XXX年首次公开发行未通过项目统计表.docx

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XXX年首次公开发行未通过项目统计表

XXX年首次公开发行未通过项目统计表

第一部分：

主板发行

1、上海中技桩业股份

事项

保荐人

保荐代表人

项目协办人

首发

光大证券

胡亦非/文宏

席平健

日期/会议次数

发行人律师

律师事务所负责人

经办律师

2011-1-14/第8次会议

北京德恒

王丽

王贤安/龙文杰

孔艳清/郭宪明/何贤波/陈骞/谢峰/冯渊/张韶华

会计师

会计师事务所负责人

经办会计师

众华沪银

孙勇

赵蓉/胡玲云

未通过缘故

2020年8月和2020年4月至6月，公司的全资子公司嘉兴中正先后发生3起工伤事故，苏州分公司发生1起工伤事故，各致使一名工人死亡。

当地安全生产监督治理局就上述事故分别下发了«行政处罚决定书»，分别对嘉兴中正和苏州分公司予以罚款的行政处罚。

依照上述情形，无法确定发行人在安全生产治理方面的内部操纵制度是否健全同时有效执行。

发审委认为，上述情形与«首次公布发行股票并上市治理方法»〔证监会令第32号〕第二十四条的规定不符。

2、德勤集团股份

事项

保荐人

保荐代表人

项目协办人

首发

国金证券

蒋生元/刘伟石

刘晓平

日期/会议次数

发行人律师

律师事务所负责人

经办律师

2011-2-21/第27次会议

浙江裕丰

宓雪军

宓雪军/张伟

谢岭/王永新/宋新潮/张晓彤/杜坤伦/刘杰生/万勇

会计师

会计师事务所负责人

经办会计师

天健

韩厚军

蒋晓东/盛伟明

未通过缘故

公司原律师事务所为上海锦天城律师事务所，签字律师为章晓洪和张伟。

坤元投资2020年2月通过增资成为公司要紧股东，持有公司6.0606%的股权。

依照相关机构核查，上海锦天城为坤元投资的法律顾问，且2007年至2020年期间，坤元投资与上海锦天城律师事务所和章晓洪之弟章晓峰操纵的公司存在大量的资金往来。

依照«律师事务所从事证券法律业务治理方法»第十一条规定，律师存在其他阻碍律师独立性的情形的，该律师所在律师事务所不得同意所任职公司的托付，为该公司提供证券法律服务。

审核过程中，公司律师事务所变更为裕丰律师事务所，签字律师为张伟和宓雪军，其中要紧经办律师张伟未发生变更，依照以上情形，无法判定张伟和裕丰律师事务所能否独立公平并严格履行法定职责。

依照申请文件，公司报告期内租赁运力毛利率低于自有运力毛利率，租赁运力占比逐年提高，且租赁运力占比高于行业平均水平，但公司毛利率高于行业平均水平，且与行业毛利率变动趋势不一致。

公司未就上述事项作出充分合理的说明，无法判定公司报告期毛利率及其变动的合理性以及有关事项对公司连续盈利能力是否构成不利阻碍。

发审委认为，上述情形与«首次公布发行股票并上市治理方法»〔证监会令第32号〕第六条、第三十七条的规定不符。

3、许昌恒源发制品股份

事项

保荐人

保荐代表人

项目协办人

首发

华泰联合证券

王刑天/龙海峰

吕雪岩

日期/会议次数

发行人律师

律师事务所负责人

经办律师

2011-2-28/第33次会议

北京天银

朱玉栓

颜克兵/马继辉

钟平/陈骞/赵燕/操舰/张晓彤/项振华/杜坤伦

会计师

会计师事务所负责人

经办会计师

天健正信

梁青民

谢军民/李斌

未通过缘故

依照招股说明书的披露，公司在非洲市场的化纤发条销售收入从2020年的约2236万元下降到2020年的约944万元，同期在非洲市场的化纤发条数量占发条销售总量的比例也由43.93%下降到15.39%。

