
50ｍｍ×80ｍｍ）
竣工图图签包括：
工程名称、图名、图号、工程号等项内容（见下图）。
（尺寸：
42ｍｍ×80ｍｍ）
三、竣工图凡按施工图施工没有变更的，由施工单位在原施工图上加盖“竣工图”章，作为竣工图。
四、在施工中，虽有一般性设计变更，但能将原施工图加以修改补充作为竣工图的，可不重新绘制，由施工单位在原施工图上对修改部分进行修改，并标注修改依据，加盖“竣工图”章后，作为竣工图。
五、凡结构形式、平面布置改变，以及其他重要改变不宜在原竣工图上修改、补充的，应重新绘制竣工图，并由施工单位负责在新蓝图上加盖“竣工图”章。
重新绘制的竣工图应绘制竣工图图签，竣工图图签上签章手续齐全。
六、项目被取消或现场未施工，不需要编制竣工图，但应在原设计图纸目录中注明“取消”及依据，并将原图抽出作废。
七、凡使用电子版施工图绘制竣工图的，应由设计单位提供最终版的电子设计文件，竣工图绘制完成后，原设计图签上必须签章齐全；原设计单位使用电子版施工图绘制竣工图，其设计图签上应有明确的竣工图标志。
八、由于特殊原因，工程项目在没有正式施工图的情况下进行施工的，施工单位应在项目竣工后，根据实际施工最终状况绘制竣工图，加盖“竣工图”章，并经设计单位签署意见。
九、竣工说明
竣工说明应包括以下基本内容：
１.主要工程数量、技术经济指标、施工过程和工艺。
２.工程变更详细情况，包括工程量、施工方案、技术标准、主要材料等。
３.主要技术问题的处理情况。
４.土建、装饰装修、设备等工程设计变更及有关文件。
５.其他需说明的问题。
第二节竣工图绘制
一、利用施工图绘制的竣工图
在施工图上一般采用杠（划）法、叉改法，局部修改可以圈出更改部位，在原图空白处绘出更改内容，所有变更处都必须引划索引线并注明更改依据。
在施工图上改绘，不得使用涂改液涂抹、刀刮、补贴等方法修改图纸。
1.施工图纸目录必须加盖竣工图章，作为竣工图归档。
凡有作废、补充、增加和修改的图纸，均应在施工图目录上标注清楚。
即作废的图纸在目录上杠掉，补充的图纸在目录上列出图名、图号。
2.如某施工图改变量大，设计单位重新绘制了修改图的，应以修改图代替原图，原图不再归档。
3.凡是洽商图作为竣工图，必须进行必要的制作。
如洽商图是按正规设计图纸要求进行绘制的可直接做为竣工图，但需统一编写图名、图号，并加盖竣工图章，作为补图，并在说明中注明是哪张图哪个部位的修改图，还要在原图修改部位标注修改范围，并注明详见补图的图号。
如洽商图未按正规设计要求绘制，均应
升级会员 