商业银行监察工作制度修订.docx

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商业银行监察工作制度修订

农村商业银行纪检监察工作制度

第一章　总则

第一条　为加强和规范农村商业银行（以下简称本行）的纪检监察工作，促进依法治行、合规办行，依据国家有关法律法规、金融规章以及相关规定，制定本制度。

第二条本制度适用于本行内部纪检监察事务、部（室）、支行（分理处）。

　　第三条　本行纪检监察工作的职能部门是监察室，负责对本行支行和职能部门及其工作人员实施监察。

　　第四条　本行监察室对本行党委负责并报告工作。

　　第五条　本行监察室依照国家法津、法规、金融政策等相关规章制度独立行使职责，不受其他部门和个人的干涉。

　　第六条　本行纪检监察工作坚持实事求是，重调查，重证据，在适用法律和行内纪律上人人平等。

　　第七条　本行纪检监察工作坚持“教育为主、防范为主”的方针，坚持纪检监察与群众监督相结合、监督检查与改进工作相结合、惩处与教育相结合的原则。

第二章　监察室和监察人员

第八条　本行监察室负责本行的纪检监察工作，对监察人员履职行为负责。

　　第九条　监察人员必须遵纪守法，忠于职守，清正廉洁，保守秘密；监察人员必须熟悉纪检监察业务，具备相应的专业知识。

　　第十条　监察人员履行职责，受法律保护。

任何部门和个人不得拒绝、阻碍、打击报复监察人员。

　　第十一条　本行纪委对监察人员履行职责和遵守纪律的情况实行监督。

　　第十二条　监察人员办理的纪检监察事项与其本人或者其近亲属有利害关系的，应当回避。

第三章　监察室的职责

第十三条　本行监察室对被监察的部（室）、支行（分理处）和人员实行分类管理。

（一）本行各职能部门及其工作人员；

（二）各支行行长、信贷人员、委派主办会计及柜面工作人员。

　　第十四条　监察室履行下列职责：

（一）负责本行监察工作的组织和管理；

（二）负责制定本行监察有关制度、规定和办法，贯彻落实监察部门有关监察工作的文件精神和规章制度；

（三）检查被监察的部门和人员贯彻执行国家法律、法规、金融规章的情况及落实本行各项决定和制度的情况；

（四）受理对被监察的部门和人员违反行内纪律行为的检举、控告；

　（五）负责本行防范、查处违法违纪案件，受理来信、来访、投诉，查处辖内监察对象违反国家方针、政策、法律和违反党纪、政纪的行为；

（六）调查处理被监察的部门和人员。

负责干部、员工行为失范监察工作；

　　（七）法律、法规规定由监察室履行的其他职责；

（八）完成上级交办的信访、案件等调查。

第十五条监察室是本行负责举报监察工作的职能部门。

按程序受理举报的来访、接待和处理。

第四章　监察室履责程序

第十六条　监察室在履行职责工作中，有权采取下列措施：

（一）要求被监察的部门和人员。

部门和人员提供与监察事项有关的文件、资料、财务账目及其他有关资料，进行查阅或者予以复制；

（二）要求被监察的部门和人员就监察事项涉及的问题作出解释和说明；

　　（三）责令被监察的部门和人员停止违反法律、法规和行内纪律的行为。

　　第十七条　监察室在调查违反行内纪律行为时，可以根据实际情况和需要采取下列措施：

（一）暂予扣留、封存可以证明违反行内纪律行为的文件、资料、财务账目及其他有关的材料；

（二）责令案件涉及部门和涉及人员在调查期间不得变卖、转移与案件有关的财物；

　　（三）责令有违反行内纪律的人员在指定的时间、地点就调查事项所涉及的问题作出解释和说明；

　　（四）建议对有严重违反行内纪律的人员暂停工作职务。

　　第十八条监察室采取上述措施时，必须按照有关规定办理。

　　第十九条　监察室在调查贪污、贿赂、挪用公款等违法行为时，需经党委批准后，方可查询案件涉及单位和相关人员在本行的存款；必要时，可以上报有权机关采取保全措施，依法冻结在本行的存款。

