产学研合作项目资金绩效评价报告.docx
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产学研合作项目资金绩效评价报告
杭州市产学研合作项目资金
绩效评价报告
浙江火炬生产力促进中心
二O一O年十一月
杭州市产学研合作项目资金
绩效考评报告
摘要
受杭州市科技局委托，浙江火炬生产力促进中心对杭州市2007-2009年度立项的181项产学研合作项目资金项目进行绩效考评。
根据《杭州市产学研项目绩效评价指标体系》，对实际参加考评的161项产学研项目进行综合评价，结果显示：
总体实施情况良好，其中153个项目实施基本合格，8个项目不合格。
161个项目总投资47584.07万元，其中专项资金2021万元，地方科技部门配套资金1697万元，企业自筹资金42607.47万元；161个项目共新增销售23.42亿元，新增利润3.33亿元，上缴税收1.52亿元；共研发出新产品1313项，新设备132台/套、新材料21种、新技术和新工艺87项；申请专利235项，获得授权专利155项，其中申请发明专利100项，获得授权发明专利40项，申请软件著作权117项，获得授权109项；获得国家级成果奖励2项、省部级奖励6项、市级奖励7项、其他各类奖励8项；项目承担单位参与制定、国家标准15项，行业标准5项、企标49项；通过专项的实施，带动项目承担单位培养科技创新人才504名，其中晋升高级职称54人，晋升中级职称130人，并引进高级职称人员（博士）60人，中级职称人员（硕士）122人。
综上所述，杭州市产学研合作项目的实施，对促进本市企业自主创新能力提升和创新人才的培养具有显著作用，有力推动了企业竞争力的增强和产业结构的调整。
为规范和加强科技计划专项资金的管理，提高科技专项资金的使用绩效和管理水平，根据杭州市科技项目经费的有关规定、《杭州市产学研合作项目专项资金资助管理办法》和杭州市科技局《关于开展2010年杭州市科技计划专项资金绩效评价工作的通知》的要求，浙江火炬生产力促进中心受杭州市科技局委托，对杭州市2007-2009年度立项的181项产学研合作项目资金项目进行绩效考评，现将有关情况报告如下：
一、绩效考评报告的有关说明
1、考评对象
根据《关于开展2010年杭州市科技计划专项资金绩效评价工作的通知》规定，纳入本次考评范围是2007-2009年度立项的181项产学研合作项目资金项目，其中2007年度89项、2008年度92项，截至到10月31日，共计收到161家企业提交的绩效考评材料。
浙江弘申信息技术有限公司、杭州东旭助剂有限公司、杭州蓝孔雀化学纤维（股份）有限公司等7家项目承担单位由于经营停滞、外迁或业务转型等原因未按时提交考核材料；此外，浙江望高科技发展有限公司、杭州同正信息安全有限公司、杭州罗科通信科技有限公司等13家项目承担单位联系不上；因此实际参加绩效评价的只有161家。
本次评价的专项经费范围包括上述161个产学研合作项目的全部经费。
未按时提交考核材料的20项产学研项目清单详见附件2。
2、考评目的和用途
通过本次绩效考评，评价杭州市产学研合作项目资金安排的科学性、合理性、规范性和资金使用成效，提高项目管理水平和资金的使用效率，并为确定以后年度产学研合作项目资金的支出预算提供依据。
3、考评内容
1、通过产学研合作项目的实施，探索产学研合作模式，对促进企业创新能力的提升、人才培养的促进作用；
2、产学研合作项目资金项目经费的使用和管理情况；
3、产学研合作项目资金项目合同执行情况，项目的技术水平、知识产权和成果产出及应用情况，以及项目所产生的经济、社会和生态效益等。
4、考评依据
1、杭州市科技局、财政局《杭州市产学研合作项目专项资金资助管理办法》；
2、杭州市科技局《杭州市科技计划与项目管理暂行办法（试行）》（杭科计[2002]108号）；
