湖北省建筑市场检查实施导则.docx

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湖北省建筑市场检查实施导则

（试行）

1.总则

1.1为规范建筑市场检查活动，切实解决建筑市场存在的突出问题，进一步维护建筑市场秩序，根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》、《湖北省建筑市场管理条例》和《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》等法律、法规以及有关规定，结合我省实际，制定本导则。

1.2在本省行政区域内对参与建设工程的各方行为主体（建设、施工、监理、招标代理等单位及其从业人员），实施与建筑市场有关活动的检查，适用本导则。

本导则所称建筑市场，是指建设工程参与各方进行项目发包承包交易和建设工程的新建、扩建、改建的行为及场所。

1.3 省住房和城乡建设主管部门负责指导、管理全省建筑市场检查工作。

各级住房和城乡建设主管部门或其依法委托的具有市场管理职能的机构，负责对本行政区域内建筑市场实施检查，编制建筑市场检查计划、方案。

市州住房和城乡建设主管部门应对所辖县市区开展的检查过程进行指导、督查，对本行政区域内建筑市场检查结果进行汇总和分析，接受省住房和城乡建设主管部门的指导和检查。

2. 检查要求

2.1 住房和城乡建设主管部门应当建立、完善建筑市场检查的社会监督制度。

建立健全投诉、举报受理制度，公布投诉举报电话或信箱，落实受理、处理的责任部门和人员。

建立健全建设工程政府信息的公开制度，规范建筑业监督管理、政策服务等相关信息的公开发布，为建设工程领域的信息查询、政策咨询及社会监督提供便利和服务。

2.2住房和城乡建设主管部门有权采取下列建筑市场检查措施：

（1）进入被检查对象经营场所实地检查。

（2）提出检查事项，并就检查事项询问有关人员。

（3）要求被检查对象提供与检查事项相关的文件和资料。

（4）采取记录、录音、录像、照相、复印等方式收集相关材料。

（5）发现有影响建设工程正常施工的重大违法行为时，责令改正并采取相应的措施。

（6）法律法规规定可以采取的其他监督检查措施。

2.3 住房和城乡建设主管部门必须指派2名以上持有效执法证件人员同时对检查对象实施检查。

2.4 住房和城乡建设主管部门对检查对象实施检查时，应当将检查的情况和处理意见、结果予以记录，由检查对象签字后归档。

2.5住房和城乡建设主管部门实施检查，不得妨碍被检查对象正常的生产经营活动，监督检查人员应当保守国家机密和被检查单位的商业秘密，必须遵守廉洁自律的有关规定，不得从事或参与和监督检查事项无关的活动。

3. 检查内容

3.1实施建筑市场检查的主要内容：

（1）建设工程参与各方主体及其从业人员符合现行资质、资格等级标准的情况。

（2）建设、施工、监理、中介机构等单位建筑市场行为符合相关工程建设法律法规的要求及其自身诚信建设的实施、执行情况。

3.2省住房和城乡建设主管部门根据检查内容印制统一的《湖北省建筑市场检查记录表》。

3.3 核查建设单位相关资料，检查其是否存在下列行为：

（1）报建手续。

未按《工程建设项目报建管理办法》（建建字[1994]482号）规定，及时向工程项目所在地住房和城乡建设主管部门进行项目报建。

（2）施工图审查合格书。

施工图审查机构不符合规定；重大设计变更未重新通过审查；未经图审或者审查不合格，擅自施工。

（3）施工许可证。

未取得施工许可证而先行施工；为规避办理施工许可证将工程项目分解后擅自施工；采用虚假证明文件骗取施工许可证；伪造、涂改施工许可证；施工许可证上注明的建筑面积、层数与实际施工不一致。

（4）工程发包资料。

必须进行招标的项目而不招标；将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标；项目中标通知书未经住房和城乡建设主管部门备案；低于工程成本发包，压缩合理工期等其他法律法规禁止的发包行为。