　　第二十条　监察室根据检查、调查的结果，遇有下列情形之一的，可以提出纪检监察建议：

（一）拒不执行、不正确执行或者拖延执行国家法律、法规、金融规章以及本行决定和规章制度，应当予以纠正的；

（二）本行各职能部门和支行的业务经营活动违反法律、法规或者国家政策，应当予以纠正的；

　　（三）依照有关法律、法规的规定，应当给予处罚的；

　　（四）给国家利益、集体利益和公民合法权益造成损害，需要采取补救措施的；

　　（五）违反行内纪律取得的财物，依规应当没收、追缴或者责令退赔的。

（六）其他需要提出纪检监察建议的。

　　第二十一条　监察室根据检查、调查结果，对违反行内纪律，按照权限和程序应当给予警告、记过、记大过、降级、撤职、解除劳动合同直至开除处分的，应提出纪检监察意见或建议。

　　第二十二条　监察室依规提出的纪检监察建议，经本行党委批准同意后，有关部门遵照执行。

　　第二十三条　监察人员可以列席被监察部门的有关会议。

　　第二十四条　监察室对控告、检举违法违纪行为的人员，经查实后，依照有关规定给予奖励。

第五章　监察调查、处理程序

第二十五条　监察室按照下列程序对本行监察对象进行调查：

（一）对需要调查的事项予以立项，重要立项应当上报本行主要领导；

（二）制定调查方案并组织实施；

　　（三）向本行分管领导提出调查情况报告；

　　（四）根据调查结果，作出监察意见或者提出监察建议。

　　第二十六条　监察室按照下列程序对违反行内纪律的行为进行调查处理：

（一）对需要调查处理的事项进行初步审查，认为有违反行内纪律的事实，需要追究行内纪律责任的，应当按规定权限批准立案；

（二）组织实施调查，搜集有关证据；

　　（三）有证据证明违反行内纪律，需要给予纪律处分或者作出其他处理的，进行审理；

　　（四）作出监察意见或者提出监察建议。

　　第二十七条　监察室对于立案调查的案件，经调查认定不存在违反行内纪律事实的，或者不需要追究行内纪律责任的，应当予以撤销，并告知被调查部门或者被调查人员及其所在支行。

第二十八条案件的撤销，应当按照规定权限报本行主要领导批准，并备案。

　　第二十九条　监察室立案调查的案件，应当自立案之日起6个月内结案；因特殊原因需要延长办案期限的，可以适当延长，但最长不得超过1年。

　　第三十条　监察室在检查、调查中应当听取被监察部门和人员的陈述和申辩。

　　第三十一条　监察室作出的重要监察意见和提出的重要监察建议，应当报经本行主要领导同意。

　　第三十二条　处分决定应当以书面形式送达有关部门或者有关人员。

　　第三十三条　有关部门或者有关人员应当自收到处分决定30日内将执行情况通报监察室。

　　第三十四条　对处分决定不服的，可以自收到处理决定之日起15日内提出书面申诉，监察室应当自收到申请之日起30日内作出申诉处理决定。

申诉、调解、仲裁、诉讼期间，不停止处理决定的执行。

　　第三十五条　法律、行政法规规定应由监察室受理的其他申诉，依照有关法律、法规规定办理。

　　第三十六条　党委认为处理决定不适当的，可以责成监察室予以变更或者撤销，必要时也可以直接作出变更或者撤销的决定。

第三十七条　监察室在办理事项中，发现所调查的事项不属于监察室职责范围内的，应当移送有处理权的部门处理；涉嫌犯罪的，应当移送司法机关。

第六章　违反纪检监察工作规章制度行为及处理

第三十八条　在纪检监察工作中，被调查对象有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记大过处分；情节严重的，给予降级（职）至开除处分：

（一）拒绝、阻挠、拖延调查或检查的；

（二）对所提调查问题未按时做出解释、说明或无正当理由拒绝在谈话笔录上签字的；

（三）隐瞒事实真相、出具伪证或者隐匿、转移、篡改、毁灭证据的；

（四）阻挠、刁难信访举报和案件查处工作的；

（五）不执行纪检监察意见、处理决定的。

第三十九条　在纪检监察部门履职过程中，有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记大过处分；情节严重的，给予降级（职）至开除处分：

