TS16949内审九栏工作表TUVdoc.docx

1、TS16949内审九栏工作表TUVdoc过程方法审核工作表编号顾客导向过程(COP)市场分析过程过程特性是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？2)顾客相关的管理过程和支持性过程3) 输入4） 输出5) 绩效指标6) 相关质量文件7) 相关的ISO/TS16949:2002条款8) 审核记录9) 需进一步调查（NR） 改进的机会（OI）不符合（ NC）市场分析过程

2、（1C）潜在的市场销路产品意向小组可行性承诺产品质量先期策划控制程序5.2/5.5/7.1/7.3。注：过程方法审核工作表的浅黄色部分是对顾客导向过程(COP)的分析结果过程方法审核工作表编号：顾客导向过程(COP)报价/合同/订单确认过程过程特性是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？2)顾客相关的管理过程和支持性过程3) 输入4） 输出5) 绩效指标6) 相关

3、质量文件7) 相关的ISO/TS16949:2002条款8) 审核记录9) 需进一步调查（NR） 改进的机会（OI）不符合（ NC）报价/合同/订单确认过程（2C）与顾客有关的要求签订的合同/订单交期达成率、交付产品PPM值与顾客有关的过程控制程序、产品质量先期策划控制程序7.2。NC质量成本质量成本要求实际质量成本内部不良质量成本率质量成本控制程序5.6.1.1/8.4。过程方法审核工作表顾客导向过程(COP)过程设计开发过程过程特性是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文

4、件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？2)顾客相关的管理过程和支持性过程3) 输入4） 输出5) 绩效指标6) 相关质量文件7) 相关的ISO/TS16949:2002条款8) 审核记录9) 需进一步调查（NR） 改进的机会（OI）不符合（ NC）过程设计开发过程（3C）图样、技术规范、协议、样品图纸、控制计划、检验指导书、PFMEA、小批量试产品新品开发周期、PPK产品质量先期策划控制程序、生产件批准控制程序7.1/7.2/7.3质量成本控制（1S）质量成本要求实际质量成本外部不良质量成本率、内部不良质量成本率、质量

5、成本目标质量成本控制程序5.6.1.1产品安全性控制（2S）顾客安全性、特殊特性要求已确定的安全性及特殊特性安全性、特殊特性文件化产品安全性控制程序、检验和试验控制程序6.4.1/8.2.4采购控制（3S）采购要求采购的合格产品采购产品入库合格率采购控制程序7.4供方控制（4S）潜在供方合格供方业绩评价、体系开发计划达成率、第二方审核供方控制程序7.4设备控制（5S）设备完好要求完好的设备设备利用率、设备完好率、机器能力指数设备控制程序6.3/7.5.1.4工装控制（6S）加工的工装要求符合要求的工装验收合格率、工装完好率工装控制程序7.5.1.5生产计划控制（7S）销售计划、库存生产计划生产

6、计划完成率生产计划控制程序7.5.1.6。顾客财产控制（8S）顾客提供的财产已受控制的顾客财产符合情况顾客财产控制程序7.5.4。标识与可追溯性控制（9S）需做标识与可追溯的产品已做标识与可追溯的产品符合性标识与可追溯性控制程序7.5.3监视和测量装置控制（10S）产品的检验和试验要求合格的检验和试验设备计量器具周期检定单、%GRR可接收监视和测量装置控制程序7.6检验和试验控制（11S）需检验和试验的产品检验和试验合格的产品产品综合合格率、抽检接受水平检验和试验控制程序、检验试验指导书8.2.4。不合格品控制（12S）不合格品处置要求已处置的不合格品效果验证不合格品控制程序8.3过程方法审核

7、工作表编号：顾客导向过程(COP)产品和过程确认过程特性是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？2)顾客相关的管理过程和支持性过程3) 输入4） 输出5) 绩效指标6) 相关质量文件7) 相关的ISO/TS16949:2002条款8) 审核记录9) 需进一步调查（NR） 改进的机会（OI）不符合（ NC）产品和过程确认（4C）产品和过程的要求小批量产品、PPAP资

8、料PPAP批准、签订的合同/订单产品质量先期策划控制程序、生产件批准控制程序 7.2/7.3。质量成本控制（1S）质量成本要求实际质量成本新产品的成本目标质量成本控制程序5.6.1.1标识与可追溯性控制（9S）需做标识与可追溯的产品已做标识与可追溯的产品符合性标识与可追溯性控制程序7.5.3不合格品控制（12S）不合格品处置要求已处置的不合格品效果验证不合格品控制程序8.3过程方法审核工作表编号：顾客导向过程(COP)产品生产过程特性是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件

9、化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？2)顾客相关的管理过程和支持性过程3) 输入4） 输出5) 绩效指标6) 相关质量文件7) 相关的ISO/TS16949:2002条款8) 审核记录9) 需进一步调查（NR） 改进的机会（OI）不符合（ NC）产品生产过程（5C）生产计划、控制计划、工艺文件、图纸生产的合格产品合格率、生产计划完成率生产过程控制程序、生产过程中的各项检查与作业方法7.5质量成本控制（1S）质量成本要求实际质量成本内部不良质量成本率质量成本控制程序5.6.1.1产品安全性控制（2S）顾客安全性、特殊特性