（5）合同及合同履约。

施工合同签订内容背离招标文件；签订与备案合同不一致的“阴阳合同”；肢解工程；政府投资工程强制施工单位垫资施工；合同主要条款不明确，合同签字、盖章不合法，未办合同备案手续；违规收取履约保证金；不按合同约定支付施工工程款、中介等费用或支付方式不合理。

（6）不接受住房和城乡建设主管部门依法实施的监督管理。

（7）其他违法、违规行为。

3.4 核查施工企业工程项目管理资料，检查其是否存在下列行为：

（1）资质证书及许可证。

项目未办施工许可证而先行施工；未取得资质证书或超越本单位资质等级、范围承揽工程；允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程；涂改、伪造、出借、转让建筑企业资质证书。

（2）合同及其备案资料。

合同未备案或合同签字、盖章不合法；签订与备案合同不一致的“阴阳合同”；未履行合同约定，合同备案中的项目经理及项目管理班子履约不到位；将承包的工程进行转包或者违法分包；省外企业未办理进鄂备案手续。

（3）施工现场及工程资料。

未按照工程设计图纸施工；重要的工程资料无负责人签字或非负责人代签字；未按要求建立农民工业余学校。

（4）人员资料。

项目实际管理人员与中标文件、进省备案人员信息不符；企业擅自更换项目负责人而不及时办理变更手续；项目经理超资格承建工程；项目主要管理人员同企业没有劳动关系；项目管理人员不在岗；项目技术负责人职称与工作岗位不符；按照国家规定需要持证上岗的管理人员和技术工种的作业人员未经培训、考核，未取得证书上岗；拖欠或克扣劳动者工资。

（5）不接受住房和城乡建设主管部门依法实施的监督管理。

（6）其他违法、违规行为。

3.5 核查监理单位相应资料，检查其是否存在下列行为：

（1）资质证书。

未取得资质证书、超越本单位资质等级和范围或允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程。

（2）合同及其备案资料。

不按照与招标人订立的合同履行义务；在工程项目实施过程中，总监理工程师不到位，监理机构和监理人员不履行见证、旁站、巡视、平行检验等职责。

（3）监理人员专业配套、数量不能满足工程项目监理工作的需要；转让工程监理业务。

（4）施工现场及工程资料。

工程资料不及时整理、真实完整、分类有序；未办施工许可证而签认开工；与建设单位或者施工单位串通、弄虚作假，将不合格的工程材料、构配件和设备按照合格签认。

（5）发现施工存在隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工；施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告。

