企业技术档案管理质量控制财务管理人事管理制度的文件.docx
《企业技术档案管理质量控制财务管理人事管理制度的文件.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《企业技术档案管理质量控制财务管理人事管理制度的文件.docx（13页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
企业技术档案管理质量控制财务管理人事管理制度的文件
企业技术档案管理、质量控制、财务管理、人事管理制度的文件
作者:
日期:
第八部分企业技术档案管理、质量控制、财务管理、
人事管理制度的文件
XXXXXXXX有限公司
档案管理制度
第一章总则
第一条为了加强档案管理工作，保证档案的安全及合理利用,现结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二章文件的归档范围
第二条凡下列文件由公司统一负责归档;
通知、工作总结、领导发言、年度报表等;
司在会议上汇报的发言材料等;
第三条业务部门，公司之间在日常工作中形成的交换资料，由各业务科室负责立卷归档。
第三章立卷要求
第四条文件立卷应按照内容、名称、作者、时间顺序，分门别类的进行整理归档。
第五条立卷时，要求文件的批复、正本、底稿、主件、附件齐
全、保持文件、材料的完整性。
第六条要坚持平时立卷与年终立卷归档相结合的原则。
重要工作、重要会议、执业中形成的文件、工作底稿，要随时立卷归档。
第七条上年度形成的文件，要求在下年度二月份以前整理完
成，并向办公司移交，清单一式两份（交接单位各留存一份备查）。
第四章文件的借阅和清退
第八条各部门有关工作人员因工作需要借阅一般文件，需经本部门负责人签写便条，对有机密文件（如公司各种会议记录、工作底稿等）须经总经理同意后方可借阅。
第九条借阅文件应严格履行借阅登记手续，就地阅看，按时归还。
任何人不得将文件带走或全文抄录，不允许拆卷和在文件上勾画等。
第十条办公室要对承办的公文、工作底稿抓紧催办，应定期对已经办妥的本公司文件盒上级要求限期清退的文件，进行收缴清退工作（一般为月底一小清，季末一中清，年终一总清）。
如发现文件丢失，必须及时查明原因和责任者，并如实向领导报告。
第十一条各部门应指定一位责任心强的同志负责文件收交、保管、保密、催办检查工作。
第五章文件的销毁
第一二条对于多余、重复、过时和无保存价值的文件，办公室应定期清理造册，并按上级有关规定，办理申请销毁手续。
第十三条经审核同意销毁的文件，应由办公室和职能部门使用
专用设备监视销毁。
第六章附
XXXXXXXX有限公司
二0一0年六月一日
XXXXXXXX有限公司
关于执业项目质量控制的规定
第一条为了规范执业项目质量控制，保证执业质量，根据国家有关执业人员执业质量控制方面的规定，制定本规范。
第二条执业人员对委派给助理人员的工作必须进行指导、监督和检查，并对有助于形成执业意见的助理人员的工作结果负责。
第三条执业人员执行业务时，应合理确信接受工作安排的助理人员符合独立性原则的要求，并且具有完成工作任务的能力和已经达到相应的熟练程度。
执业人员对委派的工作结果负全面责任。
第四条执业人员委派工作时，应对助理人员明确下列问题:
（一）工作责任、完成工作的程序及执业目标。
（二）客户的经营性质和可能遇到所涉及执业质量的重大问题,
以及对其所涉及的工作程序的性质、时间和范围可能带来的影响等事项。
第五条监督工作进度:
（―）监督工作进度;
（二）根据提出的关于执业期间出现涉及执业质量的重要问题的
报告，估量其重要性，确定如何适当修改工作程序表;
（三）消除各执业人员之间职工判断的分歧，必要时应向公司内
技术负责人咨询。
第六条执业人员应对每一位助理人员的工作进行检查。
检查的主要内容如下:
（一）完成的工作是否遵守国家有关执业人员质量控制的规定及
