证券从业资格考试试题基础3.docx

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证券从业资格考试试题基础3

证券从业资格考试试题_基础3

2007年证券市场基础知识模拟试题答案第2套

一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）共60小题,每小题0.5分,计30分

1．对股票定义的描述，不正确的是（   ）。

   A．股票是一种有价证券

   B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

   C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

   D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

   2．下面关于股票性质描述错误的是（     ）.

   A．股票是有价证券、要式证券    B．股票是证权证券、资本证券

   C．股票是综合权利证券          D．股票是物权证券、债权证券

   3．股票按股东享有权利的不同，可以分为（   ）。

   A．普通股票和优先股票          B．记名股票和无记名股票

   C．有面额股票和无面额股票      D．份额股票和比例股票

   4．记名股票的特点不包括（   ）。

   A．股东权利归属于记名股东      B．可以一次或分次缴纳出资

   C．安全性较差                  D．转让相对复杂或受限制

   5．股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于（   ）。

   A．要式证券                    B．资本证券

   C．综合权利证券                D．物权证券

   6．股票把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。

所以说，股票是（   ）。

   A．要式证券                    B．设权证券

   C．证权证券                    D．综合权利证券

   7．20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（   ）。

   A．美国                        B．英国

   c．日本                        D．德国

   8．对我国社保基金认识不正确的是（   ）。

   A．其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨人资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益+

   B．确定从2001年起新增发行彩票公益金的80％上缴社保基金

   C．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券

   D．其中银行存款和国债投资的比例可以高于50％，但不能超过65％

   9．我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以（   ）。

   A．进行再质押   B．进行抵押

   C．同业回购     D．只能单向卖出

   10．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（   ）。

   A．证券登记结算公司、证券投资咨询公司和资产评估机构

   B．会计师事务所和律师事务所

   C．证券信用评级机构

   D．证券公司

   11．证券业协会和证券交易所属于（ ）。

   A．政府机构    B．政府在证券业的分支机构

   C．自律性组织   D．证券业最高监管机构

   12．证券业协会是（ ）。

   A．社会团体法人

   B．财产团体法人

   C．具有独立的证券监管权

   D．证券公司可以不加入证券业协会

   13．中国证监会按照（   ）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

   A．全国人大             B．国务院

   C．全国人大常务委员会   D．中国人民银行

   14．世界上第一个股票交易所于1602年在（   ）成立。

   A．荷兰的阿姆斯特丹   B．美国的纽约

   C．美国的华盛顿       D．英国的伦敦

   15．对指数基金认识正确的是（   ）。

   A．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少

   B．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险

   C．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具

   D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

   16．衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括（ ）。

   A．指数基金              B．认股权证基金

   C．交易所交易基金        D．上市开放式基金

   17．下列说法不正确的是（ ）。

   A．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人   

   B．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权

   C．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的

   D．基金托管人是基金一切活动的中心   ，

   培．对基金份额持有人大会认识不正确的是（   ）。

   A．代表基金份额5％以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

   B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额l0％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

   C．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

   D．由基金管理人召集

   19．对基金管理人的概念认识错误的是（   ）。

   A．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益

   B．设立基金管理公司必须经国务院批准

   C．基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金

   D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立

   20.截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等（   ）只LOF在深圳证券交易所上市交易。

   A．10                      B．13

   C．15                      D．20

   2l.我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（   ）担任。

   A．实力雄厚的证券公司      B．信托投资公司

   C．商业银行                D．基金公司

   22．我国企业债券发展的整顿期是（   ）。

   A．1984—1986年            B．1987—1992年

   C．1993—1995年            D．从l996年起

   23．短期融资券的期限为（ ）。

   A．1年以下                  B．两年以下

   c．大于1年小于1年半       D。

1年半以下

   24．信用公司债的发行人实际上是将（   ）作为担保。

   A．房屋                     B．土地

   c．公司信誉                 D．第三者保证

   25．关于商业银行次级债券的论述正确的是（   ）。

   A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

   B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

   c．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

   D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

   26．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（  ）。

   A．国际债券                   B．亚洲债券

   c．金融债券                   D．欧洲债券

   27．某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（   ）。

   A．欧洲债券                    B．美洲债券

   c．外国债券                    D．亚洲债券

   28．欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（ ）。

   A．扬基债券                    B。

武士债券

   c．无国籍债券                  D．熊猫债券

   29．某债券的票面价值为l000元，息票利率为5％，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行，则投资者在认购债券后到持至期满时可获得的直接收益率为（   ）。

