《证券交易真题》word版.docx
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《证券交易真题》word版
2008年证券交易真题
一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0．5分，共35分），以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。
1．证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。
A．发行人B．交易组织者C．持有人D．运行监督人
2．（）上海证券交易所成立。
A．1990年2月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月
3．（）是在场外交易市场进行的。
A．证券交易所的前市交易B．上市交易
C．店头交易D．证券交易所的后市交易
4．在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易B．市价交易C．净价交易D．买卖价交易
5．从内容上看，认股权证具有（）的性质。
A．债权B．场外交易C．基金D．期权
6．存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（）凭证。
A．汇率B．储蓄C．不可转让D．可转让
7．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。
A．公司制B．会员制C．合同制D．合伙制
8．下列说法中（）说法是错误的。
A．证券交易所的会员只能是证券公司
B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
C．沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
9．证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。
A．交易所总经理B．交易所理事会
C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门
10．在我国，境外特许经纪商经营B种股票的席位是（）。
A．自营席位B．代理席位C．普通席位D．特别席位
11．证券交易所交易席位的受让方应当是（）。
A．经批准设立的证券公司B．信托机构
C．交易所会员D．各类机构
12．在证券经纪业务的要素中，（）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
A．经纪商B．委托人C．托管商D．代理人
13．根据《证券法》的规定，从事证券经纪业务的证券公司的注册资本不得低于人民币（）。
A．3000万元B．5000万元C．1亿元D．5亿元
14．下面的（）不属于证券经纪业务的禁止行为。
A．挪用客户交易结算资金
B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C．在批准的营业场所之外接受客户委托
D．降低证券交易收费标准
15．上海证券交易所的B股投资者须开设（）。
A．美元账户B．人民币资金账户
C．港币账户D．居住地法定货币账户
16．发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。
这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）原则。
A．谁主管谁负责B．快速反应C．重点保护D．疏导化解
17．采用（）的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。
A．认购证发行方式B．与储蓄存款挂钩发行方式
C．市值配售发行方式D．网下发行方式
18．（）不属于上市后的证券存管业务。
A．非交易过户B．交易过户C．发放现金红利D．股东名册登录
19．在托管券商制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。
这一过程通常称为（）;
A．复合托管B．双重托管C．指定托管D．转托管
20．我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是（）。
A．证券营业部自办资金存取B．委托登记结算机构办理资金存取
C．委托银行代理资金存取D．银证联网转账存取
21．目前，我国零数委托适用于（）。
A．卖出股票B．买入股票
C．卖出记账式国债D．买入记账式国债
22．股票交易中通常不采用的委托形式是（）。
A．口头形式B．自助形式C．书面形式D．电脑形式
23．经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（）一致性审查。
A．委托资金B．代理人C．经纪商D．委托单
24．证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。
A．营业部电脑系统B．交易所电脑主机
C．营业部终端处理机D．场内交易员
25．沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（）。
A．9：
00-9：
30B．9：
15-9：
25
C．9：
25~9：
30D．9：
10-9：
25
26．上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。
A．100股B．500股C．1000股D．1500股
27．网上竞价发行方式也可以称为（）。
A．招标购买方式B．承销购买方式
C．同一价购买方式D．支付购买方式
28．根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（）。
A．实际发行价格B．第一笔买入申报价
C．平均发行价D．发行底价
29．上网申购新股冻结的资金的利息归（）。
