期货从业资格证考试《期货基础知识》强化训练试题 附解析.docx
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期货从业资格证考试《期货基础知识》强化训练试题附解析
省（市区）姓名准考证号
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2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》强化训练试题附解析
考试须知：
1、考试时间：
120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、宋体证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
A、合资经营
B、融资经营
C、独立经营
D、合并经营
2、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）
A、1万以上
B、3万以上
C、1-3万
D、3万以下
3、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（）
A、必须经中国证监会批准
B、必须经中国证监会备案
C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准
D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案
4、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。
A、10个工作日
B、15个工作日
C、1个月
D、3个月
5、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A、5日
B、7日
C、10日
D、15日
6、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
A、公开的集中交易
B、公开的分散交易
C、不公开的分散交易
D、不公开的集中交易
7、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）
A、应当退出委托关系
B、应当向投资者披露
C、应当向董事会披露
D、应当向所在经纪公司披露
8、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A、2
B、3
C、5
D、7
9、第一只期货投资基金于（）年在美国出现。
A、1949
B、1950
C、1969
D、1970
10、期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
A、风险管理
B、信息披露
C、档案管理
D、业务管理
11、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）
A、5年
B、10年
C、15年
D、20年
12、宋体期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。
期货公司了解到上述情形后，开除了王某。
期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。
A.所在公司住所地证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国期货业协会
13、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）
A、从业资格考试
B、从业资格注册和公示、执业行为准则
C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉
D、家庭道德守则
14、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（）
A、可控风险
B、不可控风险
C、代理风险
D、交易风险
15、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。
A、最高的比例
B、最低的比例
C、中间比例
D、自行制定比例
16、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（）
A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎
B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎
C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗
D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗
17、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。
A、亲属
B、近亲属
C、同学
D、朋友
18、在我国，批准设立期货公司的机构是（）
A、期货交易所
B、期货结算部门
C、中国人民银行
D、中国证监会
19、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A、2
B、3
C、5
D、7
20、一国或地区的实际GD、P的增长是指（）
A、该国的境内外上市公司价值
B、所有部门生产的最终产值
C、境内居民生产的最终产值
D、境内部门生产的最终产值
21、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（）结算制度。
A、季末无负债
B、次日无负债
C、年末无负债
D、当日无负债
22、下列关于期货交易所的表述，错误的是（）
A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
23、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。
A、银监会
B、证监会
C、期货交易所
D、期货业协会
24、在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。
A、监事长
B、理事长
C、总经理
D、董事长
25、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）
A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C、占用、挪用客户委托资产
D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务
26、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（）
A、共同基金
B、对冲基金
C、期货投资基金
D、套利基金
27、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。
A、信贷资金、自有资金
B、信贷资金、经营利润
C、信贷资金、财政资金
D、经营利润、自有资金
28、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）
A、美元指数下行
B、美元贬值
C、美元升值
D、美元流动性减弱
29、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。
A、中国期货业协会
B、国务院期货监督管理机构派出机构
C、国务院商务主管部门
D、国务院期货监督管理机构
30、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。
A、为期货公司提供中间介绍业务的机构
B、期货公司
C、期货投资咨询机构
D、中国期货业协会
31、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（）
A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告
B、期货交易所应当制定会员管理办法
C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度
32、会员制期货交易所会员享有（）的权利。
A、执行会员大会、理事会决议
B、按照交易规则行使申诉权
C、按规定转让会员资格
D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策
33、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A、中国证监会及其派出机构
B、中国金融期货交易所
C、中国期货保证金监控中心公司
D、中国期货业协会
34、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）
A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议
35、甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（）
A、该转让行为不需报监管机构批准
B、该转让行为应当报中国证监会批准
C、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
D、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司
36、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）
A、百分之六十
B、百分之八十
C、百分之二十
D、百分之四十
37、宋体下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）
A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
38、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）
A、非盈利企业法人
B、非盈利民间团体
C、官方机构
D、按其章程实行自律性管理的法人组织
39、期货公司向客户收取的保证金（）
A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用
B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用
C、所有权归客户
D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有
40、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）
A、200万元
B、300万元
C、500万元
D、800万元
41、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A、1
B、2
C、3
D、6
42、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A、1万元以上5万元以下
B、1万元以上10万元以下
C、3万元以上5万元以下
D、3万元以上10万元以下
43、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）业务。
A、信托投资
B、股票投资
C、自用动产投资
D、非自用不动产投资
44、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（）的罚款。
A、5万元以上10万元以下
B、1万元以上5万元以下
C、1万元以上10万元以下
D、1万元以上3万元以下
45、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）
A、期货投资者
B、期货交易所会员
C、期货公司
D、结算会员
46、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）
A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同
B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础
C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点
D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系
47、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。
如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）
A、901万元
B、990万元
C、802万元
D、1000万元
48、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（）
A、经期货交易所认定的标准仓单
B、可流通的国债
C、可流通票据
D、中国证监会认定的其他有价证券
49、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（）
A、盈利2000元
B、亏损2000元
C、盈利1000元
D、亏损1000元
50、以下关于期货的结算说法错误的是（）
A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出
C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。
当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓
D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差
51、宋体期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。
A、随时
B、不定期
C、随机
D、定期
52、下列哪种情况属于超卖状态?
