期货从业资格考试《期货法律法规》全真模拟考试试题D卷.docx
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期货从业资格考试《期货法律法规》全真模拟考试试题D卷
省（市区）姓名准考证号
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2019年期货从业资格考试《期货法律法规》全真模拟考试试题D卷
考试须知：
1、考试时间：
120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、公司制期货交易所的权力机构是（）。
A、董事会
B、理事会
C、股东大会
D、会员大会
2、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、2个
B、3个
C、5个
D、7个
3、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A、6年
B、3年
C、4年
D、5年
4、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。
A、1个工作日
B、2个工作日
C、3个工作日
D、5个工作日
5、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（）。
A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
6、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。
A、非盈利企业法人
B、非盈利民间团体
C、官方机构
D、按其章程实行自律性管理的法人组织
7、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）内向中国证监会相关派出机构报告。
A、2个工作日
B、3个工作日
C、5个工作日
D、7个工作日
8、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
A、该会员
B、期货公司
C、期货业协会
D、期货交易所结算中心
9、在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。
A、监事长
B、理事长
C、总经理
D、董事长
10、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）。
A、200万元
B、300万元
C、500万元
D、800万元
11、期货交易实行客户交易编码制度。
会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。
A、一户一码
B、一户多码
C、多户一码
D、多户多码
12、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。
A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
13、（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。
A、期货公司
B、期货投资者保障基金管理机构
C、期货交易所
D、中国证监会
14、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A、中国保监会
B、中国银监会
C、中国证监会
D、人民银行
15、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。
A、期货公司
B、客户
C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人
D、居间人
16、宋体证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务人员。
A、2
B、3
C、4
D、5
17、关于期货交易所，下列说法正确的是（）。
A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会
B、期货交易所会员大会由大会主席主持
C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免
D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届
18、期货交易所董事会每届任期（）年。
A、1
B、2
C、3
D、5
19、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。
A、提高保证金收取标准
B、降低风险管理要求
C、降低手续费收取标准
D、提高手续费收取标准
20、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）的，风险预警期结束。
A、15个工作日
B、1个月
C、2个月
D、3个月
21、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。
A、中国期货业协会
B、中金所
C、中国证监会
D、期货公司
22、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）。
A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动
C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
23、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。
某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（）作用。
A、锁定生产成本
B、利用期货价格信号组织生产
C、锁定利润
D、投机盈利
24、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。
A、50%
B、80%
C、100%
D、120%
25、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（）。
A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B、任用不具备资格的期货从业人员
C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险
26、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。
A、证券公司
B、期货公司
C、中国期货业协会
D、期货交易所
27、宋体下列哪种情况属于超卖状态?
（）
A、WMS=85
B、WMS=15
C、K=85
D、D=85
28、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。
A、期货投资者
B、期货交易所会员
C、期货公司
D、结算会员
29、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（），并根据调查结论作出相应处理。
A、暂停其部分业务
B、注销其《营业部经营许可证》
C、撤销其经纪资格
D、注销其《经纪业务许可证》
30、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。
A、监督检查期货交易的信息公开情况
B、对期货业协会的活动进行指导和监督
C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。
31、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A、中国期货业协会
B、本交易所会员大会
C、本交易所理事会
D、中国证监会
32、公司制期货交易所采用（）的组织形式。
A、无限责任公司
B、有限责任公司
C、股份有限公司
D、合伙制公司
33、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（）。
A、期货公司与股东之间不得交叉持股
B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形
D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件
34、宋体1865年，美国芝加哥期货交易所（CBOT）推出了（），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。
A、每日无负债结算制度
B、双向交易和对冲机制
C、标准化期货合约
D、远期交易合约
35、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5牟
36、在主要的上升趋势线的上侧（），不失为有效的时机抉择的对策。
A、卖出
B、买入
C、平仓
D、建仓
37、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、10日
B、20日
C、30日
D、14日
38、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（）。
A、经期货交易所认定的标准仓单
B、可流通的国债
C、可流通票据
D、中国证监会认定的其他有价证券
39、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（）。
A、权威价格
B、指导价格
C、现货价格
D、参考价格
40、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（）。
A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责
B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人
C、理事会会议至少每半年召开1次
D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事
41、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。
A、从业人员所在的期货公司
B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司
42、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。
A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同
C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年
43、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表
B、公司的交易部经理
C、公司的运作部经理
D、出市代表
44、股指期货交易的保证金比例越高，则（）。
A、杠杆越小
B、杠杆越大
C、收益越低
D、收益越高
45、下列不属于期货交易所特性的是（）。
A、高度分散化
B、高度严密性
C、高度组织化
D、高度规范化
46、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。
A、中国期货业协会
B、期货交易所
C、中国证监会
D、期货交易所会员大会
47、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。
A、终止或者暂停部分期货业务
B、停止批准新增业务或者分支机构
C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
48、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。
A、不得提高
B、不得降低
C、申报中国证监会决定降低或者提高
D、由期货公司自主决定降低或者提高
49、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
A、公开的集中交易
B、公开的分散交易
C、不公开的分散交易
D、不公开的集中交易
50、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A、全体股东
B、证监会
C、期货交易所
D、全体客户
51、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。
A、存档
B、保密
C、及时销毁
D、备份
52、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（）。