本公司内部业务规范的规定;
（二）是否完成了预定的工作程序;
（三）是否存在未解决的重要执业问题;
（四）执业程序的目的是否已经实现;
（五）所表达的工作结论是否与要作结果一致;
第七条复核人员复核的主要内容如下:
（一）作业计划;
（二）对固有风险与控制风险的评估;
（三）进行实质性测试所取得的有关证据及形成的执业结论;
（四）工作底稿和业务报告草稿。
第八条本制度自发文之日起执行。
XXXXXXXX有限公司
二0一0年六月一日
XXXXXXXX有限公司财务管理制度
第一章总则
第一条为加强财务管理，根据国家有关法律、法规及财务制度,结合公司具体情况，制定本制度。
第二条财务管理工作必须在加强宏观控制和微观搞活的基础上，严格执行财经纪律，以提高经济效益、壮大企业经济实力为宗旨。
第三条财务管理工作要贯彻“勤俭办公司”的方针，勤俭节约,精打细算，在公司经营中制止铺张浪费和一切不必要的开支，降低消
耗，增加积累
员进行领导、
1、
其主要职责是:
主持公司财务工作，领导财会人员完成各项会计业务工作;
地核算经营成果，考核计划执行情况，定期提供数据、资料和
财务分析报告;
益;
审核原始凭据及帐表、单证，杜绝贪污、浪费及不合理开支。
第七条公司财务工作必须建立稽查制度。
出纳人员不得兼管稽核、会计档案保管和收入、费用、债权债务
账目的登记工作。
第八条财会人员要认真执行岗位责任制，各司其职，互相配合,如实反映和严格监督各项经济活动。
记账、算账、报账必须做到手续完备。
内容真实，数字准确，账目清楚，日清月结，按期报账。
第九条财务人员在办理会计事务中，必须坚持原则,
照章办事。
对于违反财经纪律和财务制度的事项，必须决绝付款、拒绝报销或拒绝执行，并及时向公司领导汇报。
第十条财会人员力求稳定，不随便调动。
财会人员调动工作或因故离职，必须与接替人员办理交接手续,没办清交接手续的，不得离职，亦不得中断会计工作。
第三章会计核算原则及科目报表
第^一条公司执行《中华人民共和国会计法》、《会计师公司财务管理若干问题暂行规定》和《会计师公司会计核算办法》等法律法规关于会计核算一般原则、会计凭证和账簿、财产清查、成本清查等事项的规定。
第十二条公司采用国家规定会计科目和会计报表，并按有关规
定办理会计事务。
第十三条记账方法采用借贷记账法，记账原则采用权责发生制。
以人民币为记账本位币。
第十四条一切会计凭证、账簿、报表中各种文字记录用中文记载；数字用阿拉伯数字记载。
记载、书写必须使用钢笔，不得用铅笔及圆珠笔写。
第十五条公司采用的会计处理方法，前后各期必须一致，未经董事会同意，任何人不得随意改变。
第十六条公司以2000元以上、使用年限1年以上的资产为固定资产。
固定资产分类、折旧按现行财务制度执行。
第十七条固定资产必须每年盘点一次，对盘盈盘亏、报废及固定资产的计价，必须审查，按规定经批准后，于年度决算时处理完毕。
第十八条公司会计报表如下:
第四章资金、现金、费用管理
第十九条办公室要加强对资产、资金、现金及费用开支的管理,防止损失，杜绝浪费，良好运用，提咼效益。
第二十条银行账户必须遵守银行的规定开设和使用。
银行账户只供本单位经营业务收支结算使用，严禁出借账户供外单位或个人使用，严禁为外单位或个人代收代支、转账套现。
第二十一条银行账户的账号必须保密，非因业务需要不准外
泄。
第二十二条银行账户印鉴的使用实行两章分管并用制。
即财务专用章由出纳保管，总经理私章由办公室主任保管，不准由1人统保管使用。
印鉴保管人临时出差时由其委托他人代管。
第二十三条银行账户往来应逐笔登记入账，不得多笔汇总记账，也不准以收顶支记账。
按月与银行对账单核对，未达账项，应编制银行存款余额调节表，进行试算平衡。
第二十四条财会人员办理各项付款业务，一律凭付款审批单办理。
付款审批单应附入付款凭证记账备查。
公司各项开支由总经理一支笔审批。