而北美市场的化纤发条销售收入2020年约为75万元，2020年为零；同期在国内市场那么分别为9万元和68万元。

另外，依照上市公司瑞贝卡的公布资料，在非洲市场，瑞贝卡已分别于尼日利亚、加纳建成1500万条化纤大辫生产线和1000万条化纤大辫生产线。

公司本次募投项目要紧为年产600万件化纤制品生产线项目，项目达产后的推测营业收入24788万元。

依照以上情形，公司生产经营及募投新增产能的消化面临较大的不确定性。

公司在申报材料中又未能对化纤制品在非洲、北美和国内市场的扩张及募投新增产能的消化提出合理、可行的措施。

发审委认为，上述情形将对公司连续盈利能力构成重大不利阻碍，公司本次发行申请与«首次公布发行股票并上市治理方法»〔证监会令第32号〕第三十七条的规定不符。

4、上海联明机械股份

事项

保荐人

保荐代表人

项目协办人

首发

中航证券

金涛/李秀敏

杨怡

日期/会议次数

发行人律师

律师事务所负责人

经办律师

2011-3-9/第43次会议

北京共和

宋学成

宋学成/孙云柱

何贤波/郭宪明/刘明/冯渊/谢峰/孔艳清/戴钦公

会计师

会计师事务所负责人

经办会计师

立信

朱建弟

赵桃/杨庆霞

未通过缘故

公司2020年、2020年、2020年的废料处置收益分别为265.98万元、1,142.91万元和2,263.84万元，占净利润的比重为19%、35%和45%，与投入车用板材数量变化存在较大不一致。

公司在2020年12月往常关于废料治理不规范，废料收入按实际收款金额入账，无法确定2020年度产生废料的具体数量。

依照上述情形，无法确定公司2020年度财务报告的可靠性。

发审委认为，上述情形与«首次公布发行股票并上市治理方法»〔证监会令第32号〕第二十四条的规定不符。

发审委会议以投票方式对公司的首次公布发行股票申请进行了表决，同意票数未达到5票，申请未获通过。

依照«证券法»、«中国证券监督治理委员会发行审核委员会方法»〔证监会令第62号〕及«首次公布发行股票并上市治理方法»等有关规定，现依法对公司的首次公布发行股票申请作出不予核准的决定。

5、重庆金冠汽车制造股份

事项

保荐人

保荐代表人

项目协办人

首发

宏源证券

张兴云/秦君

徐克勉

日期/会议次数

发行人律师

律师事务所负责人

经办律师

2011-3-16/第48次会议

北京竞天公诚

赵洋

孔雨泉/孙林

钟平/赵燕/陈骞/何德明/刘杰生/操舰/张韶华

会计师

会计师事务所负责人

经办会计师

天健正信

梁青民

张凯/丁波成

未通过缘故

依照招股说明书的披露，防弹运钞车销售是公司收入要紧来源之一，2020年中国农业银行是公司第一大客户，向公司采购防弹运钞车653辆，采购金额11,726.44万元，占公司当期销售收入的32.08%；2020年、2020年，公司向中国农业银行销售防弹运钞车119辆、20辆，实现收入2,297.86万元、319.83万元，仅占当期销售收入的5.75%、0.86%。

向中国农业银行销量、收入的大幅减少导致2020年防弹运钞车销量、销售收入大幅下降，2020年公司防弹运钞车总销量为895辆、销售收入17,382.78万元，分别较上年下降37.5%、31.53%，销售收入占营业收入的比重也由69.45%下降至43.51%。

同时，2020年，公司系统集成车及其他专用车占营业收入的比重由27.34%增至50.18%，系统集成车取代防弹运钞车，成为公司收入要紧来源。

2020年公司营业收入较上年下降2,883万元，降幅7.22%,其中系统集成车及其他专用车的销量为247辆，较上年下降165辆，销售收入较2020年下降6,631.12万元。

依照以上情形，从2020年起，公司的产品结构及销售客户均显现重大变化，且向新客户的产品销量、销售收入在2020年显现较大幅下降，对公司连续盈利能力构成重大不利阻碍。