（6）不接受住房和城乡建设主管部门依法实施的监督管理。

（7）其他违法违规行为。

3.6 核查招标代理机构相关资料，检查其是否存在下列行为：

（1）无资格、超资格许可范围从事招标代理业务，或者以挂靠方式允许他人以本机构名义从事招标代理业务。

省外招标代理机构未办理进鄂备案手续。

（2）招标代理工作不符合法定招标程序和相关规定。

（3）委托代理合同签订不规范；不遵守《执业手册》制度。

（4）不接受住房和城乡建设主管部门依法实施的监督管理。

（5）其他违法违规行为。

3.7核查建筑业从业人员相关证书，检查其是否存在下列行为：

（1）注册建造师不按规定执业，超资格承建工程，或同时担任两个或多个工程项目负责人。

（2）未取得合法证件上岗。

（3）以其他人的名义从业，或者允许其他企业或个人以本人的名义从业。

（4）不接受住房和城乡建设主管部门依法实施的监督管理。

（5）其他违法违规行为。

4.检查方式与程序

4.1 建筑市场检查方式

（1）定期检查。

定期检查是指住房和城乡建设主管部门对本行政区域内建筑市场按一定周期实施的检查。

原则上，省住房和城乡建设主管部门定期检查的周期为半年。

市、州、直管市和林区住房和城乡建设主管部门定期检查的周期自定。

（2）日常巡查。

巡查是指住房和城乡建设主管部门或其依法委托的具有市场管理职能的机构对本行政区域内建筑市场的随机检查。

（3）专项稽查。

专项稽查是指住房和城乡建设主管部门或其依法委托的具有市场管理职能的机构对定期检查、巡查中发现或者投诉、举报存在违法违规嫌疑的建设工程实施专门的检查。

4.2省级组织的建筑市场检查程序：

省住房和城乡建设主管部门负责实施的定期检查由省建筑工程管理局具体组织，定期检查分三个阶段进行：

第一阶段为自查阶段。

参与建筑市场活动的各方主体进行自查自纠。

所有受检单位在接到检查文件的规定时间内，认真组织自查并填写《建筑市场行为自查表》一式三份（一份留存，两份上报。

见附表1），将自查报告连同相关资料一并报送当地住房和城乡建设主管部门或者其依法委托具有建筑市场管理职能的机构。

市、州、直管市和林区住房和城乡建设主管部门或者其依法委托具有建筑市场管理职能的机构组织自检、督促受检单位限期整改，形成本行政区域内建筑市场自检报告。

第二阶段为抽查阶段。

省建筑工程管理局组织分组抽查。

抽查项目数量按在建的建设工程项目一定比例进行，同时结合各地自检情况，在各地所列的在建工程项目清单中随机抽取，原则上抽选检查项目至少要有一个县市区的在建工程项目。

检查情况记入《湖北省建筑市场检查记录表》（见附表2），并由检查相对人签字确认。

每个工程项目检查结束，检查人现场点评项目检查情况；每地工程项目检查结束，检查人集中向当地住房和城乡建设主管部门反馈检查结果，提出处理意见。

第三阶段为总结阶段。

省建筑工程管理局汇集抽查结果，综合分析全省建筑市场存在的主要问题，通报全省。

4.3日常巡查以随机抽检为主。

针对建筑市场存在的突出问题，或者阶段性建筑市场检查工作的重点，或者根据工程类别、重要性及工程参与单位的业绩、诚信、能力和工程项目的形象进度、施工环节，由住房和城乡建设主管部门或者依法授权委托有建筑市场管理职能的机构实施频次、力度差异化执法检查。

巡查应将现场检查与事后资料收集相结合，并记录存档。

4.4专项稽查应就稽查事项要求被稽查单位提供与稽查有关的资料并做出说明，进入施工工程现场调查、核实情况。

被稽查单位对所核实情况提出异议的，可以根据具体情况进行复核。

5.检查结果处理

5.1 市、州、直管市和林区住房和城乡建设主管部门在定期检查后，可根据自检结果进行评价。

5.2市、州、直管市和林区住房和城乡建设主管部门在定期检查、巡查抽检或专项稽查中，发现建筑市场各方主体的违法违规行为时，应立即下达《责令改正通知书》，责成相关责任主体限期改正，或依照法律、法规的规定，直接实施行政处罚，同时将行政处罚结果上报上一级住房和城乡建设主管部门。

5.3 依法需要实行吊销或撤回许可证（资质、资格证）行政处罚时，应当报告许可证（资质、资格证）发证机关，由发证机关作出相应的行政处罚。

处罚涉及住房和城乡建设部或者省外住房和城乡建设主管部门作出的行政许可，统一由省住房和城乡建设主管部门负责函告和联系。

5.4 省住房和城乡建设主管部门在市场检查中，发现各方主体的违法违规行为，一般以下达《执法建议书》的形式，责成当地住房和城乡建设主管部门督促相关责任主体整改或依法给予行政处罚，也可直接依法进行查处。

