TS16949内审九栏工作表TUVdoc.docx
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TS16949内审九栏工作表TUVdoc
过程方法审核工作表
编号
顾客导向过程（COP）
市场分析过程
过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
使用什么方式做？
（设备/材料）
√
是否已对过程加以定义？
√
什么人做？
（技能/培训）
√
过程是否已文件化？
√
用哪些指标衡量？
（测量/评价）
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
如何做？
（方法/程序）
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
2）顾客相关的管理过程和支持性过程
3）输入
4）输出
5）绩效指标
6）相关质量文件
7）相关的ISO/TS16949:
2002条款
8）审核记录
9）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）
市场分析过程（1C）
潜在的市场销路
产品意向
小组可行性承诺
产品质量先期策划控制程序
5.2/5.5/7.1/7.3
。
注：
过程方法审核工作表的浅黄色部分是对顾客导向过程（COP）的分析结果
过程方法审核工作表
编号：
顾客导向过程（COP）
报价/合同/订单确认过程
过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
使用什么方式做？
（设备/材料）
√
是否已对过程加以定义？
√
什么人做？
（技能/培训）
√
过程是否已文件化？
√
用哪些指标衡量？
（测量/评价）
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
如何做？
（方法/程序）
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
2）顾客相关的管理过程和支持性过程
3）输入
4）输出
5）绩效指标
6）相关质量文件
7）相关的ISO/TS16949:
2002条款
8）审核记录
9）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）
报价/合同/订单确认过程（2C）
与顾客有关的要求
签订的合同/订单
交期达成率、交付产品PPM值
与顾客有关的过程控制程序、产品质量先期策划控制程序
7.2
。
NC
质量成本
质量成本要求
实际质量成本
内部不良质量成本率
质量成本控制程序
5.6.1.1/8.4
。
过程方法审核工作表
顾客导向过程（COP）
过程设计开发过程
过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
使用什么方式做？
（设备/材料）
√
是否已对过程加以定义？
√
什么人做？
（技能/培训）
√
过程是否已文件化？
√
用哪些指标衡量？
（测量/评价）
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
如何做？
（方法/程序）
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
2）顾客相关的管理过程和支持性过程
3）输入
4）输出
5）绩效指标
6）相关质量文件
7）相关的ISO/TS16949:
2002条款
8）审核记录
9）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）
过程设计开发过程（3C）
图样、技术规范、协议、样品
图纸、控制计划、检验指导书、PFMEA、小批量试产品
新品开发周期、PPK
产品质量先期策划控制程序、生产件批准控制程序
7.1/7.2/7.3
质量成本控制（1S）
质量成本要求
实际质量成本
外部不良质量成本率、内部不良质量成本率、质量成本目标
质量成本控制程序
5.6.1.1
产品安全性控制（2S）
顾客安全性、特殊特性要求
已确定的安全性及特殊特性
安全性、特殊特性文件化
产品安全性控制程序、检验和试验控制程序
6.4.1/8.2.4
采购控制（3S）
采购要求
采购的合格产品
采购产品入库合格率
采购控制程序
7.4
供方控制（4S）
潜在供方
合格供方
业绩评价、体系开发计划达成率、第二方审核
供方控制程序
7.4
设备控制（5S）
设备完好要求
完好的设备
设备利用率、设备完好率、机器能力指数
设备控制程序
6.3/7.5.1.4
工装控制（6S）
加工的工装要求
符合要求的工装
验收合格率、工装完好率
工装控制程序
7.5.1.5
生产计划控制（7S）
销售计划、库存
生产计划
生产计划完成率
生产计划控制程序
7.5.1.6
。
顾客财产控制（8S）
顾客提供的财产
已受控制的顾客财产
符合情况
顾客财产控制程序
7.5.4
。
标识与可追溯性控制（9S）
需做标识与可追溯的产品
已做标识与可追溯的产品
符合性
标识与可追溯性控制程序
7.5.3
监视和测量装置控制（10S）
产品的检验和试验要求
合格的检验和试验设备
计量器具周期检定单、%GRR可接收
监视和测量装置控制程序
7.6
检验和试验控制（11S）
需检验和试验的产品
检验和试验合格的产品
产品综合合格率、抽检接受水平
检验和试验控制程序、检验试验指导书
8.2.4
。
不合格品控制（12S）
不合格品处置要求
已处置的不合格品
效果验证
不合格品控制程序
8.3
过程方法审核工作表
编号：
顾客导向过程（COP）
产品和过程确认
