基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第511篇.docx

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基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第511篇

2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习

一、单选题

1.退出与份额转让股权投资基金运作周期通常较长，基金管理人通常希望就募集时设定的基金经营期限和规模稳定运行，因此会和投资者之间就（）等进行限制和约束。

Ⅰ．基金扩募和缩募

Ⅱ．份额退出

Ⅲ．份额转让

Ⅳ．基金清算

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【知识点】：

第4章>第3节>募集一般流程与募集所需主要资料

【答案】：

C

【解析】：

股权投资基金运作周期通常较长，基金管理人通常希望就募集时设定的基金经营期限和规模稳定运行，因此会和投资者之间就基金扩募与缩募、份额退出、份额转让、基金清算等进行限制和约束。

2.在法律尽职调查关注的重点问题中，应重点关注的问题是主要股东与目标公司之间的关联交易、资金往来及相互担保是否合法，这是属于（）的内容。

A、主要股东情况

B、高级管理人员

C、重大合同

D、诉讼及仲裁

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【知识点】：

第5章>第2节>法律尽职调查的重点内容

【答案】：

A

：

【解析】．

主要股东情况：

应重点关注的问题是主要股东与目标公司之间的关联交易、资金往来及相互担保是否合法。

3.私募备忘录（PPM）通常包含如下（）等内容。

Ⅰ．基金的规模、存续期和预计封闭时间

Ⅱ．基金管理人在管基金情况摘要

Ⅲ．机构和基金的投资理念，包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势

Ⅳ．重要基金条款，包括分配机制、管理费及管理人投入

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第4章>第3节>募集一般流程与募集所需主要资料

【答案】：

D

【解析】：

PPM通常包含如下必要内容：

基金的规模、存续期和预计封闭时间；基金管理人在管基金情况摘要；机构和基金的投资理念，包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势；投资管理团队和投资决策委员会的介绍；基金管理人过往业绩描述；重要基金条款，包括分配机制、管理费及管理人投入等。

4.契约型股权投资基金的基金财产进行清算时，下列说法不正确的是（）。

A、基金管理人负责组织清算小组进行清算

B、清算小组由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成

C、清算分配方案由合伙协议进行约定

D、清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露

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【知识点】：

第8章>第4节>基金清算与收益分配

【答案】：

C

【解析】：

C项错误，信托（契约）型股权投资基金的清算分配方案由基金合同进行约定。

清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露。

知识点：

信托（契约）型股权投资基金的清算；

（）

下列具有独立法人地位的股权投资基金的是5.

A、公司型股权投资基金

B、契约型基金

C、信托型股权投资基金

D、合伙型股权投资基金

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【知识点】：

第3章>第2节>信托（契约）型基金的概念和特点

【答案】：

A

【解析】：

根据组织形式不同，股权投资基金可以分为公司型基金、合伙型基金和契约型基金。

（一）公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。

公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人。

（二）合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。

合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人。

（三）契约型基金是指通过订立信托契约的形式设

6.外部股权转让的程序包括（）。

Ⅰ向工商行政管理部门申请公司变更登记

Ⅱ转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议

Ⅲ聘请中介机构对目标公司进行尽职调查

Ⅳ股权转让交易双方协商并达成初步意向

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第7章>第4节>并购退出

【答案】：

B

【解析】：

外部股权转让的程序，可分为以下步骤：

（1）股权转让交易双方协商并达成初步意向；

（2）聘请中介机构对目标公司进行尽职调查；（3）履行必需的法律程序，转让方股权转让必须符合公司法的规定，有些股权转让行为需要得到政府主管部门的批准；（4）转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议；（5）股权转让协议签署后，目标公司应当根据所转让股权的数量，注销或变更转让方的出资证明书，向受让方签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中相关内容；（6）向工商行政管理部门申请公司变更登记。

。

（）关于全国股转系统挂牌流程，下列不属于决策改制阶段的是7.