A．发行人所有B．开户银行所有
C．证券交易所所有D．证券登记公司所有
30．沪深证券交易所应当于每月（）日前将上月实施配股公司的有关情况书面报告中国证监会。
A．2B．3C．10D,15
31．配股权证的交易单位以“手”为单位，l手为（）。
A．10个权证B,100个权证C．1000个权证D．1个权证
32．上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（）代理派发各上市公司的股息红利业务。
A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行
33．深圳证券交易所A股佣金的收取起点为（）。
A．5元B．10元C．50元D．100元
34．以10元作为佣金收取起点适用于（）。
A．上证B股B．深证B股C．上证A股D．深证A股
35．以下说法不正确的有（）。
A．证券公司应按要求公开摆放风险教育手册
B．证券公司应加强内部风险控制
C．证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息
D．证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致
36．中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（）。
A．警告B．罚款
C．暂停其从事证券业务D．记过
37．自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）特点。
A．交易手续简单B．流动性强C．比较分散D．费时少
38．根据有关规定，（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件之一。
A．证券公司成立并且正式开业已超过三个月
B．证券公司成立并且正式开业已超过六个月
C．证券公司成立并且正式开业已超过一年
D．证券公司成立并且正式开业已超过两年
39．根据有关规定，（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。
A．2／3以上的高级管理人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序
B．2／3以上的主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识
C．1／3以上的高级管理人员近2年内没有严重违法违规行为
D．2／3以上的高级管理人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》
40．下面不属于证券自营业务禁止行为的有（）。
A．内幕交易B，专设自营账户C．操纵市场D．欺诈客户
41．（）属于明文列示的证券公司操纵市场行为。
A．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C．将自营账户借给他人使用
D．委托其他证券公司代为买卖证券
42．在证券公司自营业务决策中，应力求避免（）。
A．分级授权B．分散经营C．分级决策D，分级管理
43．下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（）。
A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和
C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
44．对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（）。
A．防止证券商的信用风险
B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生
C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行
D．简化操作手续
45．清算、交割、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（）。
A．清算发生财产实际转移
B．交割、交收发生财产实际转移
C．清算、交割、交收均不发生财产实际转移
D．清算、交割、交收均发生财产实际转移
46．证券登记结算机构的自有资金不得少于人民币（）。
A．5000万元B．1亿元C．2亿元D．3亿元
47．在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（）。
A．法人结算席位B.A、B股联合席位
C．风险金账户D．结算经办人
48．目前我国对（）实行T+3交割、交收方式。
A．B股B．A股C．基金券D．债券
49．股权或债权的过户种类不包括（）。
A．账户挂失转户B．交易过户
C．清算与非清算过户D．非交易过户
50．引起转户的原因是（）。
A．挂失B．继承
C．赠与D．财产侵害或法院判决
51．在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易
的行为称为（）。
A．现货交易B．回购交易C．期货交易D.远期交易
52．沪深证券交易所以国债为主要品种的回购交易的开办时间分别是（）。
A．1993年12月、1994年11月B．1993年10月、1994年12月
C．1994年10月、1993年12月D．1993年12月、1994年10月
53．证券回购交易不具备（）的功能。
A．融通资金B．调节头寸C．套期保值D．规范信用
54．某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为1：
1．50，当日公司现金余额为35000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万元，申购价格为每股5元。
试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够?