（）
A、WMS=85
B、WMS=15
C、K=85
D、D、=85
53、股东出资中货币出资比例不得低于（）
A、50%
B、60%
C、75%
D、85%
54、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。
A、中国证监会
B、期货交易所
C、期货公司
D、客户
55、宋体关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（）
A、期货公司与股东之间不得交叉持股
B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形
D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件
56、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天
A、20
B、30
C、60
D、90
57、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A、客户保证金安全存管制度
B、人事管理制度
C、财务管理制度
D、绩效管理制度
58、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A、1个月
B、2个月
C、6个月
D、1年
59、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、保证金监控中心
60、净资本的计算公式为：
净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。
A、负债
B、流动负债
C、负债调整值.
D、流动资产
61、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、中国银监会
D、中国人民银行
62、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（）
A、3年
B、5年
C、15年
D、20年
63、期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A、内部控制制度
B、内部控制文本制度
C、内部监督体系
D、内部控制模式
64、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
A、该日持仓和交易结算结果
B、该日所有交易结算结果
C、该日之前所有交易结算结果
D、该日之前所有持仓和交易结算结果
65、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表
B、公司的交易部经理
C、公司的运作部经理
D、出市代表
66、期货业协会的性质是（）
A、企业法人
B、事业单位
C、国家机关
D、社会团体法人
67、关于“基差”，下列说法不正确的是（）
A、基差是期货价格和现货价格的差
B、基差风险源于套期保值者
C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失
D、基差可能为正、负或零
68、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。
A、3日
B、5日
C、10日
D、15日
69、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。
A、重组改造
B、缴纳罚款
C、停业整顿
D、限期改正
70、（）不得为非结算会员办理结算业务。
A、全面结算会员
B、特别结算会员
C、交易结算会员
D、普通结算会员
71、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）
A、20万元
B、50万元
C、80万元
D、100万元
72、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）
A、15％
B、20％
C、35％
D、50％
73、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）
A、《经纪合同》
B、《经纪业务规则》
C、《交易所交易规则》
D、《交易风险说明书》
74、会员制期货交易所的会员大会由（）召集。
A、理事会
B、理事长
C、董事会
D、1/3以上会员
75、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试
C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录
D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度
76、下列不属于期货交易所职责的是（）
A、提供交易的场所、设施和服务
B、组织并监督交易、结算和交割
C、保证合约的履行
D、按照法律规定对期货市场进行管理
77、1865年，美国芝加哥期货交易所（C、B、OT）推出了（），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。
A、每日无负债结算制度
B、双向交易和对冲机制
C、标准化期货合约
D、远期交易合约
78、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。
A、公开、公平、公证
B、公平、公证、公信
C、公正、公开、公信
D、公开、公平、公正
79、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（）
A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约
B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约
C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约
D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约
80、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（）
A、在合约到期日需买进一手小麦
B、在合约到期日需卖出一手小麦
C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦
D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（）
A、总经理
B、副总经理
C、理事长
D、副理事长
2、宋体中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（）进行监督管理。
A、设立、变更、终止
B、创建、设立、变更
C、日常经营活动
D、项目审批
3、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。
以下说法正确的是（）
A、老张可以直接起诉期货交易所
B、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失
C、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
D、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼
4、宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:
（）
A、非结算会员名单及其变化情况;
B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;
C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;
D、中国证监会规定的其他事项。
5、宋体证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：
（）
A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、全资拥有或者控股一家期货公司
C、具有满足业务需要的技术系统
D、配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员
6、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）
A、原因
B、对公司的影响
C、解决问题的具体措施和期限
D、还应当向公司全体董事书面报告
7、宋体某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（）
A、拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B、公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意
C、应当根据章程的规定进行提名和聘任
D、应当由股东会做出决议
8、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。
甲某直接操作，前后共亏损30万元。
该案正确的处理方式是（）
A、认定合同无效
B、公司承担15万元亏损
C、甲某承担15万元亏损
D、甲某承担30万元亏损
9、宋体期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。
A、公开
B、合理
C、有效
D、完全保障
10、宋体全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关信息。
A、非结算会员
B、非结算会员客户
C、全面结算会员
D、全面结算会员客户
11、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。
A、中国证监会派出机构
B、期货交易所
C、期货保证金安全存管监控机构
D、期货证券业协会派出机构
12、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）
A、居间人可以是公民也可以是法人
B、只能接受客户的委托
C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
13、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。
A、非结算会员
B、特别结算会员
C、非结算会员客户
D、特别结算会员客户
14、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。
下列表述中正确的是（）
A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道
B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务
15、宋体期货从业人员在执业过程中应当（）
A、诚实守信
B、勤勉尽责
C、坚持公开、公平、公正原则
D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益
16、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。
下列表述
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