国家发展水平评估方法.docx
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国家发展水平评估方法
国家发展水平评估方法
[俄]Б.Н.库济克、М.Л.季塔连科*
2011-03-0916:
48:
59 来源：
《俄罗斯中亚东欧研究》2007年第6期
根据战略矩阵方法，可以从以下几个方面研究国家的历史发展水平。
1．揭示国家发展的历史时代。
这些历史时代通常可与政体（比如，君主制——共和制）、朝代的更迭（在君主制的政体下）、巨大的疆域变化（疆域的扩张或丢失）、法律地位（殖民地——独立国家）的改变相关联。
2。
如有可能，应揭示国家发展的周期（其中也指到国家存在的时间）及疆域变量（见《时空中的俄罗斯》一书中社会因素一览表第一章第三节）。
同时，与发展周期相符的定位是：
比如，俄罗斯的一个超长周期大约为400年，一个长周期为80年，而中国的一个长周期为60年（以在20—30年中更换一代的年限中更换三代为准）。
因此，超长周期应该包含若干个长周期，比如，在俄罗斯长达400年的超长周期中，80年的周期就有5个。
具有某些假设的时代变更，还应在一定程度上与长周期的界限相吻合。
3．要根据社会实力的上升和下降以及作为其结果的国家发展过程中的兴盛和衰败来区分超长周期和长周期的结构。
4．列出国家生活中重大历史事件的年代表，使之与历史时代和周期的编年表相一致。
5．在《时空中的俄罗斯》一书中提出的世界共同体的三种发展情景（“强势全球化”、“适度全球化”、“区域一体化”）下对国家的发展进行预测。
要预测1～2个长周期（至少到2050年）。
表1专家评估等级表水平
国家地位
水平（数值）
平均值以下
平均值
平均值以上
超级大国
8
9
10
大国
5
6
7
区域大国
2
3
4
小国
1
6．对国家在每一个特定历史时代中的发展水平的描述以及对其发展预测的描述，都应包括根据专家们按9个基本参数对国家实力参数的变化所作的评估。
（1）治理；
（2）疆域；（3）自然资源；（4）人口；（5）经济；（6）文化与宗教；（7）科学与教育；（8）军队（武装力量）；（9）对外政策（地缘政治环境）。
按照模糊四解拓扑等级对每个参数进行研究后得出的1至10之间的数值（表1），使专家们有可能对主要等级采用不同的评估。
“治理”参数被认为是社会制度的一种基本功能，它保证社会制度的结构的存在，维持运转方式，实现纲领和目标。
理想的治理机制应能预见未来，系统地运用力量和手段，具有明确的决策合理性，选择对任务的执行进行监督的标准和系统。
因此，我们认为这种功能是国家的管理功能，即国家调节内部社会关系及同外部世界联系的功能。
这种调节是通过国家政权以公开形式进行的。
战略管理是一种独特的管理形式，是以改革社会制度，解决社会生活中重大问题为目标的。
总的来看，国家管理水平的评估是变化最活跃的特征之一。
这在很大程度上是现有的主观影响造成的，这一点对专制政体来说尤为突出。
国家管理的最重要的一个特征在于，它既能将像经济、政治等国家发展因素联系在一起，也能促使它们发生急剧的变化。
管理还应保障国力的各个组成部分的协调配合。
在表2中按划分的等级对实现了管理功能的评估作了说明。
确定具体历史时期的“疆域”参数值，在很大程度上是建立在近似值基础上的。
所以，如果讲到“超级大国”这一术语，则各个历史时期中只有少数几个国家可以成为超级大国。
在古代罗马帝国就是一个经典例子。
古代史上的马其顿王亚历山大帝国和近代史上的拿破仑帝国在其时间较短的鼎盛时期大致也能算得上超级大国。
第二次世界大战以后苏联和美国成为超级大国的经典例子。
“大国”术语比“超级大国”术语在历史上出现得要早，神圣罗马帝国、葡萄牙、西班牙、英国、法国、普鲁士和奥匈帝国等都曾被认为是不同时代的欧洲大国。
表2按“治理”参数评估国家地位的指标意义
国家地位
评定，分数
特征
超级大国
8～10
治理高质量，能保证国家稳定向前发展，国家发展的各种因素能和谐结合；很少依赖外部作用
大国
5～7
治理质量高，但对外部作用的依赖比超级大国要多；国家发展诸因素的平衡合乎要求，但不是理想的
区域大国
2～4
国家治理体制不稳定，对外部作用的依赖性相当大
小国
1
治理决策高度依赖外部作用
“区域大国”这一术语出现得比较晚，是在现代历史条件下产生的，在分类时，我们把区域范围内有影响力的国家视为区域大国（在疆域的解释中也出现这一术语），但其影响力还达不到大国的水平。
“小国”这一术语适用于那些甚至在区域内作用和领土面积都很小的国家。
但是，还应强调指出，在不同的历史时期这些术语具有不同的含义。
综上所述，“疆域”参数的数值将按照表3所列的等级来研究。
表3按”疆域”参数评估国家地位的指标值
国家地位
评定，分数