未经批准支付款项，将追究出纳人的责任，并视情节轻重
予以处理。
天下午存入银行。
次，保证账款相符。
盘点表应随同会计报表一起上报。
第二十八条所有空白支票及作废支票均必须存放保险柜内。
严禁空白支票在使用前先盖上印章。
第二十九条正常办公费用开支，必须有正式发票，印章齐全,由经手人、验收人签名，经总经理批准后方能报销付款。
第三十条严格资金使用审批手续。
会计人员对一切审批手续不
完备的资金使用事项。
都有权且必须决绝办理。
否则安违章论处并对该资金的损失负连带赔偿责任。
第三十一条有关资金使用的审批，如总经理出差，由其指定代理人代为审批。
批件必须附入有关发票、单据后面入账备查。
第五章工资
第三十二条公司实行结构工资，实行职工报酬与业务收入相挂钩的分配办法。
应发工资由基本生活费、执业资格工资、职务工资、本公司所龄工资和浮动工资组成。
外聘人员实行月固定工资或日工资。
第六章税收及利润分配
第三十三条公司依法向国家缴纳税金，按时申报、入库。
第三十四条税后利润的分配按章程的规范执行。
第七章会计凭证和档案保管
第三十五条加强对发票的管理，出纳员负责发票的登记、领用、清理、核对工作。
第三十六条会计凭证必须内容真实、手续完备、数字准确；不得涂改、挖补，如事后发现偏差，必须按现行财务制度进行更正。
第三十七条会计档案必须按月装订成册，妥善保管，不得丢失,按规定保存。
第三十三条会计档案保存期满需销毁时，应抄具清单，报总经理、董事会和税务机关同意后，方可销毁。
XXXXXXXX有限
公司
二0一0年六月一日
XXXXXXXX有限公司人事管理制度
第一章总则
第一条为进一步完善人事管理制度，根据国家
有关劳动人事法规、政策及公司章程之规定，制定本制度。
第二条公司执行国家有关劳动保护法规，根据
工作需要，自行招收员工，全权实行劳动工资和人事管理制度。
第三条公司对员工实行合同化管理。
所有员工都
必须与公司签订聘用合同。
员工与公司的关系为合同关系，双方都必须遵守合同。
第四条公司办公室，负责人事计划、员工的培训、
奖惩、劳动工资、劳保福利等项工作的实施，并办理员工的考试录取、聘用、解雇、辞职、辞退、除名、开除等各项手续。
第二章编制及定编
第五条公司各职能部门，用人实行定员、定岗。
第六条公司职能部门的设置、编制、调整或撤销，由总经理提出方案，报董事会批准后实施。
第七条因工作、业务发展需要。
各部门需要增加用工的，必须按第六条之规定，履行手续后方准实施。
特殊情况必须提前聘用员工的，一律报总经理审批。
第八条公司需雇佣临时人员的，必须提前1天作出计划上报总经理审批。
批准后方可使用，严禁擅自雇佣业务助理人员。
第三章员工的聘用
第九条各部门聘用员工本着精简原则。
所聘用员工必须精通业务，能够胜任本职工作，具有良好的职业道德。
真正做到按需录用,择才录用，任人唯贤。
第十条公司聘用的员工，一律与公司签订聘用合同。
第十一条公司聘用的员工，一律脱离原级职别，由公司按照需要和受聘人的实际才能予以聘任。
第十二条各级员工的聘任程序如下:
1、总经理由董事长提名董事会聘任;
2、畐总经理、经理助理等高级职员、部门主任（部长），由总经理提名，董事会聘任;
3、部门副主任（副部长），由总经理聘任;
4、其他员工，经总经理批准后，由用人部门聘任。
上诉程序适用于各级员工的解聘及续聘。
第十三条各部门却需增加员工的。
按如下原则办理:
1先在本公司内部调查;
2、内部无法调整的，报请办公室在公司人才库内调配;
3、人才库内无法调配的，由用人部门提出计划，报总经理批准后，由用人部门进行招聘，报办公室备案。
第十四条新聘员工，用人单位和受聘人必须填写“聘用员工审批表”和“员工登记表”，由用人部门签署意见，拟报工作岗位，经部门主任审查考核，符合聘雇条件者，先签试用合同，经培训后试用半年至1年。
第十五条新员工正式上岗前，必须先接受培训。
培训内容包括学习公司章程及规章制度，了解公司情况，学习岗位业务知识等。