3、杭州市科技局《关于开展2010年杭州市科技计划专项资金绩效评价工作的通知》（杭科计[2010]180号）；
4、杭州市科技计划项目合同书、各项目承担单位提交的《杭州市产学研项目绩效评价自评报告》及相关附件材料。
5、评估工作程序和实施步骤
（1）制定考评指标体系
根据本次绩效考评的目的、要求，设计了产学研合作项目资金绩效考评指标体系，指标体系由3个一级指标、7个二级指标和17个三级指标构成，主要反映项目资金管理情况、合同目标完成情况、技术水平和成果产出情况、项目经济、生态效益情况以及对提升企业创新能力的作用。
（2）收集、核实考评资料
2010年10月11日，杭州市科技局下发了《关于开展2010年杭州市科技计划专项资金绩效评价工作的通知》（杭科计[2010]180号），根据通知要求，各项目承担单位上报了《杭州市产学研合作项目资金绩效评价自评报告》及相关附件。
本中心将项目承担单位上报的自评表数据和附件的相关数据进行了核实，对明显不真实的数据，根据附件进行调整，若附件不能提供依据的，进行电话核实，对新提供的数据要求提供相应的附件，对不能提供附件的数据，不予采纳，并采用较低数据作为评价信息。
（3）打分评价
2010年12月上旬，浙江火炬生产力促进中心根据产学研合作项目资金绩效考评指标体系，分别对实际上报的161项产学研合作项目资金项目合同完成情况、成果情况、资金使用情况和项目产生的经济、社会、生态效益做出评价，讨论确定各项目的单项评分和综合评分，确定评价结果。
（4）实地考察
为保证本次考评结果的客观、公正、科学，在本次考核中抽取了部分项目进行了实地考察，听取了项目负责人的汇报，并考察了项目实施现场的仪器设备配置、人员配备、实施场地以及财务管理等情况，核实了上报的承担单位自评报告。
表1：
实地考察项目清单
序号
考察企业
项目名称
1
数字邮资机核心技术开发
杭州浙江工大普特科技有限公司
2
节能型暖通空调系统模拟平台
浙江天煌科技实业有限公司
3
高炉能量回收与运行能效优化控制技术
杭州浙大人工环境工程技术有限公司
4
基于工商系统的数据挖掘和决策优化系统
浙大网新中研软件有限公司
5
基于视频压缩技术的智能全景摄像技术研发
杭州诶比通信科技有限公司
6
点燃式发动机汽车排放污染物模拟加载检测
浙江大学鸣泉电子科技有限公司
7
药用真菌多孔菌Y18新药开发临床前研究
杭州龙达新科生物制药有限公司
（5）撰写绩效考评报告
根据专家的评价意见和实地考察情况，撰写杭州市产学研合作项目资金绩效考评报告。
二、产学研合作项目资金使用、管理情况
杭州市科技局从2003年起设立杭州市产学研合作项目资金，用于支持杭州市企业和国内及省内知名高等院校、科研院所的产学研合作，充分发挥高校、科研院所的科技与人才资源优势，共同开发科研项目，解决高新技术产业化过程中的关键技术、共性技术，或在杭共建高新技术创新平台，提升企业自主创新能力，促进高新技术产业化。
2007年～2009年，杭州市科技局安排产学研合作项目181项，以实际提交考评材料的161项作为考评样本，项目累计资助金额2021万元，平均每个项目可获得产学研合作资金资助12.55万元。
1、产学研合作项目资金投向和分布情况
（1）产学研合作项目技术领域分布情况
产学研合作项目资金重点支持电子信息、生物与医药、新材料、环
保、光机电一体化、高效农业等7个领域的高新技术项目。
161项专项资金项目中，电子信息领域项目73项，资助经费879万元；生物与医药领域项目17项，资助经费226万元；新材料领域项目21项，资助经费293万元；光机电一体化领域项目22项，资助经费247万元；环保领域项目5项，资助经费101万元；高效农业领域项目18项，资助经费223.5万元；新能源5项，资助经费51.5万元。
图1产学研合作项目类别分布图
图2绩效考评材料递交情况简图
（2）产学研合作项目年度分布情况