发审委认为，上述情形与«首次公布发行股票并上市治理方法»〔证监会令第32号〕第三十七条的规定不符。

6、诚达药业股份

事项

保荐人

保荐代表人

项目协办人

首发

金元证券

王健/韦玉刚

陈煜明

日期/会议次数

发行人律师

律师事务所负责人

经办律师

2011-3-16/第48次会议

国浩〔上海〕

倪俊骥

梁立新/秦桂森

冯渊/戴钦公/操舰/刘杰生/谢峰/郭宪明/何贤波

会计师

会计师事务所负责人

经办会计师

众华沪银

孙勇

沈蓉/冯家俊

未通过缘故

依照招股说明书披露，公司要紧产品左旋肉碱系列产品报告期内毛利率逐年下降，2020-2020年分别为42.59%、40.14%、29.23%。

本次募集资金拟连续投入1000吨左旋肉碱扩建项目，打算使用资金占本次拟募集资金总额的44.44%，且对新增产能消化有较大作用的原料药批准文号、GMP证书等尚未取得，存在不确定性。

公司抗艾滋及乙肝药物中间体产品销售收入和毛利奉献报告期内逐年下降，销售收入2020-2020年分别为1785.08万元、877.36万元、651.40万元，毛利奉献2020-2020年分别为572.29万元、404.83万元、214.78万元。

本次募集资金拟连续投入150吨福韦酯类中间体-DESMP及10吨恩曲他滨扩建项目，打算使用资金占本次拟募集资金总额的27.77%，且10吨恩曲他滨原料药的原料药批准文号、GMP证书尚未取得，存在不确定性。

发审委认为，上述情形与«首次公布发行股票并上市治理方法»〔证监会令第32号〕第三十七条规定不符。

7、湖南胜景山河生物科技股份

事项

保荐人

保荐代表人

项目协办人

首发会后事项

平安证券

林辉/周凌云

毛娜君

日期/会议次数

发行人律师

律师事务所负责人

经办律师

2011-4-6/第60次会议

湖南启元

李荣

李长河/张劲宇

王永新/杜坤伦/张晓彤/谢岭/万勇/刘杰生/宋新潮

会计师

会计师事务所负责人

经办会计师

中审国际

赵建中

姚运海/吴淳

未通过缘故

公布发行股票期间，发觉阻碍发行条件的重大事项

招股说明书未按要求披露以下事项：

一是岳阳市明明德商贸是公司的要紧客户之一，依照相关规那么，2007年12月至2020年5月期间明明德商贸与公司之间存在关联关系，招股说明书中未披露明明德商贸与公司间的关联方关系和关联交易；二是平江汉昌建筑公司、岳阳辉轮贸易公司和深圳诚德商贸3家公司2020年向公司采购黄酒金额分别为400万元、600万元和508.24万元，均超过招股说明书披露的第五大客户采购金额。

发审委认为，上述情形与«首次公布发行股票并上市治理方法»〔证监会令第32号〕第四条和第二十五条的规定不符。

8、江苏高科石化股份

事项

保荐人

保荐代表人

项目协办人

首发

国联证券

杨家麒/申燕斌

侯红兵

日期/会议次数

发行人律师

律师事务所负责人

经办律师

2011-4-20/第75次会议

北京中伦

张学兵

郭克军/姚启明

王永新/万勇/宋新潮/杜坤伦/刘杰生/谢岭/张晓彤

会计师

会计师事务所负责人

经办会计师

京都天华

徐华

冯万奇/闫磊

未通过缘故

公司产品润滑油的要紧原料基础油约占公司生产成本的95%，原料基础油及产成品润滑油的价格均随着国际原油价格变化不断波动。

依照申报材料披露的敏锐性分析，2020年基础油采购价格每增加1%，毛利下降6.58%，利润总额下降14.08%。

与同行业其他企业相比，公司抗风险能力不强，申报材料中未能充分披露其应对原材料价格波动风险的有效措施，无法判定公司连续盈利能力的稳固性。

依照申报材料，公司租用集体土地40,019.3平方米，占其全部土地使用面积的25%，租用期限为20年。

公司租用集体土地不符合国家有关土地治理法律及相关政策，存在潜在风险，资产完整性存在瑕疵。

发审委认为，上述情形与«首次公布发行股票并上市治理方法»〔证监会令第32号〕第十五条、第三十七条的规定不符。

9、山东舒朗服装服饰股份

事项

保荐人

保荐代表人

项目协办人

首发

金元证券

方向东/肖晴筝

孙维东

日期/会议次数

发行人律师

律师事务所负责人

经办律师

2011-4-20/第76次会议

山东德衡

胡明

曹钧/龚新超

孔艳清/郭宪明/冯渊/陈骞/谢峰/戴钦公/钟平

会计师

会计师事务所负责人

经办会计师

国富浩华

杨剑涛

胡勇/张吉文

未通过缘故

公司2020年至2020年新开店铺分别为65家、96家和213家，导致报告期存货金额大幅增长，存货周转率远低于同行业上市公司平均水平，产品产销率和直营店销售平效逐年降低。

