广东省证券从业资格考试证券价格指数模拟试题.docx

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广东省证券从业资格考试证券价格指数模拟试题

2017年广东省证券从业资格考试：

证券价格指数模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。

A．外国货币B．国际通用货币C．本国货币D．本国货币或外国货币

2.证券投资人是指__。

A．通过证券而进行投资的各类机构法人B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C．通过证券而进行投资的自然人D．各类机构法人和自然人

3.看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。

A．协议价格B．期权价格C．市场价格D．期权费加买入价格

4.从__年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。

A．1992B．1993C．1994D．1995

5.公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。

A．信用公司债B．保证公司债C．抵押公司债D．信托公司债

6.投资收益是指基金经营活动中因__等而实现的收益。

A．持有现金B．持有银行存款C．买卖股票D．持有结算备付金

7.由于内部融资无须直接支付相关的资金使用费，所以内部融资的成本主要是__。

A．机会成本B．沉没成本C．资金使用成本D．会计审计成本

8.逆时钟曲线理论认为，价量齐升时所隐含的买卖信息是__。

A．阳转信号B．观望待机的时候C．最佳买进时机D．卖出的时机

9.__指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

A．外部环境B．宏观环境C．内部环境D．微观环境

10.股票的__即理论价值，也是股票未来收益的现值。

A．清算价值B．内在价值C．账面价值D．票面价值

11.证券公司申请介绍业务资格，其申请日前__个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。

A．3B．5C．6D．7

12.客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价格为C，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。

则融资保证金比例为__。

A．A/（B·E）B．A/（B·C）C．A/（B·F）D．A/（B·D）

13.在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了__外，都属于其自律管理内容。

A．制度建设B．法律制度C．内部监察D．行业检查

14.（）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A．证券投资基金B．股票C．封闭式基金D．开放式基金

15.企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的__。

A．20%B．30%C．40%D．50%

16.头肩顶形态的高度是指__。

A．头的高度B．左右肩连线高度C．“头”到颈线的直线距离D．“肩”到颈线的直线距离

17.——通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。

A．收益现值法B．重置成本法C．现行市价法D．清算价格法

18.只有当证券投资的名义收益率__时，投资者才有实际收益。

A．小于通货膨胀率B．大于通货膨胀率C．等于通货膨胀率D．不等于通货膨胀率

19.对公司产品进行分析时，着重分析的产品状况不包括__。

A．产品竞争力B．产品市场占有情况C．产品质量D．产品的品牌战略

20.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。

股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。

这是指股票的__特征。

A．永久性B．持续性C．参与性D．收益性

21.某公司某会计年度末的总资产为500万元，其中无形资产为20万元，长期负债为100万元，股东权益为100万元。

根据上述数据，该公司的有形资产净值债务率为__。

A．2B．3C．4D．5

22.关于与证券价格有关的“可知”的资料，下列说法正确的是__。

A．第Ⅰ类资料是第Ⅱ类资料中已公开的部分B．第Ⅱ类资料是第Ⅰ类资料中已公开的部分C．第Ⅲ类资料是一个最广泛的概念D．第Ⅱ类资料是第Ⅲ类资料中对证券市场历史数据进行分析得到的资料

23.通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（）。

A．网上发售B．网下发售C．回拨机制D．回购机制

24.基金评价的一个隐含假设是__。

A．基金本身的情况是稳定的B．基金本身的情况是不稳定的C．组合风险是可测的D．组合收益是可测的

25.企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的__。

A．20%B．30%C．40%D．50%

26.未经__批准，任何证券公司不得向客户融资融券。

A．证券交易所B．证券登记结算机构C．证监会D．证券业协会

27.下列关于股票股息的说法错误的是__。

A．股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票B．股票股息实际上是将公司当年收益资本化C．股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移D．发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变

28.目前我国股份有限公司资本确定采取（）原则。

A．实际资本制B．法定资本制C．授权资本制D．折中资本制

29.买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是__。

A．直接收益率B．到期收益率C．持有期收益率D．赎回收益率

30.以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作（）A．刻制基金业务用章、财务用章B．开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册C．在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户D．托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜

31.下列关于外资股的说法，错误的是__。

A．境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购B．境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖C．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付D．红筹股不属于外资股

32.发行企业债券，发行人首先应当向有关主管部门申请发行额度，目前负责额度申请受理的主管部门为__。

A．国有资产管理委员会B．中国人民银行C．国家发展与改革委员会D．中国证监会

33.根据要求，证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务__。

A．代理买卖证券B．代理还本付息C．客户结算资金存取D．代理报关证券

34.关于无记名股票，下列阐述不正确的是__。

A．无记名股票转让相对简便B．无记名股票安全性较差C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资

35.存在以下__情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

36.使用现金比例变化法，首先需要确定基金的__。

A．现金比例B．特殊现金比例C．正常现金比例D．投资比例

37.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是__。

A．《证券法》B．《格拉斯斯蒂格尔法》C．《证券交易法》D．《金融服务现代化法案》

38.关于债券的到期期限与债券收益率的关系，以下说法错误的是__。

A．其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成正比关系，期限越长，收益率越高B．债券的期限越长，市场利率变化对其价格的影响越大，债券的利率风险越大，债券的收益率越高C．其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成反比关系，期限越短，收益率越高D．其他情况不变，债券的期限越长，市场利率变化的不确定性越高，投资者要求的收益率越高

39.证券的__是指证券变现的难易程度。

A．流动性B．有效性C．收益性D．风险性

40.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。

A．现金B．可转换债券C．期限在1年以内（含1年）的中央银行票据D．剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券

41.资本市场直线的Y轴截距代表__。

A．无风险收益率B．风险溢价C．风险的价格D．效用等级

42.披露收购兼并信息时，发行人最近一年及一期内收购兼并其他企业资产，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目20%的，应披露被收购企业收购前（）的利润表。

A．3个月B．6个月C．1年D．2年

43.作为“无盈利，无股息”原则的一个例外的股息形式是__。

A．股票股息B．负债股息C．财产股息D．建业股息

44.技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中__。

A．DEA是核心B．EMA是核心C．DIF是核心D．（EMA-DE是核心

45.下列关于或有损失的说法，错误的是__。

A．或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失B．这种由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定C．如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映D．如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须反映

46.上市公司并购重组财务顾问业务不包括（）。

A．交易估值B．法律咨询C．方案设计D．出具专业意见

47.加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于__。

A．投资管理方式不同B．风险控制程度不同C．收益率不同D．交易成本和管理费用不同

48.一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的方法是__。

A．历史数据法B．情景综合分析法C．系统分析法D．积极投资法

49.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起__个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A．1B．2C．3D．6

50.《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护__及相关当事人的合法权益。

A．基金管理人B．基金托管人C．基金监管机构D．基金份额持有人