5.5行政处罚结果按照《湖北省建筑市场信用管理暂行办法》（鄂建[2007]74号）予以公示。

6.附则

6.1 市、州、直管市和林区住房和城乡建设主管部门可结合实际，制定本行政区域内建筑市场检查实施细则。

6.2 本导则自2012年1月1日起施行。

附表：

1.《建筑市场行为自查表》.doc

2.《湖北省建筑市场检查记录表》.doc

编号：

HBJG-S101

建筑市场行为自查表（建设单位）

项目名称：

填报时间：

年月日

建设单位

项目负责人

工程规模

投资规模

资金来源

勘察单位

设计单位

监理单位

施工单位

招标代理

图审机构

检查项目

自查情况

备查资料

是否办理报建手续

报建资料等

合同是否备案

备案的施工合同等

施工图是否审查合格、重大设计变更是否报审

施工图审查合格书、审查合格的重大设计变更文件

是否办理质量安全监督手续

质量安全监督部门审批证明

是否办理施工许可

施工许可证原件

依法招标情况

招标文件等

有无肢解发包

各专业工程承发包合同

按合同支付工程款情况

工程款支付凭证等

有无收取保证金行为

承包合同等

其它

自查情况确认栏

建设单位（章）：

年月日

说明：

本表为项目建设自查情况表，由建设单位负责填写。

编号：

HBJG-S102

建筑市场行为自查表（施工总承包）

项目名称：

填报时间：

年月日

建设单位

项目负责人

工程规模

施工合同额

资金来源

总包单位

项目经理

技术负责人

工程进度

检查项目

自查情况

备查资料

是否依法订立施工合同

总承包合同等

项目班子配备及到岗履责情况

管理人员备案表、岗位证、主要负责人任职文件、班子人员名册、证件等

分包合同备案情况

分包合同及备案证

转包、挂靠和违法分包

人员、设备、分包合同等

是否存在无证施工情况

施工许可证复印件、施工日志等

劳务分包款（人工费）、职工教育经费支付情况

劳务分包合同，人工费、教育经费支付凭证等

外地施工单位备案情况

备案证等

特种作业人员、流动人口持证上岗情况

特种作业人员名册、婚育证件等

变更情况

中标通知书、备案证、变更手续等

社会保险情况

名册、缴费凭证、合同等

农民工业余学校建设情况

场地、设备、教材、记录等

自查情况确认栏

施工总包单位（章）：

年月日

说明：

本表为自查情况表，由项目施工总承包单位负责填写。

编号：

HBJG-S103

建筑市场行为自查表（劳务分包）

项目名称：

填报时间：

年月日

建设单位

项目负责人

工程规模

劳务合同价格

资金来源

总包单位

项目经理

分包单位

劳务经理

检查项目

检查情况

备查资料

是否分包备案

分包备案证等

项目负责人（劳务经理）到岗履行职责情况

法人委托书、劳务分包合同等

依法分包（合同备案及有无出借资质情况）

备案分包合同等

农民工工资发放、劳动合同签订情况

民工工资发放表、劳动合同等

职工教育经费拨付

劳务分包合同或职工教育经费拨付凭证等

外地劳务单位备案情况

备案证等

主要技术人员持证上岗情况

主要技术工人名册、证件等

特种作业人员证件有效性和持证上岗率

名册、证件等

自查情况确认栏

劳务单位（章）：

（章）年月日

说明：

本表为自查情况表，由项目施工分包单位负责填写。

编号：

HBJG-S104

建筑市场行为自查表（专业分包）

项目名称：

填报时间：

年月日

建设单位

项目负责人

工程规模

分包合同价格

资金来源

总包单位

项目经理

分包单位

分包经理

检查项目

检查情况

备查资料

是否分包备案

分包备案证等

项目负责人到岗履行职责情况

法人委托书、专业分包合同等

依法分包（合同备案及有无出借资质情况）

备案分包合同等

农民工工资发放、劳动合同签订情况

民工工资发放表、劳动合同等

外地单位备案情况

备案证等

主要技术人员持证上岗情况

主要技术工人名册、证件等

特种作业人员证件有效性和持证上岗率

名册、证件等

自查情况确认栏

劳务单位（章）：

年月日

说明：

本表为自查情况表，由项目施工分包单位负责填写。

编号：

HBJG-S105

建筑市场行为自查表（监理单位）

项目名称：

填报时间：

年月日

建设单位

项目负责人

工程规模

监理合同价格

资金来源

监理单位

项目总监

检查项目

检查情况

备查资料

监理人员配备和持证上岗情况

项目监理机构人员备案表和岗位证件

项目监理人员到位和履职情况

项目监理机构人员表等

行使监理签字权情况

验收表等相关证明材料

出借、超越资质、转让工程监理业务

人员社保关系证明

与被监理对象存在隶属关系或其他厉害关系情况