本次募集资金投资项目之一〝营销网络建设项目〞拟投资18,744万元新开380个直营店。

依照以上情形，其以后连续盈利能力存在重大不确定性。

发审委认为，上述情形与«首次公布发行股票并上市治理方法»〔证监会令第32号〕第三十七条的规定不符。

10、华海电脑数码通讯广场连锁股份

事项

保荐人

保荐代表人

项目协办人

首发

财通证券

周涛/廖邦政

王惠君

日期/会议次数

发行人律师

律师事务所负责人

经办律师

2011-4-22/第77次会议

江苏世纪同仁

王凡

许成宝/杨亮

刘杰生/宋新潮/万勇/杜坤伦/张晓彤/谢岭/王永新

会计师

会计师事务所负责人

经办会计师

天健正信

梁青民

涂振连/陈强

未通过缘故

2020年末公司共有8家直营店，报告期公司业绩要紧来自〝自有物业经营〞的南京珠江路店和长沙店，其他6家〝转租经营〞门店盈利能力较差，差不多处于微利或亏损状态。

依照公司与物业方签署的租赁协议，〝转租经营〞各门店租金呈逐年增长趋势，2020年－2020年公司〝转租经营〞门店租赁费分别为238万元、927万元和1930万元，逐年大幅增长。

公司连锁经营扩张和连续盈利能力现时期存在较大的不确定性。

发审委认为，上述情形与«首次公布发行股票并上市治理方法»〔证监会令第32号〕第三十七条的规定不符。

11、上海利步瑞服饰股份股份

事项

保荐人

保荐代表人

项目协办人

首发

民生证券

陆文昶/王刚

蒋红亚

日期/会议次数

发行人律师

律师事务所负责人

经办律师

2011-4-22/第79次会议

上海方达

吕晓东

黄伟民/刘一苇

钟平/何德明/张韶华/赵燕戴钦公/操舰/陈骞

会计师

会计师事务所负责人

经办会计师

立信

朱建弟

糜平/庄继宁

未通过缘故

公司产品以出口为主，要紧销往美国、日本、欧盟。

报告期公司对美国、欧盟的销售收入均逐年大幅下滑，合计销售收入和占公司销售比重分别由2020年的25,286.69万元、59.54%下降到2020年的13,237.64万元、20.54%；对日本的销售收入和占公司销售比重大幅上升，由2020年的8,232.26万元、19.38%上升到2020年的41,466.74万元、64.35%，且对单一客户日本丸红的销售收入和占公司销售比重由2020年的4,054.51万元、9.56%快速上升到2020年的40,980.46万元、63.79%。

同时，公司报告期主营业务毛利率及销售净利率显著高于同行业水平，而招股说明书对其合理性的说明不够充分。

发审委认为，上述情形与«首次公布发行股票并上市治理方法»〔证监会令第32号〕第三十七条的规定不符。

12、江苏远洋东泽电缆股份

事项

保荐人

保荐代表人

项目协办人

首发

广发证券

吴广斌/吴其明

刘慧娟

日期/会议次数

发行人律师

律师事务所负责人

经办律师

2011-4-25/第80次会议

上海瑛明

陈明夏

殷豪/曹声怡

何德明/张韶华/陈骞/赵燕/钟平/项振华/操舰

会计师

会计师事务所负责人

经办会计师

江苏苏亚金诚

詹从才

宋军/林雷

未通过缘故

依照招股说明书的披露，公司要紧原材料铜占营业成本的比重近70%。

报告期公司向盛洲铜业等自然人王国际操纵的企业要紧采购3毫米铜丝等，三年度的合并采购金额分别为3.87亿元、3.18亿元和4.64亿元，占年度采购总额的比例分别为67.21%、44.77%和44.95%。