培训由办公室和用人部门共同负责。
员工试用期间，由办公室会同用人部门考察其现实表现和工作能力。
试用期间的工资，按聘用岗位暂定工资发给。
第十六条员工试用期满15天前，由用人部门作出鉴定，提出是否录用的意见，经办公室审核后，报总经理审批。
批准录用者与公司签订聘（雇）用合同；决定不录用者试用期满解聘。
第四章工资、待遇
员工的岗位、职责、能力、贡献、变现、工作年限等情况综合考虑决定其工资。
由办
第二十条员工的工资，由决定聘用者依照前条规定确定,公室通知财务人员发放。
第二十一条公司鼓励员工积极向上，多做贡献。
员工表现好坏或者贡献大者，所在部门可提出具体意见，经总经理批准后给予提及或奖励。
第二十二条公司按照国家劳动保护法规，员工享有相应的劳保待遇。
第二十三条员工医疗待遇执行国家有关规定。
第五章假期及待遇
第二十四条员工按国家法定假日休假。
因工作需要不能休假的，按日工资100%计增发给加班工资或安排补休。
第二十五条员工按国家规定享有探亲待遇。
具体如下:
1、员工在公司工作满1年后，开始享受探亲待遇;
2、与配偶不在一起，又不能利用工休假日团聚的，1年可探望配偶1次30天，另按实际需要给予路程假;
3、与父母都不住在一起的，又不能利用工休假日团聚的，未婚员工探望父母1年1次20天，已婚员工4年1次20天，另按实际需要给予路程假;
4、员工探亲按国家有关规定报销往返路费，超过规定的费用自理;
5、探望配偶和未婚员工探望父母的往返路费，由公司负担；已婚员工探望父母的往返路费，在本人月标准工资30%以内的，由本人自理，超出部分有公司负担;
6、员工请假探亲必须由所在部门统筹安排，经总经理核准；未经核准的按旷工处理。
员工探亲尽可能安排在公司业务较少的时期。
7、员工探亲期间的伙食费、住宿费、行李托运费以及参观游览等费用，均由员工自理，不得报销。
第二十六条婚假：
法定婚假7天，晚婚（男25周岁、女23周岁）假13天，异地结婚可适当另给路程假，假期内工资照发。
第二十七条产育假、节育手术假执行国家现行有关规定。
第二十八条员工的直系亲属（父母、配偶和子女）死亡时，丧假3天；异地奔丧的适当另给路程假。
假期内工资照发。
第二十九条员工按国家规定享有年休假的，由办公室会同各部
门统筹安排员工休假。
因工作不需要不能享受年休假的，增发100%工资。
第六章辞职、辞退、开除
第三十条公司有权辞退不合格的员工。
员工有辞职的自由。
但均须按本制度规定履行手续。
第三十一条使用人员在使用期间内辞职应向职能部门提出辞
职报告，到办公室办理辞职手续。
用人单位辞退试用期人员，需填报“辞退员工审批表”，经批准后到办公室办理辞退手续。
第三十二条员工与公司签订聘用合同后，双方都必须严格履行合同。
员工不得随便辞职，用人单位不准无故辞退员工。
第三十三条合同期内员工辞职的，必须提前1个月向公司提出辞职报告，由用人部门签署意见，经总经理批准后，由办公室给予办理辞职手续。
第三十四条职工要求调离本公司，必须经所在部门同意，报总经理审批后，才能按程序办理调动手续。
第三十五条员工未经批准而自行离职的，公司不予办理任何手续；给公司造成的损失，应付赔偿责任。
第三十六条员工或用人部门认为其现岗位不合适的，在条件允许的情况下，可向办公室申请在公司内部调换另一种工作。
在调换新工作半年后仍不能胜任工作的，公司有权予以解聘、辞退。
第三十七条员工必须服从组织安排，遵守各项规章制度，凡有违反并经教育不改者，公司有权予以解聘、辞退。
第三十八条公司对辞退员工持慎重态度。
用人单位无正当理由不得辞退合同期未满的员工。
确需辞退的，必须填报“辞退员工审批表”提出辞退理由，经办公室核实，对符合聘用合同规定中辞退条件的，报总经理批准后，通知被辞退的员工到办公室办理辞退手续。
未经办公室核实和领导批准的，不得辞退。
XXXXXXXX有限公司
二0一0年六月一日
升级会员 