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证券基础知识练习题

知识竞赛

一、单选题：

1.世界上第一个股票交易所于1602年在（　D　）成立。

　　A.英国的伦敦 

B.美国的纽约 

　　C.美国的华盛顿

D.荷兰的阿姆斯特丹 

2.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（B　　）;加入后3年内，外资比例不超过（　　）。

A.33%，49% 　

B.40%，50% 

C.55%，45%

D.33%，50% 

3.依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（B　　）。

A.6% 

B.10% 

C.12% 　

D.l5% 

4.1993年9月，我国财政部首次在（　B　）发行了300亿该国货币债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。

A.英国

B.日本 

C.美国 

D.德国 

5.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（　A　）。

A.10% 

B.20% 

C.50% 

D.60% 

6.股票最基本的特征是（　B　）。

A.参与性 

B.流动性 

C.收益性 

D.永久性 

7.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（D　　）以上通过。

A.1/3

B.1/2 

C.1/4 

D.2/3 

8.股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（D　　）计算出来的未来收入的现值。

A.必要收益率 

B.无风险利率 

C.定期存款利息率　

D.存款准备金率 

9.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）。

A.25% 

B.35% 

C.45% 

D.55% 

10.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（　　）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

A.80% 

B.70% 

C.60% 

D.50% 

11.一般认为，基金起源于（　　），是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。

A.德国 

B.美国 

C.英国　

D.日本 

12.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（　　）。

A.1年以内　

B.1年以上2年以内 

C.1年以七5年以内 

D.5年以上 

13.我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于（　　）人民币。

A.5 000万元 

B.1亿元 

C.2亿元　

D.5亿元 

14.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（　　）股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A.1亿 

B.2亿 

C.3亿 

D.4亿 

15.代办股份转让系统始建于（　　）。

A.2005年10月 

B.2003年6月 

C.2002年10月 

D.2001年6月

16.（　　）是整个证券市场的核心。

A.证券交易所 

B.证券投资者 

C.证券发行人　

D.证券公司

17.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（　　）。

A.1个月

B.3个月 

C.6个月 

D.12个月 

18.首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近l期末净资产不少于2 000万元，发行后股本不少于（　　）。

A.3 000万元 

B.4 000万元 

C.5 000万元 

D.1亿元 

19.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（　　）确定股票发行价格。

A.累计询价 

B.询价方式 

C.上网竞价方式 

D.协商定价方式

20.截至2009年12月底，我国共有证券公司（　　）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

A.100

B.106

C.150

D.170

21.证券监督管理机构应当自受理证券公司没立申请之日起（　　）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.1年

22.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（　　）计算经纪业务风险资本准备。

A.0.5%

B.1%

C.3%

D.5%

23.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（　　）。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

24.按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（　　）元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.3亿