从以财务入账日为口径的统计看，2020年与2020年，公司不同客户采购价格差不多持平，但2020年，除1月份外，公司向盛洲铜业采购均价均低于其他客户。

公司原材料采购较为集中，且2020年采购价格存在一定的不合理性，将对公司连续盈利能力构成重大不利阻碍。

发审委认为，上述情形与«首次公布发行股票并上市治理方法»〔证监会令第32号〕第三十七条的规定不符。

13、深圳市金洋电子股份

事项

保荐人

保荐代表人

项目协办人

首发

东莞证券

郑伟/潘云松

王荣鑫

日期/会议次数

发行人律师

律师事务所负责人

经办律师

2011-4-25/第80次会议

上海广发

许平文

许平文/陈洁

宋新潮/万勇/张晓彤/刘杰生/谢岭/王永新/杜坤伦

会计师

会计师事务所负责人

经办会计师

深圳鹏城

饶永

管盛春/洪霞

未通过缘故

依照申报材料，公司目前合计使用房屋建筑面积78,101.23平方米，其中租赁面积70,821.4平方米，占比91%，租赁面积中54,101.40平方米属于无证房产，占全部房屋面积的69%，且所占用的土地性质为集体土地。

公司租用的房屋不符合国家有关房地产法律及相关政策，存在潜在的风险，公司资产完整性存在瑕疵。

公司报告期内原材料价格呈一定幅度波动，要紧产品销售价格连续下降且下降幅度远大于要紧原材料价格下降幅度，但公司毛利率水平处于连续上升趋势，且营业成本变动与原材料价格波动的匹配性存在差异。

上述事项对公司盈利能力构成不利阻碍，申请文件中未能作出充分合理的说明。

发审委认为，上述情形与«首次公布发行股票并上市治理方法»〔证监会令第32号〕第十五条、第三十七条的规定不符。

14、深圳华力特电气股份

事项

保荐人

保荐代表人

项目协办人

首发

湘财证券

杨海生/顾振宇

金骏

日期/会议次数

发行人律师

律师事务所负责人

经办律师

2011-4-25/第81次会议

国浩〔深圳〕

张敬前

曹终生/唐都远

冯渊/郭宪明/何贤波/谢峰/张韶华/戴钦公/孔艳清

会计师

会计师事务所负责人

经办会计师

深圳鹏城

饶永

侯立勋/邱复先

未通过缘故

申报期内公司开始从事国外业务，国外加纳业务的快速增长构成公司业务增长的要紧来源，其毛利奉献占总体毛利奉献的比重申报期内分别为10%、31%、37%，且加纳业务收入要紧来自于三大客户。

因此公司以加纳为主的国外业务是否可连续对公司盈利能力构成重大阻碍，存在不确定性。

发审委认为，上述情形与«首次公布发行股票并上市治理方法»〔证监会令第32号〕第三十七条的规定不符。

15、湖北凯龙化工集团股份

事项

保荐人

保荐代表人

项目协办人

首发

长江证券

蒋庆华/黄飞

谢明东

日期/会议次数

发行人律师

律师事务所负责人

经办律师

2011-5-4/第85次会议

广东信达

尹公辉

汪献忠/邓薇/莫三中

戴钦公/张韶华/钟平/操舰/何德明/陈骞/赵燕

会计师

会计师事务所负责人

经办会计师

深圳鹏城

饶永

吴侯娅/邹品爱

未通过缘故

湖北省内炸药生产、经营企业通过合资成立湖北联兴公司对省内工业炸药的供销进行管制。

公司作为湖北省内第一大炸药生产企业，也是湖北联兴持股13%的第一大股东。

报告期公司关联销售金额及比重较大，2020年、2020年、2020年发行人37%、45%、43%的销售收入通过湖北联兴实现，难以判定此种模式对公司连续盈利能力的阻碍。