A、办理股份公司设立手续

B、向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料

C、验资机构验资并出具验资报告

D、召开股东会并作出同意改制的决议

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【知识点】：

第7章>第3节>全国股转系统挂牌流程

【答案】：

B

【解析】：

决策改制阶段主要包括以下步骤：

1.召开股东会并作出同意改制的决议；2.名称预先核准；3.出具改制审计报告；4.出具改制评估报告；5.律师审查重大法律事项；6.召开股东会并形成确定股改内容的股东会决议；7.签署发起人协议；8.验资机构验资并出具验资报告；9.召开股份公司创立大会；10.召开第一届董事会第一次会议；11.召开第一届监事会第一次会议；12.办理股份公司设立手续。

8.某股权投资基金拟投资从事智能机器人项目的B公司股权，预计5年退出时的股权价值为100亿元，目标收益率为80％，则B公司的估值计算为（）亿元。

A、3

B、4．5

C、5

D、5．3

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【知识点】：

第5章>第3节>相对估值法的原理与方法

【答案】：

D

【解析】：

根据公式可知：

B公司的EV=100÷（1+80％）^5≈5．3（亿元）。

9.一般而言，担任基金托管人，应当具备的条件有（）。

Ⅰ有安全保管基金财产的条件

Ⅱ设有专门的基金托管部门

Ⅲ取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

Ⅳ有安全高效的清算、交割系统

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

点击展开答案与解析>>>

【知识点】：

第9章>第2节>对股权投资基金管理人的基本要求

【答案】：

C

【解析】：

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均属于担任基金托管人，应当具备的条件。

10.我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，无论买入或者卖出，股票（含A、B股票）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过（）。

A、5％

B、8％

C、9％

D、10％

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【知识点】：

第7章>第2节>上市后的股权转让退出

【答案】：

D

【解析】：

我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，无论买入或者卖出，股票（含A、B股票）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过10％，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过5％。

11.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法吸收公众存款的行为，以集资诈骗罪定罪处罚。

以下选项中可以认定为“以非法占有为目的”的有（）。

Ⅰ肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还

Ⅱ集资后不用于生产经营活动，与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还

Ⅲ破产倒闭之后，致使集资款不能返还

Ⅳ集资款遗失，不能返还

Ⅴ抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第9章>第2节>防范和处置非法集资等刑事犯罪

【答案】：

A

【解析】：

除Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ三项外，使用诈骗方法非法集资，可以认定为“以非法占有为目的”的情况还包括：

（1）携带集资款逃匿的；

（2）将集资款用于违法犯罪活动的；（3）隐匿、销毁账目，其（5）拒不交代资金去向，逃避返还资金的；（4）或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；

他可以认定为非法占有目的的情形。

12.基金募集期间，宣传推介材料中不用向投资者披露的信息是（）

A、基金管理人最近一年的诚信情况说明

B、基金估值政策

C、程序和定价模式

D、基金的申购与赎冋安排

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【知识点】：

第10章>第3节>信息披露管理的主要内容

【答案】：

A

【解析】：

基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露如下信息：

基金基本信息；管理人基本信息；基金的投资信息；基金的募集期限；基金估值政策、程序和定价模式；基金合同的主要条款；基金的申购与赎冋安排；基金管理人最近三年的诚信情况说明；其他事项

知识点：

信息披露管理

13.项目在境内申报上市流程包括（）。

Ⅰ申报审核

Ⅱ股票发行及上市

Ⅲ改制

Ⅳ辅导

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第7章>第2节>境内上市

【答案】：

D

【解析】：

项目在境内申报上市流程为：

（1）改制；

（2）辅导；（3）申报审核；（4）股票发行及上市。

14.下列关于基金管理人内部控制活动说法，正确的是（）。

Ⅰ基金管理人应当制定切实有效的应急应变措施

Ⅱ基金管理人应当建立完善的资产分离制度

Ⅲ基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作

Ⅳ基金资产与管理人自有资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作，分别核．

算

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第8章>第9节>管理人内部控制的要素构成

【答案】：

D

【解析】：

基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终。

金管理人应当建立完善的资产分离制度。

基金资产与管理人自有资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算。

基金管理人应当制定切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，其中包括信息泄密、交易程序故障等紧急事件发生后的应变措施。

15.股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）等措施；构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。

Ⅰ行政命令

Ⅱ行政处罚

Ⅲ行政监管措施

Ⅳ移送司法机关

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第9章>第3节>违反法律法规时的处理方式

【答案】：

B

【解析】：

股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时，中国证监会及其派出机构可以采取行政监管措施、行政处罚等处理方式；构成犯罪的，可以移交司法机关处理。