过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
使用什么方式做？
（设备/材料）
√
是否已对过程加以定义？
√
什么人做？
（技能/培训）
√
过程是否已文件化？
√
用哪些指标衡量？
（测量/评价）
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
如何做？
（方法/程序）
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
2）顾客相关的管理过程和支持性过程
3）输入
4）输出
5）绩效指标
6）相关质量文件
7）相关的ISO/TS16949:
2002条款
8）审核记录
9）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）
产品和过程确认（4C）
产品和过程的要求
小批量产品、PPAP资料
PPAP批准、签订的合同/订单
产品质量先期策划控制程序、生产件批准控制程序
7.2/7.3
。
质量成本控制（1S）
质量成本要求
实际质量成本
新产品的成本目标
质量成本控制程序
5.6.1.1
标识与可追溯性控制（9S）
需做标识与可追溯的产品
已做标识与可追溯的产品
符合性
标识与可追溯性控制程序
7.5.3
不合格品控制（12S）
不合格品处置要求
已处置的不合格品
效果验证
不合格品控制程序
8.3
过程方法审核工作表
编号：
顾客导向过程（COP）
产品生产
过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
使用什么方式做？
（设备/材料）
√
是否已对过程加以定义？
√
什么人做？
（技能/培训）
√
过程是否已文件化？
√
用哪些指标衡量？
（测量/评价）
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
如何做？
（方法/程序）
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
2）顾客相关的管理过程和支持性过程
3）输入
4）输出
5）绩效指标
6）相关质量文件
7）相关的ISO/TS16949:
2002条款
8）审核记录
9）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）
产品生产过程（5C）
生产计划、控制计划、工艺文件、图纸
生产的合格产品
合格率、生产计划完成率
生产过程控制程序、生产过程中的各项检查与作业方法
7.5
质量成本控制（1S）
质量成本要求
实际质量成本
内部不良质量成本率
质量成本控制程序
5.6.1.1
产品安全性控制（2S）
顾客安全性、特殊特性要求
已确定的安全性及特殊特性
安全性、特殊特性文件化
产品安全性控制程序、检验和试验控制程序
6.4.1/8.2.4
采购控制（3S）
采购要求
采购的合格产品
采购产品入库合格率
采购控制程序
7.4
NC
供方控制（4S）
潜在供方
合格供方
业绩评价、体系开发计划达成率、第二方审核
供方控制程序
7.4
NC
设备控制（5S）
设备完好要求
完好的设备
设备利用率、设备完好率、机器能力指数
设备控制程序
6.3/7.5.1.4
。
工装控制（6S）
加工的工装要求
符合要求的工装
验收合格率、工装完好率
工装控制程序
7.5.1.5
生产计划控制（7S）
销售计划、库存
生产计划
生产计划完成率
生产计划控制程序
7.5.1.6
顾客财产控制（8S）
顾客提供的财产
已受控制的顾客财产
符合情况
顾客财产控制程序
7.5.4
标识与可追溯性控制（9S）
需做标识与可追溯的产品
已做标识与可追溯的产品
符合性
标识与可追溯性控制程序
7.5.3
监视和测量装置控制（10S）
产品的检验和试验要求
合格的检验和试验设备
计量器具周期检定率
监视和测量装置控制程序
7.6
。
检验和试验控制（11S）
需检验和试验的产品
检验和试验合格的产品
产品综合合格率、抽检接受水平
检验和试验控制程序、检验试验指导书
8.2.3/8.2.4
NC
不合格品控制（12S）
不合格品处置要求
已处置的不合格品
效果验证
不合格品控制程序
8.3
NC
过程方法审核工作表
编号：
顾客导向过程（COP）
产品交付过程
过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
使用什么方式做？
（设备/材料）
√
是否已对过程加以定义？
√
什么人做？
（技能/培训）
√
过程是否已文件化？
√
用哪些指标衡量？
（测量/评价）
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
如何做？
（方法/程序）
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
2）顾客相关的管理过程和支持性过程
3）输入
4）输出
5）绩效指标
6）相关质量文件
7）相关的ISO/TS16949:
2002条款
8）审核记录
9）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）
产品交付过程（6C）
交付的要求
至顾客的产品
交期达成率、顾客投诉、交付产品的PPM值
产品防护控制程序
7.2.1/7.5.1
。
质量成本控制（1S）
质量成本要求
实际质量成本
内部不良质量成本率
质量成本控制程序
5.6.1.1
标识与可追溯性控制（9S）
需做标识与可追溯的产品
已做标识与可追溯的产品
符合性
标识与可追溯性控制程序
7.5.3
不合格品控制（12S）
不合格品处置要求