（不考虑各项税费）
A．需要做1000万元的回购，标准券不够
B．需要做5000万元的回购，标准券足够
C．不需要做回购，资金足够
D．需要做30000万元的回购，标准券不够
55．债券回购业务中资金与债券的清算（）。
A．一次完成B．分两步进行C．分三步进行D．分四步进行
56．完整地理解，证券营业部经营管理一般包括（）。
A．硬件管理、软件管理
B．营业场地管理、电脑管理、通信设备管理
C．岗位责任制度、业务操作制度、财务制度
D．业务管理、技术管理、人力资源管理、财务管理和安全管理
57．（）实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。
A．客户资料管理B_客户开发
C．客户需求调查D．客户的个性化服务
58．经批准设立的证券营业部，由证券公司在（）上进行公告。
A．广播电台、电视B．任意报纸
C．公开发行的任意报纸D．指定报纸
59．证券营业部的通讯设备管理包括（）。
A．机型先进、容量充足
B．机型容量
C．运行效率、行情分析系统
D．数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养
60．证券营业部信息技术人员编制应不少于（）。
A．1人B．2人C．3人D．4人
61．《证券公司营业部信息系统技术管理规范（试行）》颁布于（）。
A．1997年B．1998年C．1999年D．2000年
62．对证券营业部经理人员来说，要求掌握经济、金融基本理论，熟悉营业部业务经营活动的基本内容、制度和操作方法。
这是属于营业部经理人员应具备的（）。
A．道德修养B．政策法律素养C．专业素养D．组织管理素养
63.证券营业部专用基金的提取应当（）。
A．先用后提．量出为人B．先用后进，量人为出
C．先提后用，量出为人D．先提后用，量人为出
64．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。
A．基本风险和非基本风险
B.系统风险和非系统风险
C．证券自营业务风险和代理买卖证券风险
D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
65．下列关于证券公司系统保障风险的四种陈述中，正确的是（）。
A．凡是系统保障风险，证券公司均可免除赔偿责任
B．凡是系统保障风险，证券公司均不可免除赔偿责任
C．因客观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任
D．因主观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任
66．证券公司自营风险的防范应遵循（）相结合的原则。
A．重点防范和部分防范B．外部防范和综合防范
C．重点防范和综合防范D．外部防范和部分防范
67．某A股的股权登记日收盘价为30元／股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元／股，则该股除权价为（）。
A．16．25元／股B．17．5元／股C．20元／股D．25元／股
68．根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则的有关规定，未赎回的可转换公司债券，于赎回日后第（）个交易日恢复交易和转股。
A．1B．2C．3D．5
69．中外股票市场不常采用的退市标准有（）。
A．三年连续亏损B．资不抵债
C．成交量持续萎缩D．股价突然异动
70．根据上海证券交易所全面指定交易制度试行办法，指定交易撤销的申报代码是（）。
A.799996B.799997C.799998D.799999
二、多项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分），以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。
71．以下说法中正确的有（）。
A．证券发行与证券交易相互促进B．证券发行为证券交易提供了对象
C．证券交易有利于证券发行的顺利进行D．证券交易决定了证券发行的规模
72．下列（）行为违反_『证券交易必须遵守的公正原则。
A．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
B．内幕交易
C．未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D．上市公司的董事长发生变动未向社会披露
73．国内外股票交易中的竞价方式主要有（）。
A．双边竞价B．书面竞价C．电脑竞价D．口头竞价
74．对于证券投资基金来说，其市场参与者有（）。
A．基金发行人B．基金投资者C．基金管理者D．基金证券
75．金融期货的主要种类有（）。
A．外汇期货B．利率期货C．股价指数期货D．期权期货
76．从世界范围来考察，证券交易所未来的发展方向将会是（）。
A．组织结构公司化B．经营管理商业化
C．交易规模集中化D．交易场所虚拟化
77．不属于证券交易市场的有（）。
A．一级市场B．发行市场C．柜台市场D．初级市场
78．我国证券交易所的会员可享受下列（）权利。
A．参加会员大会
B．按规定退回席位
C．对证券交易所事务的提议权和表决权
D．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
79．证券交易所对不履行义务的会员有权给予（）等处分或处罚。
A．警告B．罚款C．记过D．取消会员资格
80．取得证券交易所席位的条件是（）。
A．中国证监会批准B．具有证券交易所的会员资格
C．缴纳交易押金D．缴纳席位费
81．以下说法中正确的有（）。
A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金
C．在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金
D．在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费
82．在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。
A．授权人B．受托人C．委托人D．代理人
83．在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为（）。
A．开户B．受理C．委托D．交割
84．投资者作为委托人，必须履行下列（）法律义务o
A．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查
B．缴存足够的交易资金
C．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交
D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务
85．证券经纪业务的特点是（）。
A．业务对象的广泛性B．证券经纪商的中介性
C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性
86．按开设证券账户的投资主体分类，账户可分为（）类型。
A．自然人账户B．法人账户
C．境外投资者账户D．基金账户
87．国家机关工作人员在开立证券账户时，下列（）事项属于应该登记的内容。
A．登记日期B．个人姓名
C．配偶或父母姓名D．身份证号码
88．下述说法中正确的有（）。
A．股权登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市股票进行记录