16.（）是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。

A、狭义创业投资基金

、并购基金B．

C、不动产基金

D、定向增发投资基金

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【知识点】：

第3章>第1节>并购基金的概念和运作特点

【答案】：

B

【解析】：

并购基金是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。

17.从投资对象来看，股权投资基金主要可以分为（）。

Ⅰ．创业投资基金

Ⅱ．定向增发基金

Ⅲ．并购基金

Ⅳ．人民币股权投资基金

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第2章>第3节>股权投资基金监管的目标和原则

【答案】：

B

【解析】：

从投资对象来看，股权投资基金主要可以分为创业投资基金和并购基金，由于并购基金常常涉及杠杆操作，可能引发风险外溢，因此对其监管要求高于创业投资基金。

18.我国的证券交易所的竞价方式有（）。

Ⅰ差额竞价

Ⅱ时间竞价

Ⅲ集合竞价

Ⅳ连续竞价

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第7章>第2节>上市后的股权转让退出

B

：

【答案】．

【解析】：

我国的证券交易所采用两种竞价方式：

集合竞价方式和连续竞价方式。

19.作为股权投资者，股权投资基金关心的是（）。

A、股权价值

B、市场价值

C、企业价值

D、最终价值

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【知识点】：

第5章>第3节>企业价值与股权价值的联系和区别

【答案】：

A

【解析】：

作为股权投资者，股权投资基金关心的是股权价值，最后的交易价格以股权价值为基础来确定。

20.下列有关股权投资基金的估值的说法错误的是（）。

A、估值是投资最重要的环节之一，估值条款也是投资协议的重要内容

B、股权投资基金投资前，需要明确目标公司的市场价值

C、估值方法通常包括相对估值法、折现现金流估值法、创业投资估值法

D、在估值时应结合市场参与者的假设，采用合理的市场数据和参数

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【知识点】：

第5章>第3节>企业价值与股权价值的联系和区别

【答案】：

B

【解析】：

估值是投资最重要的环节之一，估值条款也是投资协议的重要内容。

股权投资基金投资前，需要明确目标公司的公允价值（故B项错误）。

在评估一项投资的公允价值时，应考虑该项投资的性质、事实及背景，为之选择恰当的估值方法。

在估值时应结合市场参与者的假设，采用合理的市场数据和参数。

估值方法通常包括相对估值法、折现现金流估值法、创业投资估值法、成本法、清算价值法、经济增加值法，股权投资行业主要用到的估值方法为相对估值法、折现现金流估值法和创业投资估值法。

21.基金信息披露的原则中，下列不属于披露形式上应遵循的原则是（）。

A、规范性原则

B、易解性原则

C、易得性原则

、风险揭示原则D．

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【知识点】：

第8章>第5节>信息披露的定义、目的、作用及原则

【答案】：

D

【解析】：

在披露内容上，要求遵循及时性原则、真实性原则、准确性原则、完整性原则、风险揭示原则和公平披露原则；在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则，而D项属于基金信息披露内容上应遵循的原则之一。

22.在进行投资框架协议谈判时，投融资双方主要围绕目标公司（）等核心条款展开。

Ⅰ．投资价格

Ⅱ．锁定期条款

Ⅲ．业绩要求和退出安排

Ⅳ．费用承担条款

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【知识点】：

第5章>第4节>投资框架协议和投资协议的关系（19年大纲新增）

【答案】：

B

【解析】：

在进行投资框架协议谈判时，投融资双方主要围绕目标公司投资价格、出售的股权数量、保密条款、锁定期条款、业绩要求和退出安排、费用承担条款等核心条款展开。

23.以下属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是（）。

A、经有关部门依法批准

B、未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

C、未向社会公开宣传

D、在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的

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【知识点】：

第9章>第2节>防范和处置非法集资等刑事犯罪

【答案】：

B

【解析】：

通常，同时具备以下四个条件，除《刑法》另有规定的以外，即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：

（1）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；

（2）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（3）承诺在一定期限内以货向社会公众即社会不特定对象吸收资金。

（4）股权等方式还本付息或者给付回报；实物、币、．

未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。

24.合格投资者制度起源于（）。

A、美国

B、英国

C、加拿大

D、日本

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【知识点】：

第4章>第2节>建立合格投资者制度的必要性

【答案】：

A

【解析】：

合格投资者制度起源于美国。

25.1998年基金管理公司在我国开始设立，（）在我国拉开了发展的序幕

A、基金行业

B、证券行业

C、券商行业

D、期货行业

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【知识点】：

第10章>第1节>中国证券投资基金业协会的演变

【答案】：

A

【解析】：

1998年基金管理公司在我国开始设立，基金行业在我国拉开了发展的序幕。

知识点：

中国证券投资基金业协会的成立与发展

26.企业在经营中出现的（）往往是企业出现了现金流紧张的表现。

A、资产负债表的重大改变

B、财务亏损

C、收入增长放缓

D、各类款项的拖延支付

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【知识点】：

第6章>第2节>项目跟踪与监控的常用指标

【答案】：

D

【解析】：

企业在经营中出现的各类款项的拖延支付往往是企业出现了现金流紧张的表现。

．

27.境外上市因地区和模式差异，在具体操作上差异较大，笼统概括，可分为以下四步（）。

Ⅰ．策划上市方案

Ⅱ．准备相关文件

Ⅲ．进行上市申报

Ⅳ．公开发行及交易

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第7章>第2节>境外上市的主要方式

【答案】：

D

【解析】：

境外上市因地区和模式差异，在具体操作上差异较大，笼统概括，可分为以下四步：

策划上市方案

（1）

准备相关文件

（2）

上市申报（3）

公开发行及交易（4）

知识点：

境外上市操作流程；采用有限合伙企业的组织形式，投资者作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业28.（）财产权，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。