据统计，161项专项资金项目，2007年度78项，资助金额1019万元；2008年度83项，资助金额1002万元。
图3项目数、资助金额年度分布图
（3）产学研合作项目地区分布情况
产学研合作项目根据项目承担单位所在城区分布如下：
高新区企业56项，资助金额742.5万元；下城区企业23项，资助金额227万元；西湖区企业13项，资助金额148.5万元；上城区企业11项，资助金额120万元；市属企业9项，资助金额176万元；经开区企业9项，资助金额116.5万元；拱墅区企业8项，资助金额75万元；萧山区企业7项，资助金额185万元；江干区企业6项，资助金额78.5万元；临安市企业6项，资助金额55万元；余杭区企业5项，资助金额19万元；建德市企业2项，资助金额15万元；富阳市企业2项，资助金额15万元；桐庐县企业2项，资助金额15万元；钱江开发区企业1项，资助金额15万元；淳安县企业1项，资助金额15万元。
图4产学研合作项目资金地区分布图
从图4可见，高新区立项数和资助金额均远远领先于其他城区，市属企业虽然立项数不多，但由于资助金额全部由市级财政承担，因此所获金额略低于下城区、萧山区排名第四。
杭州主城区和市属企业立项数和资助金额明显高于周边市县，这与周边其他市县产学研资助方式多与奖励方式直接相关。
2、产学研合作项目资金到位情况
据161项产学研合作项目的统计，合同预算金额46382.16万元，其中产学研合作项目资金拨款2049万元，地方科技部门配套资金1784万元，企业自筹资金40916.06万元。
项目实际到位资金47584.07万元，其中专项资金2021万元，到位率98.63%；地方科技部门配套资金1697万元，是合同额的95.12%；企业自筹资金42607.47万元，是合同额的104.12%。
从绩效评价情况看，各项目承担单位在承担专项资金项目时项目自筹资金到位情况普遍较好。
地方科技部门能按照《杭州市产学研合作项目专项资金资助管理办法》的要求，较好实行1：
1资金配套，配套率达到95.1%。
表2各城区产学研专项资金配套情况单位：
万元
城区
项目合同金额
实际到位金额
资金配套率
（%）
专项资金
配套资金
专项资金
配套资金
高新区
755.5
736
742.5
722.5
98.23
下城区
227
227
227
227
100
西湖区
148.5
148.5
148.5
124
83.5
上城区
120
120
120
87.5
72.92
市属
191
0
176
0
/
经开区
116.5
116.5
116.5
116.5
100
拱墅区
75
75
75
75
100
萧山区
185
92.5
185
90
97.3
江干区
78.5
78.5
78.5
78.5
100
临安市
55
57
55
57
100
余杭区
19
81.6
19
81.6
100
建德市
15
2
15
2
100
富阳市
15
15
15
15
100
桐庐县
18
5
18
5
100
钱江开发区
15
15
15
0
0
淳安县
15
15
15
25
100
表3未足额配套项目清单单位：
万元
序号
城区
项目名称
项目承担单位
项目合同金额
实际到位金额
专项资金
配套资金
专项资金
配套资金
1
萧山区
蜂胶高产蜂种培育及蜂胶加工
杭州德兴蜂业有限公司
5
2.5
5
0
2
上城区
数字邮资机核心技术开发
杭州浙江工大普特科技有限公司
10
10
10
0
3
上城区
基于移动互联网的商务社区平台研究及应用
杭州王道投资管理有限公司
7.5
7.5
7.5
0
4
上城区
工作流数据挖掘应用平台软件
微宏软件技术（杭州）有限公司
7.5
7.5
7.5
0
5
西湖区
低压注塑技术及设备开发
浙江申达机器制造股份有限公司
15
15
15
5
6
西湖区
核电站核岛消防二氧化碳加压装置（含称重装置）