A、变更住所申请书
B、妥善处理客户保证金和持仓的报告
C、变更住所的详细计划
D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准
53、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（）。
A、盈利2000元
B、亏损2000元
C、盈利1000元
D、亏损1000元
54、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、保证金监控中心
55、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）。
A、岗位培训
B、后续职业培训
C、分析师培训
D、学历教育
56、下面不属于技术分析手段的有（）。
A、价格
B、供给量
C、交易量
D、持仓量
57、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。
A、职业纪律
B、专业胜任能力
C、职业品德
D、职业创新能力
58、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。
A、100％
B、120％
C、125％
D、150％
59、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。
A、监事会
B、股东大会
C、董事会
D、中国证监会
60、宋体美国期货市场由（）进行自律性监管。
A、商品期货交易委员会（CFIC）
B、全国期货协会（NFA）
C、美国政府期货监督管理委员会
D、美国联邦期货业合作委员会
61、期货业协会的性质是（）。
A、企业法人
B、事业单位
C、国家机关
D、社会团体法人
62、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
A、净资本
B、流动资本
C、净资产
D、流动资产
63、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。
A、1年内
B、6个月内
C、3年内或永久性
D、永久性
64、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。
A、13
B、14
C、15
D、16
65、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（）。
A、品种
B、数量
C、成交价格
D、买卖方向
66、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（）批准。
A、国务院银行业监督管理机构
B、国务院期货监督管理机构
C、中国期货业协会
D、中国银行业协会
67、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）。
A、2个月
B、3个月
C、6个月
D、12个月
68、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（）。
A、大豆1号
B、非转基因大豆
C、进口大豆和国产大豆
D、转基因大豆
69、具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A、3年
B、5年
C、8年
D、10年
70、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。
A、1
B、2
C、3
D、6
71、宋体MATIF是（）的简称。
A、芝加哥期货交易所
B、伦敦金属交易所
C、法国国际期货期权交易所
D、纽约商业交易所
72、申请经理层人员的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。
A、2
B、3
C、5
D、7
73、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。
A、适当分摊
B、合理理赔
C、买卖自负
D、风险自负
74、在我国，期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。
A、法人
B、自然人
C、境外企业法人
D、境内企业法人
75、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（）分钟内进行。
A、5
B、15
C、20
D、30
76、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A、3
B、5
C、8
D、10
77、期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A、每周
B、每月
C、每季度
D、每年
78、宋体一国或地区的实际GDP的增长是指（）。
A、该国的境内外上市公司价值
B、所有部门生产的最终产值
C、境内居民生产的最终产值
D、境内部门生产的最终产值
79、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。
A、5个
B、7个
C、10个
D、15个
80、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。
A、期货居间人
B、开户知识测试人员
C、营业部负责人
D、客户开发人员
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）
A、与会员资格相应的会员资格费
B、与会员资格相应的会员交易席位
C、应当依法裁定不得转让该会员资格
D、不得停止该会员交易席位的使用
2、期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A、身份
B、财务状况
C、投资经验
D、爱好
3、期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（）
A、变更注册资本
B、合并、分立、停业、解散或者破产
C、变更5％以上的股权
D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
4、期货公司的高级管理人员出现（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
A、近1年内存在不良信用记录
B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
5、下列用语的含义正确的有：
（）
A、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金
B、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金
C、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益
D、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益
6、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。
A、中国证监会派出机构
B、期货交易所
C、期货保证金安全存管监控机构
D、期货证券业协会派出机构
7、宋体期货从业人员必须遵守（）
A、中国期货业协会的自律规则
B、中国证监会的规定
C、期货交易所的自律规则
D、相关法律、行政法规
8、宋体下列表述中，（）是正确的。
A、期货经纪公司应当加入期货业协会
B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会
C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理
D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理
9、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）
A、协助办理开户手续
B、代理客户从事期货交易
C、划转期货保证金
D、代客户收付期货保证金
10、参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（）
A、年满18周岁
B、具有完全民事行为能力
C、具有高中以上文化程度
D、中国证监会规定的其他条件
11、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：
（）
A、期货经纪公司
B、期货交易厅
C、持有《境外期货业务许可证》的企业
D、期货咨询机构
12、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。
甲某直接操作，前后共亏损30万元。
该案正确的处理方式是（）
A、认定合同无效
B、公司承担15万元亏损
C、甲某承担15万元亏损
D、甲某承担30万元亏损
13、宋体期货公司的业务按大类划分为（）
A、期货经纪业务
B、期货投资咨询业务
C、期货资产管理业务
D、期货存贷款业务
14、（）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。
A、客户
B、其他期货市场参与者
C、保证金存管银行及其相关人员
D、期货交易所会员
15、同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。
这些交易机制包括（）
A、采用集中交易方式进行标准化合约交易
B、可以买空和卖空
C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的
D、保证金收取比例低于合约标的额20%的
16、宋体期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
A、接纳为会员
B、暂停会员资格
C、终止会员资格
D、要求追加保证金
17、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）
A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款
C、情节严重的，暂停其境外期货交易
D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
18、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任
A、客户保证金
B、风险准备金
C、自有资金
D、客户准备金
19、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）
A、居间人可以是公民也可以是法人
B、只能接受客户的委托
C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
20、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A、每日
B、每月
C、每季度
D、每年
21、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（）
A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳
B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳
C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
D、追偿或者接受的其他合法财产
22、交易所应当履行的职能包括：
（）
A、制定并实施证券交易所的业务规则
B、发布市场信息
C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处
D、监管制定交割仓库的业务
23、期货公司首席风险官不得（）
A、授权他人代为履行职责
B、利用职务之便牟取私利
C、滥用职权，干预期货公司正常经营
D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
24、关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：
（）
A、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币600万元;
B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;
C、净资本与净资产的比例不得低于40
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