西南交通大学第三次人事分配制度改革科研岗位任务计算考核办法0820.docx
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西南交通大学第三次人事分配制度改革科研岗位任务计算考核办法0820
西南交通大学第三次人事分配制度改革
科研任务计算考核、科研岗位计算办法
（征求意见稿）
一、总则
1、原则和目的。
本着基于现实、着眼发展、分类指导的原则，通过科研设岗，形成有利于承担大项目、有利于组建科研团队、有利于出高水平成果的局面，建立起有利于调动全校各单位科研积极性的激励和约束机制。
2、方针。
指标测算分类型，岗位分配看贡献。
3、分类。
全校各二级教学、科研单位根据其主要工作性质的不同划分为Ⅰ型、Ⅱ型、Ⅲ型、Ⅳ型四类基本类型。
依不同的学科门类和基本类型下达科研任务。
4、对象。
科研任务下达的范围是我校6级以上岗位（具有副教授或副研究员技术职务以上职称）。
二、单位分类及标准
1、Ⅰ型。
指专门从事科学研究的独立二级单位（研究院、研究所、中心），其科学研究和技术开发为重要业务工作内容，具有显著的科研优势，属于体现学校自主创新实力的重要依靠力量。
2、Ⅱ型。
指符合下列条件之一的单位：
（1）国家重点学科的所在单位；
（2）国家科研团队的依托单位；
（3）国家重点科研基地的依托单位。
其科学研究和技术开发为主要业务工作内容，属于体现学校科研实力的基本力量。
3、Ⅲ型。
指文科类和理科类单位和具有工科支撑背景的新兴单位，其教学与科研为主要工作内容。
4、Ⅳ型。
指上述条件以外的单位，主要从事教学工作的单位，其科学研究和技术开发为辅助性工作内容。
由上得各类型单位分布表（表1）
表1各类型单位分布表
单位性质
工科类
理科类
管理类
社科类
艺术类
单位名称
单位名称
单位名称
单位名称
单位名称
Ⅰ型
牵引动力
超导中心
CAD中心
信息化研究院
仿真中心
综合考评试验型
土木学院
Ⅱ型
机械学院
经管学院
电气学院
运输学院
材料学院
信息学院
Ⅲ型
环境学院
物理学院
公管学院
人文学院
政治学院
建筑学院
物流学院
力学学院
心理中心
Ⅳ型
生命学院
数学学院
外语学院
艺术学院
体育部
三、科研任务计算
（一）科研任务分类
科研任务分为基本科研任务和动态科研任务。
1．基本科研任务分为：
纵向经费、横向经费、检索论文、统计源及核心期刊论文、科技奖励、授权专利。
基本科研任务又分为年度考核任务和周期考核任务（3年）。
年度考核任务包括：
纵向经费、横向经费、检索论文、统计源及核心期刊论文；
周期考核任务包括：
科技奖励、授权专利。
2．动态科研任务指根据每年科研工作需要，必须组织开展的重要科研任务，包括争取重大项目、基地、团队及其他不可预见的科研任务等。
（二）各种科研任务的计算方法
科研任务=基本科研任务+动态科研任务。
1．基本科研任务计算
·纵向经费任务=单位副高以上人数×该类型单位上一年度纵向经费的人均值*
·横向经费任务：
不低于单位前一年的横向到校经费总额
·检索论文任务=单位副高以上人数×该类型单位上一年度检索论文数的人均值*
·统计源及核心期刊论文任务：
不低于单位前一年的同类论文数量
·科技奖励、授权专利任务：
以各单位3年实际完成总数为计算基数
根据上年度各类型单位到校纵向经费（万元）、检索论文篇数（ISTP、EI、SCI、SSCI、A&HCI、CSSCI），分类型取平均值后，形成如下任务标准（表2）。
*备注：
第一年按前三年人均值计，以后每年按上一年度人均值计（上一年度人均值低于当年的科研任务人均值，按当年的科研任务人均值计）。
表2纵向经费、检索论文任务标准
单位类别
工科类
理科类
管理类
社科类
艺术类
经费
论文
经费
论文
经费
论文
经费
论文
经费
论文