   A．5％                         B．5．26％

   C．10％                        D．11％

   30．接29题，若投资者认购后持至第2年末，以996元的市价出售，则其持有期收益率是（ ）。

   A．5．26％                    B．7．68％

   C．8．68％                    D．9．62％

   31．我国的一次还本付息债券可视为（   ）。

   A．附息债券                  B．贴现债券

   c．无息债券                  D．以上都不是

   32．建业股息是（ ）。

   A．公司前期未分配利润        B．对公司未来盈利的预分

   c．公司的借款                D．公司当期盈利

   33．我国〈〈公司法〉〉规定，公司分配当年税后利润时．应当提取利润的10％列入公司法定公积金。

公司法定公积金累计额为公司注册资本的（ ）以上的，可以不再提取。

 A．25％                         B．50％

 C．60％                         D．75％。

 34.非公开发行是指（ ）。

 A．上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

 B．上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

 c．上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

 D．上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

 35．证券包销是指（ ）。

   A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式

   B．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式

   c．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

   D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式

   36．在20世纪80年代．围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括（   ）。

   A．期权                   B．期货

   C．互换                   D．远期

   37．目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是（   ）的典型代表。

      A．金融互换                 B．金融期权

      c．结构化金融衍生工具       D．金融期货

 38．2006年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和（   ）完成首笔交易。

   A．中国农业银行            B．中国光大银行

   C．货银对付                   D．货银交付

   44．目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（   ）。

   A．总额结算                   B．净额结算

   c.差额结算                    D统一结算

   45．不属于证券服务机构的是（   ）。

   A．会计师事务所               B．证券登记结算公司

   c．投资咨询机构               D．资信评级机构

   46.英国称证券公司为（ ）。

   A．证券公司                   B．投资银行

   c．证券有限责任公司           D．商人银行

   47．日本把专营证券业务的金融机构称为（   ）。

   A．证券公司                   B．投资银行

   c．证券有限责任公司           D．商人银行

   48．证券公司的注册资本应当是（   ）。

   A．货币资本                   B．实缴资本

   c．虚拟资本                   D．金融资本

   49．对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起（ ）作出。

   A．1个月内                    B．3个月内

   C．6个月内                    D．9个月内

   50．上市公司要设立（   ），负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

   A．监事会                B．监事会秘书 

   c．董事会                D．董事会秘书

   51．新，《公司法》规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（   ）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的213以上通过。

   A．25％                   B．30％

   C．35％                   D．40％

   52．股份有限公司申请其股票上市交易，向（   ）报送有关文件。

   A．证券交易所             B．证监会

   c．全国人民代表大会       D．全国人大常务委员会

   53．未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役。

并处或者单处非法募集资金金额（   ）的罚金。

   A．1％～l0％              B．1％～5％

   C．5％～l0％              D．10％以下

   54．公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（   ）有期徒刑或者拘役。

   A．3年以下                B．3年以上

   C．3年                    D．5年以上

   55．根据<<证券发行与承销管理办法>>，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（   ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

   A．2                     B 3

    C．4                     D．5

56．根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为（   ）。

 A．平价权证、价内权证和价外权证

 B，认购权证和认沽权证

 c．认股权证和备兑权证

 D．美式权证、欧式权证、百慕大式权证

57．关于认股权证论述不正确的是（ ）。

 A．认股权证也称为股本权证

 B．认股权证一般由基础证券的发行人发行

 c．行权时不会增加股份公司的股本

 D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证

58．实质上属看涨期权的是（   ）。

 A．认购权证                  B．欧式权证

 c．百慕大式权证              D．认沽权证

59．下面关于可转换债券的叙述，错误的是（   ）。

 A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

 B．可转换债券具有双重选择权

 c．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

   D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

60．我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为5年，自发行之日起（ ）个月后可转换为公司股票。