已处置的不合格品
效果验证
不合格品控制程序
8.3
过程方法审核工作表
编号：
顾客导向过程（COP）
服务过程
过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
使用什么方式做？
（设备/材料）
√
是否已对过程加以定义？
√
什么人做？
（技能/培训）
√
过程是否已文件化？
√
用哪些指标衡量？
（测量/评价）
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
如何做？
（方法/程序）
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
2）顾客相关的管理过程和支持性过程
3）输入
4）输出
5）绩效指标
6）相关质量文件
7）相关的ISO/TS16949:
2002条款
8）审核记录
9）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）
服务过程（7C）
服务要求
已完成的任务
服务及时性、顾客满意度
顾客满意度控制程序、服务控制程序
7.2.1/7.5.1.7/7.5.1.8
质量成本控制（1S）
质量成本要求
实际质量成本
外部不良质量成本率
质量成本控制程序
5.6.1.1
不合格品控制（12S）
不合格品处置要求
已处置的不合格品
效果验证
不合格品控制程序
8.3
过程方法审核工作表
编号：
顾客导向过程（COP）
顾客反馈过程
过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
使用什么方式做？
（设备/材料）
√
是否已对过程加以定义？
√
什么人做？
（技能/培训）
√
过程是否已文件化？
√
用哪些指标衡量？
（测量/评价）
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
如何做？
（方法/程序）
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
2）顾客相关的管理过程和支持性过程
3）输入
4）输出
5）绩效指标
6）相关质量文件
7）相关的ISO/TS16949:
2002条款
8）审核记录
9）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）
顾客反馈过程（8C）
顾客反馈信息
改进
顾客满意度、反馈信息完成情况
顾客满意度控制程序
7.5.1.7/8.2.1/8.4
过程方法审核工作表
编号：
顾客导向过程（COP）
此表中管理过程适用于所有COP过程
过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
使用什么方式做？
（设备/材料）
√
是否已对过程加以定义？
√
什么人做？
（技能/培训）
√
过程是否已文件化？
√
用哪些指标衡量？
（测量/评价）
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
如何做？
（方法/程序）
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
2）顾客相关的管理过程和支持性过程
3）输入
4）输出
5）绩效指标
6）相关质量文件
7）相关的ISO/TS16949:
2002条款
8）审核记录
9）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）
文件控制（1m）
文件控制要求
受控文件
使用场所应获得有效版本的文件
文件控制程序
4.2
技术文件控制（2m）
文件控制要求
受控文件
使用场所应获得有效版本的文件
技术文件控制程序
4.2
NC
记录控制（3m）
记录要求
符合体系有效运行的记录
及时性、准确性、保存期限
记录控制程序
4.2
。
经营计划控制（4m）
顾客及公司发展要求
经营计划
评价
经营计划控制程序
5.4
管理评审控制（5m）
管理评审输入
管理评审输出
频次、输出的验证
管理评审控制程序
5.6
NR
人力资源控制（6m）
岗位能力要求
能胜任的人员
培训计划达成率、员工满意度、员工绩效考核
人力资源控制程序
6.2
NC
内部质量审核控制（7m）
内审计划/内审检查表
内审报告/纠正预防措施
频次、纠正预防措施效果验证
内部质量体系审核控制程序
8.2
制造过程审核控制（8m）
制造过程审核计划、制造过程审核提问表
制造过程审核报告/纠正预防措施
频次、纠正预防措施效果验证
制造过程审核控制程序
8.2
产品审核（9m）
产品审核计划
产品审核报告/纠正预防措施表
频次、纠正预防措施效果验证
产品审核控制程序
8.2
数据分析控制（10m）
收集的数据资料
目标管理清单
频次、改进及效果验证
数据分析控制程序
8.4
持续改进控制（11m）
持续改进要求
已完成的持续改进
效果验证
持续改进控制程序
8.5
纠正和预防措施控制（12m）
纠正预防措施要求
已完成的纠正预防措施
效果验证
纠正和预防措施控制程序
8.5
管理职责控制（13m）
管理承诺、以顾客为关注焦点、质量管理体系策划、职责权限与沟通
顾客满意、质量管理体系运行业绩
顾客满意度、质量管理体系过程的有效性和效率
质量手册
4.1/5.1/5.2/5.4.2/5.5/6.1
质量方针及质量目标控制（14m）
公司宗旨、满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺、质量方针
质量方针、公司和各部门的质量目标
质量方针适宜性评审、质量目标达成情况的检查
质量手册
5.3/5.4.1
升级会员 