10、要求已确定的安全性及特殊特性安全性、特殊特性文件化产品安全性控制程序、检验和试验控制程序6.4.1/8.2.4采购控制（3S）采购要求采购的合格产品采购产品入库合格率采购控制程序7.4NC供方控制（4S）潜在供方合格供方业绩评价、体系开发计划达成率、第二方审核供方控制程序7.4NC设备控制（5S）设备完好要求完好的设备设备利用率、设备完好率、机器能力指数设备控制程序6.3/7.5.1.4。工装控制（6S）加工的工装要求符合要求的工装验收合格率、工装完好率工装控制程序7.5.1.5生产计划控制（7S）销售计划、库存生产计划生产计划完成率生产计划控制程序7.5.1.6顾客财产控制（8S）顾客提供的

11、财产已受控制的顾客财产符合情况顾客财产控制程序7.5.4标识与可追溯性控制（9S）需做标识与可追溯的产品已做标识与可追溯的产品符合性标识与可追溯性控制程序7.5.3监视和测量装置控制（10S）产品的检验和试验要求合格的检验和试验设备计量器具周期检定率监视和测量装置控制程序7.6。检验和试验控制（11S）需检验和试验的产品检验和试验合格的产品产品综合合格率、抽检接受水平检验和试验控制程序、检验试验指导书8.2.3/8.2.4NC不合格品控制（12S）不合格品处置要求已处置的不合格品效果验证不合格品控制程序8.3NC过程方法审核工作表编号：顾客导向过程(COP)产品交付过程过程特性是否是否对下述有

12、关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？2)顾客相关的管理过程和支持性过程3) 输入4） 输出5) 绩效指标6) 相关质量文件7) 相关的ISO/TS16949:2002条款8) 审核记录9) 需进一步调查（NR） 改进的机会（OI）不符合（ NC）产品交付过程（6C）交付的要求至顾客的产品交期达成率、顾客投诉、交付产品的PPM值产品防护控制程序7.2.1/7.5.1。质量成本控

13、制（1S）质量成本要求实际质量成本内部不良质量成本率质量成本控制程序5.6.1.1标识与可追溯性控制（9S）需做标识与可追溯的产品已做标识与可追溯的产品符合性标识与可追溯性控制程序7.5.3不合格品控制（12S）不合格品处置要求已处置的不合格品效果验证不合格品控制程序8.3过程方法审核工作表编号：顾客导向过程(COP)服务过程过程特性是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录

14、是否保存？2)顾客相关的管理过程和支持性过程3) 输入4） 输出5) 绩效指标6) 相关质量文件7) 相关的ISO/TS16949:2002条款8) 审核记录9) 需进一步调查（NR） 改进的机会（OI）不符合（ NC）服务过程（7C）服务要求已完成的任务服务及时性、顾客满意度顾客满意度控制程序、服务控制程序7.2.1/7.5.1.7/7.5.1.8质量成本控制（1S）质量成本要求实际质量成本外部不良质量成本率质量成本控制程序5.6.1.1不合格品控制（12S）不合格品处置要求已处置的不合格品效果验证不合格品控制程序8.3过程方法审核工作表编号：顾客导向过程(COP)顾客反馈过程过程特性是否是

15、否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？2)顾客相关的管理过程和支持性过程3) 输入4） 输出5) 绩效指标6) 相关质量文件7) 相关的ISO/TS16949:2002条款8) 审核记录9) 需进一步调查（NR） 改进的机会（OI）不符合（ NC）顾客反馈过程（8C）顾客反馈信息改进顾客满意度、反馈信息完成情况顾客满意度控制程序7.5.1.7/8.2.1/8.4过程方

16、法审核工作表编号：顾客导向过程(COP)此表中管理过程适用于所有COP过程过程特性是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？2)顾客相关的管理过程和支持性过程3) 输入4） 输出5) 绩效指标6) 相关质量文件7) 相关的ISO/ TS 16949: 2002条款8) 审核记录9) 需进一步调查（NR） 改进的机会（OI）不符合（NC）文件控制（1m）文件控制要求受

17、控文件使用场所应获得有效版本的文件文件控制程序4.2技术文件控制（2m）文件控制要求受控文件使用场所应获得有效版本的文件技术文件控制程序4.2NC记录控制（3m）记录要求符合体系有效运行的记录及时性、准确性、保存期限记录控制程序4.2。经营计划控制（4m）顾客及公司发展要求经营计划评价经营计划控制程序5.4管理评审控制（5m）管理评审输入管理评审输出频次、输出的验证管理评审控制程序5.6NR人力资源控制（6m）岗位能力要求能胜任的人员培训计划达成率、员工满意度、员工绩效考核人力资源控制程序6.2NC内部质量审核控制（7m）内审计划/内审检查表内审报告/纠正预防措施频次、纠正预防措施效果验证内部

18、质量体系审核控制程序8.2制造过程审核控制（8m）制造过程审核计划、制造过程审核提问表制造过程审核报告/纠正预防措施频次、纠正预防措施效果验证制造过程审核控制程序8.2产品审核（9m）产品审核计划产品审核报告/纠正预防措施表频次、纠正预防措施效果验证产品审核控制程序8.2数据分析控制（10m）收集的数据资料目标管理清单频次、改进及效果验证数据分析控制程序8.4持续改进控制（11m）持续改进要求已完成的持续改进效果验证持续改进控制程序8.5纠正和预防措施控制（12m）纠正预防措施要求已完成的纠正预防措施效果验证纠正和预防措施控制程序8.5管理职责控制（13m）管理承诺、以顾客为关注焦点、质量管理体系策划、职责权限与沟通顾客满意、质量管理体系运行业绩顾客满意度、质量管理体系过程的有效性和效率质量手册4.1/5.1/5.2/5.4.2/5.5/6.1质量方针及质量目标控制（14m）公司宗旨、满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺、质量方针质量方针、公司和各部门的质量目标质量方针适宜性评审、质量目标达成情况的检查质量手册5.3/5.4.1