   A．4                       B．5

C．6                        D．7

二、多项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）共70小题,每小题0.5分,计35分

1．有价证券是（ ）的统一表现形式。

A．财产价值                      B．财产权利 

C．财产证明                      D．财产要求

2．股东权是一种综合权利，股东依法享有权利包括（   ）。

A．资产收益                      B．对公司财产的直接支配处理

C．重大决策                      D．选择管理者等

3．股票具有的特征包括（ ）。

A．收益性、风险性                B．流动性

C．参与性                        D．永久性

4．无记名股票的特点包括（   ）。

A．股东权利归属股票的持有人

B．认购股票时要求一次缴纳出资

C．转让相对简便

D．安全性较好

5．我国<<公司法>>规定股票发行价格可以是（   ）。

   A．票面金额                      B．超过票面金额

   C．低于票面金额，            D．任意金额

   6．为保护无记名股票股东的合法权益，我国《公司法》规定（   ）。

   A．发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间

   B．发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的地点

   C．发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的审议事项

   D．无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5目前至股东大会闭幕时将股票交存于公司

   7．公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（ ．）事项。

   A．股东的姓名或者名称及住所       B．各股东所持股份数

   C．各股东所持股票的编号           D．各股东取得股份的日期

   8．下面关于无面额股票的阐述正确的是（   ）。

   A．无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票

   B．无面额股票也称为比例股票或份额股票

   C．无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减

   D．我国的《公司法》允许发行无面额股票

   9．引起股票价格变动的因素包括（   ）。

   A．公司经营状况

   B．宏观经济因素

   C．政治因素、心理因素和人为操纵因素

   D．稳定市场的政策与制度安排

   10．企业的组织形式可分为（   ）。

   A．独资制   B．合伙制 。

   C．公司制   D．集体制

   11．证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（   ）进行证券投资。

   A．清算资金    B．自有资本

 C．营运资金    D．受托投资资金

   12．保险公司可糟自有资金及银监会规定的可用于投资的资金投资于（  ）。

A．国债          B．证券衍生产品

C．证券投资基金  D．股权性证券

13．在我国，社保基金主要由（   ）组成。

A．社会保障基金    B．社会保险基金

C．企业年金        D．对冲基金

   14．机构投资者主要有（ ）。

A．政府机构         B．金融机构   

C．企业和事业法人   D．各类基金   

   15．证券投资基金是（  ）。

   A．指通过公开发售基金份额筹集资金  

   B．由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益

   C．以资产组合方式进行证券投资活动的基金

   D．可投资于股票、债券和国务酷证券监督管理机构规定的其他证券品种 

   16．中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（   ）。

     A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

     B．负责监督有关法律法规的执行   

     C．负责保护投资者的合法权益   

     D．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场

   17．证券市场的形成主要得益于（   ）。

   A．社会化大生产和商品经济的发展   B．股份制的发展

   C．信用制度的发展                 D．国家政策的支持

   18．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是（ ）。

   A．公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位

   B．仍处于萌芽阶段

   C．股份公司数量剧增

   D．有价证券发行总额剧增

   19．关于契约型基金描述正确的是（   ）。

   A．契约型基金又称单位信托基金

   B．契约型基金起源于法国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

   c．契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会

   D．契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

   20．关于国债基金的描述，正确的是（   ）。

   A．国债基金是一种以国债为唯一投资对象的证券投资基金

   B．由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而收益不受市场利率的影响

   c．汇率会影响国债基金的收益，管理人在购买国际债券时，往往还需要在外汇市场上做套期保值

   D．这类基金的风险较低

   21．下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定（   ）。

   A．提前终止基金合同

   B．基金扩募或者延长基金合同期限

   c．转换基金运作方式

   D．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

   22．基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括（   ）。

   A．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

   B．缴纳基金认购款项及规定的费用

   c．承担基金亏