发审委认为，上述情形与«首次公布发行股票并上市治理方法»〔证监会令第32号〕第三十七条的规定不符。

16、中交通力建设股份

事项

保荐人

保荐代表人

项目协办人

首发

西南证券

陈国潮/程瑶

何文珍

日期/会议次数

发行人律师

律师事务所负责人

经办律师

2011-5-6/第88次会议

北京金杜

王玲

张恒顺/牟蓬

谢峰/孔艳清/郭宪明/何贤波/冯渊/王永新/戴钦公

会计师

会计师事务所负责人

经办会计师

国富浩华

杨剑涛

杨宏贤/杨光宇

未通过缘故

截至2020年12月31日，公司累计承接了6个BT建设项目，其中已完工项目3个、已开工项目2个、待开工项目1个。

6个BT建设项目合同金额合计为17亿元，2020年底长期应收款余额为5.17亿元。

综上，公司尚处于BT业务开展初期，业务的连续承接和长期应收款回收存在不确定性。

发审委认为，上述情形与«首次公布发行股票并上市治理方法»〔证监会令第32号〕第三十七条的规定不符。

17、利民化工股份

事项

保荐人

保荐代表人

项目协办人

首发

西部证券

翟孝龙/李锋

杜攀明

日期/会议次数

发行人律师

律师事务所负责人

经办律师

2011-5-16/第101次会议

北京中伦

张学兵

赖继红/陆宏达/邹晓冬

何德明/钟平/陈骞/王永新/赵燕/项振华/操舰

会计师

会计师事务所负责人

经办会计师

中瑞岳华

刘贵彬

魏先锋/胡春香/闫丙旗

未通过缘故

据招股说明书披露，目前，全球霜脲氰产能约为5000t/a,国内总产能约为2400t/a,总产量约为1700t/a,公司本次募投项目之一的霜脲氰项目达产后，原药实际产能将达2000t/a，其中新增1000t/a。

全球嘧霉胺产能约为5000t/a,国内总产能约为700t/a,总产量约为350t/a,本次募投嘧霉胺项目达产后原药生产能力将达500t/a,其中新增300t/a。

国外噻虫啉仅有拜耳一家企业生产，产量2000吨左右，国内总产量325t/a,本次募投噻虫啉项目产量为500t/a。

尽管公司就上述募投项目产能消化披露了假设干销售意向，然而未进一步披露其合同主体、价格和法律效力等合同要紧条款内容，无法判定销售意向的有效性。

针对〝以销定产〞的生产模式以及募投项目产能的较大扩张，公司产能消化的措施不明确。

另外，噻虫啉项目还存在产业化风险。

发审委认为，上述情形与«首次公布发行股票并上市治理方法»〔证监会令第32号〕第四十一条的规定不符。

18、大庆油田井泰石油工程技术股份

事项

保荐人

保荐代表人

项目协办人

首发

海通证券

胡连生/罗晓雷

岑平一

日期/会议次数

发行人律师

律师事务所负责人

经办律师

2011-5-18/第103次会议

北京高朋

王磊

谢霞/石永峰

陈骞/冯渊/戴钦公/谢峰/郭宪明/孔艳清/何贤波

会计师

会计师事务所负责人

经办会计师

天职国际

陈永宏

王君/马龙彪

未通过缘故

公司要紧客户为隶属中石油的大庆油田公司和吉林油田公司的下属企业，要紧竞争对手亦为中石油下属专业技术服务企业，报告期内公司业务在大庆油田公司和吉林油田公司同类业务中占比较低，综合竞争能力较弱。

综上，公司连续盈利能力存在不确定性。

发审委认为，上述情形与«首次公布发行股票并上市治理方法»〔证监会令第32号〕第三十七条的规定不符。

19、山东金创股份

事项

保荐人

保荐代表人

项目协办人

首发

华泰联合证券

王刑天/彭良松

谷建华

日期/会议次数

发行人律师

律师事务所负责人

经办律师

2011-5-25/第110次会议

上海锦天城

史焕章

沈国权/杨依见

赵燕/万勇/项振华/戴钦公/孔艳清/操舰/钟平

会计师

会计师事务所负责人

经办会计师

山东汇德

王晖

王晖/迟尉

未通过缘故

依照现场询问情形，公司对蓬莱市大柳行金矿的实际托管状况与2020年9月21日签订的«蓬莱市