浙江阿海法民用核电安全设备有限公司
7.5
7.5
7.5
2
7
钱江开发区
采用ZnO透明电极封装技术的大功率超高亮度LED
杭州创元光电科技有限公司
15
15
15
0
8
高新区
碳纳米管低成本规模化制备技术
杭州轩爱科技有限公司
25
25
12
12
9
西湖区
黄颡鱼池塘精养优质高产技术研究与示范
浙江中得生态农业有限公司
9
9
9
0
10
上城区
下一代统一商务邮箱
杭州多特信息技术有限公司
7.5
7.5
7.5
0
3、产学研合作项目资金管理和使用情况
各项目承担单位在专项资金的使用与管理上，基本都能严格按照《杭州市科技计划与项目管理暂行办法》、《杭州市科技项目经费管理暂行办法》和科技计划合同书等的要求，实行专款专用，建有专项管理制度，而且绝大部分企业也做到单独列账，规范了项目资金运作，提高资金使用效率，大部分企业自筹资金到位率良好，确保项目的顺利实施。
4、产学研合作项目的执行情况
据调查统计，截止到2010年10月底，上交绩效考评材料的161项产学研项目中，有105项已按时完成合同预定的技术、经济指标内容，并通过杭州市科技局组织的项目验收，占项目总数的65.22%；其中：
其中：
浙江新时讯通信技术有限公司承担的“数字智能中继站（TDD） ”项目完成了计划合同的主要任务，但由于小灵通政策原因，该产品自2009年起不再投产，也不再销售，验收组同意结题。
有5个项目按计划正按照计划申请验收，占项目总数的3.1%；超期一年以内未验收14项，占项目总数的8.70%（项目清单详见附件3）；有37个项目进度严重延后，占项目总数的22.98%（项目清单详见附件4）。
另据20个未提交绩效考评报告企业的调查，其中：
浙江弘申信息技术有限公司承担的“固体（危险）废物管理信息系统 ”项目，因公司经营停滞，已申请中止；杭州蓝孔雀化学纤维（股份）有限公司承担的“蚕丝蛋白粘胶再生纤维（长丝）开发生产”项目，因公司业务转型，项目已中止实施。
三、产学研合作项目资金取得的主要成效
产学研合作作为企业技术创新的一个重要组织形式，既解决企业技术源问题，又加速高校和科研院所科技成果转化，是一种实实在在的“多赢”合作。
专项实施以来，经过不断探索与实践，杭州市产学研合作创新工作成绩斐然。
仅据从2007～2009年的161项产学研合作项目统计，参加产学研合作的单位近183个（次），新增销售收入23.42亿元，新增新产品1313项，所涉及的范围囊括了生物工程技术、信息技术、新材料技术、先进制造技术、新能源、环保、高效农业等高新技术与传统产业升级领域，形成一批具有自主知识产权的核心技术，培育了众多经济增长点，有力推动了我市经济产业结构调整，增强企业核心竞争力。
1、形成了以企业为核心，创新元素向企业聚集，面向市场、大专院校科研院所为技术后盾的技术创新模式，提高产学研合作的实效。
通过产学研专项的扶持、引导，已经形成了以企业为主导核心，创新元素向企业聚集，以市场、产品和顾客为导向，在“产学研”合作中，坚持以产品开发为龙头，围绕市场需求热点，集中内外部技术力量进行技术攻关。
通过培养创新人才、组建创新团队、搭建创新平台、形成创新环境，切实提高自主研发能力，形成企业发展的核心动力，促进企业在未来的市场竞争中占据领先位置。
通过市产学研合作项目政策引导，形成了以企业创新环境建设为核心、以项目为载体的企业牵头、联合攻关、优势互补、利益共享、共同发展的产学研合作模式和创新持续投入长效机制。
杭州浙江工大普特科技有限公司和浙江工业大学联合开展的“数字邮资机核心技术开发”产学研合作项目，采用喷墨打印与分辨率控制、DM与PDF41二维条码数字化邮资符志（DPM）生成、邮资管理系统及安全、邮资机网络化作业等技术，开发了YFM118E数字邮资机，包括具有自主知识产权的弹性加压阻尼可变摩擦式单封分离机构、负压式自动供墨机构和自动喷墨头机构。