Ⅰ型
30
2
综合考评试验型
14
1
Ⅱ型
8
1.5
3
2.5
Ⅲ型
5
0.5
3
1.5
5
1
1
0.5
2
0.5
Ⅳ型
3
0.5
1
2.0
0.5
0.5
0.5
0.5
2．基本科研任务由学校和各单位签定科研任务责任书确定；动态科研任务按动态科研任务协议书确定。
（三）科研任务换算
科研任务换算标准见附件1。
四、科研任务考核
（一）年度考核任务
；
；
；
。
（二）周期考核任务
周期考核任务包括授权专利、科技奖励，按照科研任务责任书进行考核。
（三）动态科研任务考核
动态科研任务按动态科研任务协议书进行考核。
（四）考核等级
表3
序号
科研任务综合
完成率%
考核等级
1
>100
优秀
2
100
合格
3
<100
未完成
（五）考核奖惩
考核奖惩当年兑现。
科研任务年度考核等级为“优秀”的，除按超额完成的任务给与相应的岗位奖励外，还要另外给与一定的岗位奖励。
科研任务年度考核等级为“合格”的，按完成率计算科研岗位。
科研任务年度考核等级为“未完成”的，按未完成的比例扣减其所分配的岗位。
五、科研岗计算
（一）科研岗构成
科研岗=基本科研岗+动态科研岗
（二）基本科研岗计算
基本科研岗依照单位各项任务的实际完成情况来计算。
基本科研岗=纵向经费岗+横向经费岗+检索论文岗+统计源及核心期刊论文岗
+科技获奖岗+授权专利岗
纵向经费岗：
横向经费岗：
检索论文岗：
统计源及核心期刊论文岗：
科技奖励任务、获奖专利任务对应的岗位数根据当年人事处实际下达的科研岗数计算，并按（30%、30%、40%）年度预支比例进行年度岗位预分配，周期考核结束，无正当理由未完成任务的，预支部分由学校在当年的科研岗中扣回。
科技获奖岗：
科技获奖对应岗位数
，见附件2的表2-1。
授权专利岗：
授权专利对应岗位数
，见附件2的表2-2。
基本科研岗：
（三）动态科研岗
动态科研岗
由动态科研任务协议书确定。
（四）单位获得的年度科研岗
：
指根据各单位完成科研任务情况给予的奖惩岗位。
六、其他
1、本办法所涉及的各项原始数据以科技处认定的数据为准，其中纵向经费、横向经费仅指科技处立项的科研经费；检索论文、统计源及核心期刊论文必须以西南交通大学为第一作者单位；授权专利必须是以西南交通大学为唯一专利权人；科技奖励是以西南交通大学为第一完成单位的科技奖励。
2、本办法由科技处负责解释。
3、本办法自公布之日起实施。
附件1科研任务换算标准
根据科研工作的多样性，设置科研任务换算标准。
（1）到位科研经费换算标准。
以省部级项目到校经费（万元）为基数，与国家级项目到校经费可进行换算，换算标准见附表1-1。
附表1-1科研经费换算标准
项目类别
换算标准（每万元相当于）
国家级项目
1.2万元
省部级项目
1万元
（2）论文换算当量数标准如附表1-2～附表1-4所示。
以EI（国内）、ISTP、CSSCI检索论文为检索论文基数，不同等级类别论文可进行换算。
附表1-2论文换算标准
论文类别
换算标准（每篇相当于）
SCI检索（期刊影响因子IF≤2）、SSCI、A&HCI检索
2篇
SCI检索（期刊影响因子IF>2）
IF×2篇
EI（国外）检索
1.5篇
EI（国内）、ISTP、CSSCI检索
1篇
附表1-3管理类、社科类论文换算标准
论文类别
换算标准（每篇相当于）
SCI、SSCI、A&HCI检索；《中国社会科学》发表
2篇
EI检索；权威学术期刊；《新华文摘》全文收录；《人民日报》、《光明日报》理论版（字数1500以上）
1.5篇
CSSCI检索；人大报刊复印资料、《中国社会科学文摘》、《高校文科学报文摘》全文转载、《人大复印报刊资料》全文转载的文章以及在《四川日报》理论版发表（字数2000以上）；ISTP检索
1篇
附表1-4艺术类创作成果换算论文标准
