福建基金法律法规内在价值法模拟试题卷.docx

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福建基金法律法规内在价值法模拟试题卷

2015年福建省基金法律法规：

内在价值法模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于基金托管人信息披露义务的说法，正确的有__。

A．基金托管人应对基金管理人公开披露的相关基金信息进行复核、审查；并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认

B．基金托管人召集基金份额持有人大会的，有义务将持有人大会决定的事项予以公告

C．基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案

D．基金托管人应在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上

2、以下关于债券的说法正确的有__。

A．属于有价证券

B．是虚拟资本

C．是所有权关系的表现

D．是有期证券

3、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有__。

A．南方宝元债券基金

B．南方积极配置基金

C．南方避险增值基金

D．国投瑞银瑞福基金

4、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。

A．10日内 

B．10个工作日内 

C．30日内 

D．30个工作日内

5、以下与基金份额净值的计算无关的是__。

A．基金总资产

B．基金总负债

C．基金总份额

D．基金持有人人数

6、基金合同生效不足__个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。

A．2

B．3

C．6

D．9

7、关于基金份额持有人，以下描述正确的是__。

A．基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用

B．基金份额持有人是基金投资收益的受益人

C．基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议

D．基金份额持有人是基金公司的出资人

8、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。

A．辅助式前台系统

B．自助式前台系统

C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统

9、__是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。

A．基金投资人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金监督人

10、下列关于货币市场基金的说法，正确的有__。

A．货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用

B．货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小

C．日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标

D．货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映

11、基金季度报告中披露的主要财务指标包括__。

A．本期利润

B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额

C．期末基金资产净值

D．期末基金份额净值

12、工程承包单位在购置生产设备时，应向__申报，经过设备订货清单按设计要求逐一审核后，方可加工订货。

A．设计单位代表

B．业主代表

C．监理工程师

D．上级主管部门

13、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有__。

A．《证券投资基金管理公司管理办法》

B．《证券投资基金运作管理办法》

C．《证券投资基金销售人员执业守则》

D．《证券投资基金销售管理办法》

14、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。

A．公平对待投资者

B．不得进行虚假或误导性陈述

C．表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现

D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料

15、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。

A．基金公司的综合实力

B．市场的系统性风险

C．基金经理个人的能力

D．基金公司的风险控制流程

16、目前，我国债券型基金的管理费率一般在__之间。

A．0.5%～1.0%

B．0.25%～1.0%

C．0.25%～0.5%

D．0.5%～0.75%

17、__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。

A．辅助式前台系统

B．自助式前台系统

C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统

18、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。

A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类

B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人

C．基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构

D．我国基金市场的监管主体是中国证券业协会

19、从产品结构来看，__更容易做到绝对收益。

A．股票型基金

B．债券型基金

C．混合型基金

D．货币市场基金

20、下列关于基金税收的说法，正确的是__。

A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税

B．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收33%企业所得税

C．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%企业所得税

D．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%的个人所得税

21、《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。

A．不得超过30日

B．不得少于30日，并不得超过60日

C．不得少于60日，并不得超过90日

D．不得少于90日

22、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____

A：

投资者开立证券账户的规定

B：

交易所的组织架构及从业人员的规定

C：

设立风险基金的规定

D：

证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则

23、政府发行证券的品种仅限于____

A：

股票

B：

基金份额

C：

债券

D：

银行票据

24、基金公允价值变动形成的损益在__对基金资产按公允价格估值时予以确认。

A．季度末

B．年度末

C．估值日

D．月度末

25、下列说法不正确的是__。

A．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人

B．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权

C．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的

D．基金托管人是开展基金一切活动的中心

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、QDII基金份额净值应当至少每____计算并披露一次。

A：

日

B：

3日

C：

5日

D：

周

2、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

A．证券公司的资产管理产品

B．基金管理公司的专户理财产品

C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券

D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券

3、监管的首要原则是____

A：

保护投资者利益原则

B：

法制管理原则

C：

“三公”原则

D：

监管与自律并重原则

4、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为__。

A．增长型基金

B．收入型基金

C．混合型基金

D．平衡型基金

5、目前，我国的结构化金融衍生产品主要包括__。

A．由股份有限公司发行的各类融资产品

B．由商业银行开发的各类结构化理财产品

C．在代办股份转让系统上可交易的各类票据

D．在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据

6、股票型基金依据投资市场的不同，可分为__。

A．全球股票型基金

B．国内股票型基金

C．地区股票型基金

D．国外股票型基金

7、基金投资咨询机构是指向投资者提供__服务的机构。

A．基金投资咨询

B．基金资料与数据

C．基金销售

D．投资建议

8、2003年8月4日以后，中国证券登记结算公司要求以____名义开立清算备付金账户，并通过该账户完成所托管基金资金结算。

A：

基金管理人

B：

基金托管人

C：

基金

D：

托管人和基金联名

9、下列关于ETF的说法，正确的有__。

A．ETF本质上是一种指数基金

B．ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求

C．ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险

D．我国首只ETF采用的是抽样复制

10、基金注册登记机构的主要职责有__。

A．负责基金份额登记，确认基金交易

B．建立并保管基金投资者名册

C．建立并管理投资者基金份额账户

D．发放红利

11、____是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

A：

投资决策委员会

B：

风险控制委员会

C：

投资部

D：

研究部

12、基金公司营销能力考察要点包括__。

A．公司信息披露情况

B．公司营销体系和人员情况

C．公司基金托管和代销渠道情况

D．公司投资和研究架构情况

13、2004年6月1日____的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上的又一个重要里程碑。

A：

《中华人民共和国证券投资基金法》

B：

《证券投资基金法》

C：

《开放式证券投资基金试点办法》

D：

《证券投资基金管理暂行办法》

14、以下关于时间加权收益率指标的说法，正确的有__。

A．计算比较简便，并考虑到分红的时间价值

B．其假设前提是基金的分红金额全部进行红利再投资

C．可以视为基金收益率的一种近似计算

D．可以准确地反映基金经理的真实投资能力

15、下列属于证券交易所职责的有__。

A．为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施

B．对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

C．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则

D．对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告

16、____即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。

A：

基金份额持有人

B：

基金管理人

C：

基金托管人

D：

基金市场服务机构

17、股价的涨跌与公司的盈利的变化__。

A．同时发生，变化幅度也相同

B．不同时发生，但变化幅度相同

C．同时发生，但变化幅度不相同

D．不同时发生，变化幅度也不相同

18、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是__。

A．实体资产证券化

B．资产支撑证券化

C．住房抵押贷款证券化

D．现金资产证券化

19、根据《证券投资基金法》的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起__内进行开放式基金的募集。

A．3个月

B．6个月

C．9个月

D．1年

20、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。

A．政府债券基金

B．金融债券基金

C．公司债券基金

D．垃圾债券基金

21、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有__。

A．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产

B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%

C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%

D．基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%

22、基金市场的参与主体可以分为__三大类。

A．基金当事人

B．上市公司

C．基金监管机构和自律组织

D．基金销售机构等市场服务机构

23、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。

A．会计师事务所

B．证券投资咨询公司

C．资产评估机构

D．律师事务所

24、上海证券交易所于____年开始正式开市营业。

A：

1989

B：

1990

C：

1991

D：

1992

25、基金信息披露的作用有__。

A．有利于防止利益冲突与利益输送

B．有利于投资的价值判断

C．有利于提高证券市场的效率

D．有利于防止信息滥用