项目产品具有速度快、网络功能、耗材成本低等特点，在单封分离、自动供墨、二维条码生成、网络化作业等技术上有重大创新，并已申请发明专利2项，获得实用新型专利2项，软件2项，项目产品经国家邮政用品用具质量监督检验中心和浙江省方正轻纺机械检测中心检测，技术指标达到了预期设计要求，多项技术填补国内空白，并于2009年12月获得国家技术发明二等奖。
项目多项核心技术已经得到了产业化、商品化应用，项目中试阶段已产生良好的经济效益，累计实现销售收入821万元，利税455万元；产学研项目的实施，使企业和高校之间形成了良性的循环互动，依托高校的技术支撑，企业面向市场，企业成为创新资源聚集的平台。
据161项产学研合作项目的统计，参与产学研合作的单位近183个（次），技术转让项目3项，其他有154个项目是由企业根据市场需求和企业发展需要，以解决企业现存的关键技术难题为目标，以委托开发的方式，利用高校、科研院所的创新资源或已有的技术储备，从而缩短创新周期和降低创新风险，该类合作方式占项目总数的97.52%；另有4家项目承担单位与高校、科研院所通过共建研发中心、共建实验室等产学研合作实体，占项目总数的2.48%。
以企业为核心的产学研合作模式，突出了项目的市场性，缩短了技术创新与市场需求的距离，提高了产学研合作的成效。
据161个项目的统计，有143个项目在项目完成后、甚至在实施后半段就取得显著经济效益，占项目总数的88.82%。
143个项目共新增销售22.34亿元，新增利润3.14亿元，上缴税收1.44亿元，出口创汇1548万美元。
项目快速产生效益，形成项目投入与产出、技术到市场的良性循环，有力地支持了企业持续的技术创新投入和持续创新能力的提升。
2、通过专项的实施，促进企业高层次创新人才的培养，同时创造了新的就业机会。
杭州市企业通过产学研合作项目的实施，采取联合办学，技术讲座，学术交流等多种形式互相交流、互相学习，培养企业管理和技术人员。
在人才培养方面，一方面，高校、科研院所利用其良好的教学和科研条件，为企业定向培养技术人才和经营管理人才，已成为企业培养综合性人才的重要途径；另一方面，企业利用先进的生产设备和资金资源为高校、科研院所提供实习基地和试验基地，也成为高校、科研院所人才培养的重要途径。
高校为企业输送的高层次人才已成为企业技术开发和技术创新的生力军。
浙江天煌科技实业有限公司与浙江理工大学长期以来建立了广泛的合作关系，已多次联合承担国家、省市级各类科技计划项目。
近年来，天煌科技利用产学研平台，建立了“以高新技术为纽带，以项目为载体，优势互补，共同攻关”开放式的联合开发机制，通过项目实施，公司技术人员的自主创新能力和综合素质得到了快速提高，公司研发团队已成为业内知名的优秀创新团队之一。
公司的研发中心人员不断得到充实，短短几年，公司创新团队已拥有知名学科带头人、技术专家和研发管理专业人才等220余人，其高级职称13人，工程师45人，博士3人，硕士5人，本科99人，专科28人；并建立了一整套适合于企业发展和创新需要的人才培养、人才交流模式，形成了良好的人才梯队，人员素质高、人才知识结构合理，公司是经认定的国家高新技术企业，杭州市钱江特聘专家设岗单位、浙江省企业技术中心、浙江省高新技术企业研究开发中心，形成了以研发中心为核心载体的技术及产品研发、创新平台，2010年9月，经国家人力资源社会保障部批准设立博士后科研工作站，开展博士后工作。
据初步统计，通过产学研合作项目的实施，带动项目承担单位增加就业2770人，培养科技创新人才504名，其中晋升高级职称54人，晋升中级职称130人，并引进高级职称人员（博士）60人，中级职称人员（硕士）122人。
通过中青年技术骨干的培养和引进，使企业形成了富有战斗力的科研团队，提升企业自主创新能力。
3、通过产学研专项的实施，在突破关键技术、共性技术的同时，增强了企业保护自主知识产权的意识和自主创新的能力。