创作成果类别
换算标准（每篇相当于）
作品专辑（公开发行）
2篇
《新华文摘》收录单个作品三个
2篇
《美术研究》和《新美术》发表单个作品三个；《人民文学》
2篇
CSSCI来源期刊发表单个作品三个；有公开书号的作品集20个作品
1篇
附件2科技奖励、授权专利任务与科技获奖岗、授权专利岗
附表2-1科技奖励任务与科技获奖岗对照表
序号
科技奖励任务分类
单位
对应岗位数
1
国家自然科学奖特等奖；国家技术发明奖特等奖
项
2
国家自然科学奖一等奖；国家技术发明奖一等奖；国家科学技术进步奖特等奖
项
3
国家自然科学奖二等奖；国家技术发明奖二等奖；国家科学技术进步奖一等奖
项
4
国家科学技术进步奖二等奖；省、教育部、铁道部科技进步奖特等奖
项
5
省、教育部、铁道部科技进步奖一等奖
项
6
省、教育部、铁道部科技进步奖二等奖；成都市（其它市级）科技进步奖一等奖
项
7
省、教育部、铁道部科技进步奖三等奖；成都市（其它市级）科技进步奖二等奖；在国家奖励办注册认可的社会力量设立的奖项的一等奖
项
8
铁道学会环境保护奖；在国家奖励办注册认可的社会力量设立的奖项的二等奖
项
备注：
人文社会科学类成果奖与科研奖励岗的对应岗位数参照上表。
附表2-2授权专利任务与授权专利岗对照表
序号
授权专利任务分类
单位
对应岗位数
1
授权发明专利
1件
2
授权实用新型专利、软件著作权登记
5件
西南交通大学动态科研任务协议书
甲 方：
学校乙方：
学院（中心）
根据《西南交通大学第三次人事分配制度改革科研岗位任务计算考核办法》的相关规定，科技处代表学校与 学院（中心）就完成下列动态科研任务达成协议。
执行期限为：
年月日～年月日。
一、动态科研任务内容
二、动态科研任务考核
要求全部完成上述动态科研任务内容。
以科技处的验收意见为准。
三、动态科研任务岗位
为完成上述动态科研任务，学校提供个科研岗位，在任务验收时兑现。
本协议一式2份，协议双方各执1份。
学院（中心）代表：
科技处代表：
学院（中心）公章：
科技处公章：
签字日期：
年月日签字日期：
年月日
西南交通大学科学研究任务责任书
甲 方：
学校乙方：
学院（中心）
根据《西南交通大学第三次人事分配制度改革科研岗位任务计算考核办法》的相关规定，科技处代表学校与 学院（中心）就完成科研任务达成协议。
本协议科研任务包括年度考核科研任务和周期考核科研任务两部分。
执行期限为：
。
一、年度考核科研任务（每年）
1、经费：
纵向经费万元，横向经费万元，合计万元；
2、论文：
检索论文篇，统计源论文篇，核心期刊篇，合
计篇。
二、周期考核科研任务（三年）
1、获得科研奖励：
国家自然科学奖项：
其中特等奖项，一等奖项，二等奖项。
国家技术发明奖项：
其中特等奖项，一等奖项，二等奖项。
国家科技进步奖项：
其中特等奖项，一等奖项，二等奖项。
省部级科技进步奖项：
其中特定奖项，一等奖项，二等奖项，三等奖项。
市级科技进步奖项：
其中一等奖项，二等奖项。
其他奖项。
2、授权专利：
发明专利件，其他专利件。
祥奖______________________________________________________________________________________________________________________
三、科研任务考核
年度考核科研任务每年12月份进行考核。
周期考核科研任务按分配的年度任务指标进行测算，周期最后一年进行决算。
本协议一式2份，协议双方各执1份。
学院（中心）代表：
科技处代表：
学院（中心）公章：
科技处公章：
签字日期：
年月日签字日期：
年月日
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