25.证券公司单独或合并持有证券公司（　　）以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

26.金融互换交易的主要用途是改变交易者（　　）的风险结构，从而规避相应风险。

A．资产和负债

B．资产

C．负债

D．资产或负债

27.在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（　　）。

A．计算期加权法

B．基期加权法

C．综合法

D．相对法

28.按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（　　）。

A．上市交易的股票

B．期货

C．上市交易的国债

D．上市交易的企业债券

29.除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（　　）。

A．现货期权

B．期货期权

C．看跌期权

D．奇异型期权

30．股票价格指期货数的出现主要是为了规避（　　）。

A．市场风险

B．违约风险

C．系统性风险

D．非系统风险

31．国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是（　　）。

A．货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降

B．货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升

C．货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降

D．货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变

32．根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前千名股东的，可以由上市公司（　　）。

A．代销

B．包销

C．倾销

D．自销

33．拉斯贝尔加权指数是指（　　）。

A．基期加权股价指数

B．计算期加权股价指数

C．简单算术股价指数

D．几何加权股价指数

34．沪深300指数的计算采用（　　），按照样本股的调整股本权数加权计算。

A．除数修正法

B．派许加权法

C．市值总价加权法

D．加权平均法

35．关于私募证券，下列说法正确的是（　　）。

A．发行人通过中介机构发行

B．审查条件严格，投资者也较少

C．证券发行的对象是少数特定的投资者

D．采取公示制度

36．关于股票的清算价值，下列说法正确的是（　　）。

A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值

B．股票的清算价值应与账面价值相等

C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

37．在一般国家，社保基金分为两个层次：

其一是国家以（　　）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（　　）。

A．社会保障税；社会保险基金

B．社会保障税；企业年金

C．社会保险基金；社会保障基金

D．社会保险基金；企业年金

38．在深圳交易所中小企业板块中，（　　）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

A．运行独立

B．监察独立

C．代码独立

D．指数独立

39．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（　　）。

　　A．长期债券

　　B．短期债券

　　C．不确定

　　D．中期债券

40.股权类产品的衍生工具不包括（　　）。

　　A．股票期货

　　B．股票期权

　　C．股票指数期货

　　D．货币互换

二、多选题：

1.根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（　　）。

　　A.证券投资基金管理公司、证券公司

　　B.个人投资者

　　C.信托投资公司、财务公司

　　D.保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）

　　2.下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是（　　）。

　　A.最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定

　　B.最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息

　　C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的40%

　　D.公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

　　3.股息的具体形式可以是（　　）。

　　A.建业股息

　　B.股票股息

　　C.财产股息

　　D.负债股息

4.股票投资的收益由（　　）组成。

　　A.股息收入

　　B.资本利得

　　C.利息

　　D.公积金转增股本

　　5.原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价（　　）次的方式进行转让。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