B．股权登记是确定具体股票持有人及其股权的法律行为
C．股权登记是变更具体股票持有人及其股权的法律行为
D．股权登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节
89．上海证券登记结算公司在每个交易日闭市后向证券公司传送当日所增指定交易与撤销指定交易的投资者证券账户的登记开户资料，包括（）等。
A．证券账号B．投资者身份证号
C．指定席位号D．操作代码
90．委托的基本要素包括（）。
A．证券账号B．证券品种C．委托价格D．委托数量
9l.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（）。
A．限价卖出证券B．高于限价卖出证券
C．低于限价卖出证券D．限价买人证券
92．自助委托的方式包括（）委托。
A．磁卡B．电脑自助C．远程终端D．传真
93．证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（）。
A．合法性B．合理性C．一致性D．及时性
94．对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻。
A．资金B．证券C．账户D．股东卡
95．对新进入的一个买进有效委托，（）。
A．若不能成交则进入买入委托队列等待成交
B．若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价
C．若成交，则意味着买人限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价
D．若成交，其成交价格取卖方叫价
96．根据沪深证券交易所现行规定，B股投资者可以在交易所的任何营业时间内卖出（）。
A．已买入未交收的股票B．已买入已交收的股票
C．未买人未交收的股票D．未买入已交收的股票
97．下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是（）。
A．优点是市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性
B．缺点是股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购
C．优点是减轻交易系统的压力、提高发行的成功率
D．优点是股价稳定
98．下列关于上网定价发行具体处理原则的表述中正确的是（）。
A．当有效申购总量等于该次股票发行量时．．．投资者按其有效申购量认购股票
B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理
C．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销
D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购1000股
99．网上定价市值配售申购时（）。
A．每10000元市值可申购1000股B．申购单位为1000股
C．投资者自愿申购，无须预先缴款D．按上市流通市值确定申购权
100．根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（）。
A．印花税B．佣金C．过户费D_手续费
101．可转换债券的转股价格因公司（）进行调整。
A．送红股B．增发新股C．配股D．降低转股价格
102．关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中（）是正确的。
A．股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利
B．股权登记日由上市公司与交易所共同商定
C．分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前
D．红股于（R+2）日直接记人股东证券账户
103．证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括（）。
A．审查代理协议的格式及其合法性
B．检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
C．规定接受客户委托的程序和责任并定期抽查执行客户委托的情况
D．全面检查会员遵守法律法规情况
104．下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是（）。
．
A．交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买人或卖出某种证券
B．业务行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否开办自营业务品种
C．交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是否在柜台买卖还是在交易所买卖
D．信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
105．根据有关规定，证券经营机构申请自营业务资格，向证监会报送的文件包括（）。
A．证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表”
B．工商行政管理部颁发的“企业法人营业执照（副本）”
C．法定代表人、主要负责人及主要业务人员的“证券从业人员资格证书”或简历、专业证书等
D．前3年的证券业务经营情况说明
106．（）属于证券经营机构的禁止行为。
A．非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为
B．以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为
C．证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为
D．委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
107．在以下说法中，（）是正确的。
A．钱货两清又称款券两讫
B．钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生
C．钱货两清的主要目的是为了简化操作手续
D．钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割
108．下列（）属于证券登记结算机构的业务范围。
A．证券账户、结算账户的设立B．证券的托管与过户
C．证券持有人名册登记D．受投资人的委托派发权益
109．计算证券公司结算头寸账户T日清算应收（付）金额涉及的项目有（）。
A．交易经手费B．派息费C．印花税D．配股扣款
110．证券经营机构同投资者之间的资金清算所采取的方式主要有（）。
A．证券登记结算机构集中办理B．证券经营机构自行办理
C．银行代理出纳D．银行代理交收
111．假设1～5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：
该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。
2日上午，该公司补人资金5000万
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