（一）对检举、控告、申诉或交办案件应受理而未受理的；

（二）办案程序不合法或下达处理决定违反规定程序的；

（三）监督检查中，应该发现问题而未发现的；

（四）对监督检查中发现的案件、违规行为不及时报告，或应采取措施而不采取的；

（五）对上一级监察部门要求查处的案件或要求予以立案、变更、撤销的决定，拒不执行的；

（六）对紧急、影响重大的信访事项或对应查处的案件压案不查、瞒案不报、弄虚作假的；

（七）对案件查处不认真，导致调查或查处内容严重失实的；

（八）对支行（分理处）报告的案件或重要线索置之不理或故意拖延时间的；

（九）阻挠、刁难信访举报和案件查处工作的；

（十）滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、泄露秘密的；

（十一）利用职权袒护、包庇违法违纪违规人员的。

第四十条　在信访工作中，不执行各级信访规定，经劝阻、批评或教育无效的，对有关责任人员给予记大过至撤职处分；情节严重的，给予留用察看至开除处分；违反治安管理的，移交公安机关；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四十一条　有下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至开除处分：

（一）利用职权陷害他人的；

（二）有意泄露案情、调查手段、措施、扩散证据材料的；

（三）伪造、篡改、隐匿、销毁证据的；

（四）把检举、揭发、控告材料及有关情况透露或转送给被检举、揭发、控告的人员、单位的；

（五）采取不正当或非法的手段，压制、打击、报复、迫害、侮辱、诽谤信访、监察人员的。

第七章　附则

　　第四十二条　本制度由农村商业银行负责解释、修订。

　　第四十三条　本制度自印发之日起执行。

农村商业银行举报管理办法及流程

第一条　为加强和规范本行纪检监察举报工作，促进依法治行合规经营，依据《农村商业银行纪检监察工作管理制度》相关规定，制定本办法及流程。

第二条本行监察室是负责举报监察工作的职能部门。

第三条　监察人员履行职责。

举报人受法律保护，任何部门和个人不得拒绝、阻碍、打击报复举报人员。

第四条监察人员必须遵纪守法，忠于职守，清正廉洁，保守举报人秘密；监察人员必须熟悉纪检监察业务，接待举报事项必须具备相应的专业知识。

　　第五条　本行纪委对监察人员履行职责和遵守纪律的情况实行监督。

　　第六条　监察人员办理的举报事项与其本人或者其近亲属有利害关系的，应当回避。

第七条纪检监察人员举报工作职责

（一）接听投诉电话，接待来访、受理来信等举报事项；

（二）承办转办、交办的举报事项；

（三）向职能部门或有关单位转办、交办、督办举报事项；

（四）组织调查、落实、处理举报事项；

（五）指导、监督、检查举报工作，并针对工作中存在的问题，提出纠改意见；

（六）保护举报人的合法权利；

（七）其他职责。

第八条举报工作人员工作纪律

（一）秉公办事，文明接访，不得以权谋私；

（二）对举报事项及时调查、核实、处理和反馈，不得推诿、敷衍、拖延；

（三）实事求是，客观公正，准确保密；

（四）不得丢失、隐匿和擅自销毁举报材料；

（五）其他需遵守的工作纪律。

第九条举报受理范围

（一）对辖内机构及其工作人员违规、违纪、违法等行为的检举、控告、揭发；

（二）对纪律处分不服的申诉；

（三）对有异议的批评、建议；

（四）其他举报事项。

第十条对已经或者应当通过司法诉讼、行政复议、仲裁解决的举报事项，工作人员应告知举报人依照有关司法程序、行政法规来办理。

第十一条举报工作主要包括对来信、举报电话、来访的处理，其一般处理程序为对举报事件的受理，对举报事件的转办、交办和催办，对举报事件的处理。

第十二条来信的受理程序

（一）登记。

对收到的属举报工作范围内的来信，先在《来信来访登记表》上进行登记，然后将信封、信件、及附件装订，防止错装或丢失。

（二）阅信。

仔细阅读来信，明确来信反映的内容、举报人的基本情况，切实了解举报人的