6.现在人们所说的道—琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有（　　）。

　　A.工业股价平均数

B.商业股价平均数

C.运输业股价平均数

D.公用事业股价平均数

7.公司发行在外的A股总股本中，限售期内的限售股份和以下（　　）股份属于基本不流通股份。

A.公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份

B.国有股、战略投资者持股

C.冻结股份、受限的员工持股

D.交叉持股

8.上海证券交易所的综合指数有（　　）。

A.上证成分股指数

B.上证50指数

C.上证综合指数

D.新上证综合指数

9.股票价格指数的编制步骤包括（　　）。

A.选择样本股

B.选定某基期

C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正

D.指数化

10.关于代办股份转让系统的说明，正确的是（　　）。

A.代办股份转让系统又称三板

　　B.代办股份转让系统始建于2001年6月

　　C.证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台

　D.代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任

11.证券交易所的信息系统发布网络可由以下（　　）渠道组成。

　　A.交易通信网

　　B.信息服务网

　　C.证券报刊

　　D.因特网

12.公司债券上市交易后，公司有下列（　　）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

　　A.公司有重大违法行为

　　B.公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件

　　C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　D.公司最近3年连续亏损

13.公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（　　）。

　　A.公司债券的期限为1年以上

　　B.公司债券实际发行额不少于人民币3000万元

　　C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

14.针对中小企业股票的特点，深圳证券交易所对中小企业板块的交易制度作了一些特别的安排，主要包括（　　）。

　　A.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为

　　B.设置有效竞价范围以保证盘间交易价格的连续性，防止证券价格大幅波动

　　C.完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性

　　D.完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响

15.场外交易市场主要具备以下（　　）功能。

　　A.场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所

　　B.场外交易市场是证券发行的主要场所

　　C.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会

　　D.场外交易市场是证券交易所的必要补充

16.股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有（AD　　）两类。

　　A.拉斯贝尔加权指数

　　B.简单算术股价指数

　　C.费雪理想式

　　D.加权股价指数

17.关于场外交易市场的描述，正确的是（ABC　　）。

　　A.场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称

　　B.场外证券交易通常在证券经营机构之间或是证券经营机构与投资者之间间接进行，也就是说需要中介人进行中介服务

　　C.在场外交易市场上，证券买卖采取一对一的交易方式，对同一种证券的买卖不可能同时出现众多的买方和卖方，也就不存在公开的竞价机制

　　D.没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易

18.集中竞价交易系统通常包括（AB　CD　）。

　　A.交易系统

　　B.结算系统

　　C.信息系统

　　D.监察系统

19.我国的基金指数由（BCD　　）组成。

　　A.SAC行业指数

　　B.中证基金指数系列

　　C.上证基金指数

　　D.深证基金指数

20.监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（ABCD　　）。

　　A.行情监控

　　B.交易监控

　　C.证券监控

　　D.资金监控

三、判断题：

1.通常情况下，再贴现率的下降必定使市场利率随之下降，股票价格相应提高。

（　　）

2.基金管理人可以将其固有财产或者他人财产同基金财产一道从事证券投资。

（　　）

3.核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。

（　　）

4.中小企业股票的收盘价通过收盘前最后3分钟集合竞价的方式产生，收盘集合竞价不能产生收盘价的，以最后一笔成交价为当日收盘价。

（　　）

5.基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

（　　）

6.认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。

（　　）

7.在期货交易中，只有期货合约的买方需要缴纳保证金。

（　　）

8.证券交易中操纵证券交易价格以获取不正当利益，属欺诈发行股票债券罪。

（　　）

9.我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算。

（　　）

10.基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。

（　　）

11.上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。

（　　）

12.首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。

（　　）

13.中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±l5%的，属于异常波动。

（　　）

14.场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。

（　　）

15.为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。

（　　）

16.目前基础金融产品与衍生工具之间已经形成了倒金字塔结构，单位基础产品所支撑的衍生工具数量越来越大。

（　　）

17.国内融资方通过在国外的特殊目的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。

（　　）

18.权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。

（　　）

19.息票累积债券是指规定了票面利率，但债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，所以也常被称为缓息债券。

（　　）

20.早期的红筹股，主要是一些中资公司收购香港的大型上市公司后重组而形成的。

（　　）

21.封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。

（　　）

22.股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股属于深圳证券交易所决定终止其股票在创业板上市的情形。

（　　）

23.非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。

（　　）

24.1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。

（　　）

25.2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。

（　　）

26.证券交易的场内交易市场是没有固定场所的无形市场。

（　　）

27.证券登记结算公司按照有关规定为符合条件的主体办理相关的业务查询。

（　　）

28.金融期货交易的主要功能是套期保值功能、价格发现功能、投机和套利功能。

（　　）

29.新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。

（　　）

30.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。

（　　）

31.证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。

（　　）

32.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查.并将检查结果上报中国证券业协会。

（　　）

33.金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。

（　　）

34.金融远期合约由于采用了集中交易的方式，交易事项可协商确定，较为灵活，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。

（　　）

35.从理论上说，价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。

（　　）

36.债券一般并无明确的还本付息期限，如股票通常被视为无期证券。

（　　）

37.股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。

（　　）

38.股票的内在价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。

（　　）

39.在实际经济活动中，债券收益可以表现为三种形式：

一是利息收入，二是资本损益，三是再投资收益。

（　　）

40.截至2009年年底，我国的证券投资基金中，开放式基金无论是在基金数量还是净资产总额上都占绝对比重。

（　　）

三、判断题：

1.通常情况下，再贴现率的下降必定使市场利率随之下降，股票价格相应提高。

（　　）

2.基金管理人可以将其固有财产或者他人财产同基金财产一道从事证券投资。

（　　）

3.核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。

（　　）

4.中小企业股票的收盘价通过收盘前最后3分钟集合竞价的方式产生，收盘集合竞价不能产生收盘价的，以最后一笔成交价为当日收盘价。

（　　）

5.基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

（　　）

6.认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。

（　　）

7.在期货交易中，只有期货合约的买方需要缴纳保证金。

（　　）

8.证券交易中操纵证券交易价格以获取不正当利益，属欺诈发行股票债券罪。

（　　）

9.我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算。

（　　）

10.基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。

（　　）

11.上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。

（　　）

12.首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。

（　　）

13.中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±l5%的，属于异常波动。

（　　）

14.场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。

（　　）

15.为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。

（　　）

16.目前基础金融产品与衍生工具之间已经形成了倒金字塔结构，单位基础产品所支撑的衍生工具数量越来越大。

（　　）

17.国内融资方通过在国外的特殊目的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。

（　　）

18.权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。

（　　）

19.息票累积债券是指规定了票面利率，但债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，所以也常被称为缓息债券。

（　　）

20.早期的红筹股，主要是一些中资公司收购香港的大型上市公司后重组而形成的。

（　　）

21.封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。

（　　）

22.股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股属于深圳证券交易所决定终止其股票在创业板上市的情形。

（　　）

23.非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。

（　　）

24.1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。

（　　）

25.2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。

（　　）

26.证券交易的场内交易市场是没有固定场所的无形市场。

（　　）

27.证券登记结算公司按照有关规定为符合条件的主体办理相关的业务查询。

（　　）

28.金融期货交易的主要功能是套期保值功能、价格发现功能、投机和套利功能。

（　　）

29.新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。

（　　）

30.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。

（　　）

31.证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。

（　　）

32.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查.并将检查结果上报中国证券业协会。

（　　）

33.金融衍生工具