产学研合作模式已成为杭州市企业自主创新能力培育的有效途径，通过专项资金的支持，强化企业与高校、科研院的合作，形成一批具有自主知识产权的技术和创新产品，提升企业自主创新能力，增强企业核心竞争力。
据161个产学研合作项目的统计，共有1814名专业技术人员参与项目的研发，合作的高校、科研院所科技人员547人，占30.15%，而其中具有高级职称的技术人员294人，占到合作单位人数的53.75%。
并实现了高校和科研院所科学实验仪器等科技资源的开放共享，很好地弥补企业现有科研条件的不足，为逐步形成企业技术开发体系打下良好的基础。
161个产学研合作项目的实施，共研发出新产品1313项，新设备132台/套、新材料21种、新技术和新工艺87项；申请专利235项，获得授权专利155项，其中申请发明专利100项，获得授权发明专利40项，申请计算机软件著作权117项，获得授权软件著作权109项。
产学研项目技术成果获得国家级奖励2项、省部级奖励6项、市级奖励7项、其他各类奖励8项。
项目承担单位参与制定国家标准15项，行业标准5项，企业标准49项。
4、通过专项的实施引导，进一步强化了“产学研”合作关系，推动了我市高技术成果的产业化、商品化，有利于科技创新能力和经济竞争力的提高。
我市组织、顺利实施的161项产学研项目，全部是以企业为承担单位，有的在立项前就有合作关系，有的是在争取立项中重新组建的合作关系。
我市在项目申报和组织实施过程中，就十分强调产学研引导项目必须以企业为主体，实行名正言顺的“产学研”合作研发。
由于指导思想明确，方法合理（政府协调、组织有关产、学、研力量结合，并按照市场机制运作，根据任务分工合理安排配套资金等），有效地促进了项目的组织实施和完成。
通过“产学研”结合、项目示范，为提高我市企业科技创新能力和经济竞争力提供了范例。
浙江贝因美科工贸股份有限公司2007～2009年间共承担2项产学研项目，均得以顺利实施，且成效显著。
其中，与浙江科技学院共同承担的“生物技术应用于婴幼儿谷基配方食品的工艺及产业化研究”项目对生物酶解技术在以大米、大豆分离蛋白和白砂糖为原料的婴幼儿营养米粉中应用进行研究，通过α-淀粉酶的选择、酶解工艺优化以及工业化生产工艺的控制，最终产品的酶解程度DE值为8%左右，成品米粉糊化度达到99.5%，吸水量为干粉重量的5～6.5倍，冲调效果佳，体外模拟消化吸收率提高了10%以上，项目已申请发明专利1项：
一种婴幼儿谷基配方食品的酶法工艺（200810278442.X），并于2009年4月提前公开。
经国家轻工业食品质量监督检测杭州站检测，各项技术指标均能符合预期设计要求，尤其是消化吸收率的提升已处国内领先水平，比传统工艺加工的米粉消化吸收率提高了33%；与市场上相近产品相比，具有糊化程度更高，糊化度高达99.5%，成品冲调性能、米糊组织状态更佳，消化吸收率更高等特点。
2008年企业采用项目核心技术成果——生物酶解工艺，选择了淮山营养米粉、鱼肉蔬菜营养米粉、什锦水果营养米粉、胡萝卜蔬菜米粉、乳清蛋白营养米粉、果蔬宝多维营养米粉等六种重点产品进行了酶解工艺应用于婴幼儿营养米粉的产业化试生产，当年新增销售收入达10099.6万元，年增利润656万元，年增税金757万元，不仅能够捕获更大的市场，给企业带来客观的经济效益。
目前，企业已将酶解工艺技术应用到公司所有营养米粉产品中，预计将新增销售收入35000万元，利润2275万元，缴税2625万元，技术推广应用和市场前景均十分看好。
产学研项目的实施，起到了很好的政策引导、促进作用，强化了原有的、松散产学研合作关系，推动形成了一批具有“行业标杆”意义的高新技术成果和技术，给企业带来了很好的经济效
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