、合伙型股权投资基金AB、公司型投权投资基金、创业投资基金C、契约型投资基金D．

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【知识点】：

第3章>第2节>合伙型基金的概念和特点

【答案】：

A

【解析】：

合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式，投资者作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业财产权，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。

29.目前，我国证券交易所的主要交易机制包括（）。

Ⅰ．竞价交易机制Ⅱ．大宗交易机制Ⅲ．要约收购机制Ⅳ．协议转让机制

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第7章>第2节>上市后的股权转让退出

【答案】：

D

【解析】：

目前，我国证券交易所主要有以下交易机制：

．竞价交易1

．大宗交易2

．要约收购3

．协议转让4

知识点：

我国主板市场的主要交易机制；。

（）30.一般来说，投资后管理的主要内容包括Ⅰ投资机构对被投资企业进行的项目跟踪与监控活动Ⅱ投资机构为被投资企业提供的增值服务．

Ⅲ投资机构为被投资企业提供的业务调查服务

Ⅳ投资机构为被投资企业提供的财务调查服务

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第6章>第1节>投资后管理的概念、内容和作用

【答案】：

B

【解析】：

通常，投资后管理的主要内容可以分为：

（1）投资机构对被投资企业的项目进行跟踪与监控活动。

（2）投资机构给被投资企业提供的增值服务。

31.我国资本市场分为（）。

Ⅰ场外市场

Ⅱ主板

Ⅲ中小板

Ⅳ创业板

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

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【知识点】：

第7章>第2节>境内上市和境外上市的主要市场

【答案】：

A

【解析】：

目前我国资本市场分为交易所市场（主板、中小板、创业板）和场外市场。

场外市场包括全国中小企业股份转让系统（新三板）与区域性股权交易市场。

32.根据（）的不同，上市公司股份协议转让可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。

A、转让股份类型

B、转让主体类型

C、转让标的

D、转让情形

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上市后的股权转让退出>节2第>章7：

第【知识点】．

【答案】：

D

【解析】：

根据转让情形的不同，可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。

33.对于公司型基金而言，公司的股东就是（）。

A、管理人

B、合伙人

C、托管人

D、投资者

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【知识点】：

第3章>第2节>公司型基金的概念和特点

【答案】：

D

【解析】：

公司的股东就是投资者，依法享有股东权利，以投资额为限对公司债务承担有限责任。

34.创业投资基金的运作具有以下（）特点。

Ⅰ．从投资对象来看，主要是未上市成长性创业企业

Ⅱ．从投资方式来看，通常采取参股性投资，较少采取控股性投资

Ⅲ．从杠杆应用来看，一般不借助杠杆，以基金的自有资金进行投资

Ⅳ．从投资收益来看，主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第3章>第1节>创业投资基金的概念和运作特点

【答案】：

D

【解析】：

创业投资，是指向处于各个创业阶段的未上市成长性企业进行的股权投资。

具体来说，创业投资是指向处于创建或重建过程中的未上市成长性创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后，主要通过股权转让获取资本增值收益的投资方式。

创业投资的投资对象包括早期、中期、后期各个发展阶段的未上市成长性企业，并不仅指对早期、中期企业的投资。

创业投资可以采取非组织化形式和组织化形式。

非组织化创业投资是指非专业机构和个人分散从事创业投资；组织化创业投资是指机构或个人通过设立专业创业投资组织从事创业投资。

35.非法吸收公众存款罪的最高刑期为（）年有期徒刑。

A、3

B、5

C、10

D、15

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【知识点】：

第9章>第2节>资金募集

【答案】：

C

【解析】：

集资诈骗罪的量刑重于非法吸收公众存款罪，集资诈骗罪的最高刑期为无期徒刑，非法吸收公众存款罪的最高刑期为10年有期徒刑。

36.下列各项属于尽职调查作用的是（）。

Ⅰ帮助投资方判断目标公司是