特征
超级大国
8～10
超级大国控制的疆域占大陆的一半或一半以上
大国
5～7
疆域占大陆的相当部分面积，可能拥有海外领地（殖民地）的国家。
同一大陆可能会有若干个与其相近或超过其疆域面积的国家
区域大国
2～4
面积小于大陆上疆域最大的国家
小国
1
疆域占大陆很小一部分的国家
按照“自然资源”参数界定国家地位最为复杂。
首先，这是不同历史时代经济生活方式不同造成的，从而，也是不同时期经济所依赖的自然资源的变化造成的。
其次，还受到资源原产地的地理位置，气候特点等因素的影响。
同时，“自然资源”参数与“疆域”标准是有区别的。
同样重要的是，研究的历史年代越久远，可供依据的准确统计数字就越少，不但如此，人们在评估时还会有许多感情“色彩”和民族“情绪”。
所以，对“自然资源”参数的评估主要是依靠专家们对国家自然资源保障程度的主观认知。
表4所列的等级表是他们用来作为参考基准的。
表4按“自然资源”参数评估国家地位指标的意义
国家地位
评定，分数
特征
超级大国
8～10
本国自然资源对本国经济发展的保障度为80％～100％的国家，对其他国家而言，它是最大的资源出口国
大国
5～7
本国自然资源对经济的保障度为50％～80％
区域大国
2～4
本国自然资源对经济的保障度为30％一50％
小国
1
本国自然资源对经济的保障度低于30％
自然资源”参数存在的制约因素实际上完全可以适用于“人口”参数。
此外，上面提到的地理大发现前的历史所固有的欧洲中心论因素对按照这一参数进行的评估也会产生重要影响。
由此出发，专家们在根据“人口”参数进行评估时把现代以及“追溯到”更为久远历史时代的数值当作研究的基准点（表5）。
表5按“人口”参数评估国家地位的指标值
国家地位
评定，分数
特征
超级大国
8～10
占当时世界人口的5％以上
大国
5～7
占当时世界人口的2％一5％
区域大国
2～4
占当时世界人口的0．5％～2％
小国
1
占当时世界人口的0．5％以下
因此当代超级大国人口数量的下限是3亿，现在可以达到这一标准的只有印度和中国。
美国和整个欧洲非常接近这一标准。
苏联也曾接近这一标准。
大国地位要求人口数量在1．2亿到3亿之间。
人口数量在这一范围的国家现有俄罗斯、日本、印度尼西亚、巴西、巴基斯坦和孟加拉国。
可是一些传统大国——德国（8200万人），法国（5800万人），英国（5500万人）被排除于大国名单之外。
大欧洲计划——欧盟，从这一角度可以被看作是一个大国联盟，它的每个成员国（即按人口指标）再也无法在世界舞台上独立发挥传统作用，从而不得不依靠与那些在经济和文化上同本国相近的伙伴国家搞一体化来寻找保持自己影响的途径。
对于区域大国来说，人口指标为3000万到1。
2亿，埃丑（6800万人），伊朗（6600万人）是区域大国的典型。
按“经济”参数以今天的视角确定一个国家在世界体系中的作用并不复杂。
众所周知的主要方面是：
国家的国内生产总值、人均国内生产总值、黄金储备和国债等。
但如深入历史，是不可能搞清古罗马或‘古希腊’、拜占庭或罗斯的这些指标的。
因此，本书给出了一些评估国家经济实力的其他参数（表6）。
表6按“经济”参数评估国家地位的指标值
国家地位
评定，分数
特征
超级大国
8～10
经济发展在世界经济中起决定性作用的国家
大国
5～7
经济能够对世界经济发展产生重要影响的国家，包括个别经济领域中的影响
区域大国
2～4
国家经济在全球体系中作用不大，但对区域生活有明显影响
小国
1
经济弱小，作用不大的国家
我们将文化与宗教的发展作为单独一个“文化和宗教”参数。
尽管我们意识到进行类似计算具有一定的风险，但还是试图测算出它的发展水平，因为我们知道宗教和整个文化在人民生活中的特殊意义。
在这里，我们遵循俄罗斯史学传统，将研究对象分为习俗、风尚和宗教。
宗教作为民族精神领域的核心，是发展整个文化以及各种社会意识的基础。
我们选用的测量方法，可以对国家历史进程的这一要素进行评估（表7）。
表7按“文化与宗教”参数评估国家地位的指标意义
国家地位
评定，分数
特征
超级大国
8～10
国家拥有独特文明，其文化影响着全球发展趋势，文化成果获得世界公认，是世界宗教中心之一
大国
5～7
国家文化发达，在某些领域对世界文化的形成具有显著作用，宗教具有世界意义
区域大国
2～4
国家拥有独特的、稳定的、能抵御外界影响的文化，宗教在区域范围内具有一定的影响力
小国
1
文化具有局部的、“民族的”意义
与其他参数一样，“科学与教育”参数很难把它变成一种可以按此指标对历史上各个历史时期的国家发展水平进行评估的公式。
然而，我们还是可以进行水平对比，例如，手工业在古俄罗斯和西欧的发展水平，印刷术产生的时间，生产某些武器的起始时间。
19世纪末20世纪初，俄罗斯（苏联）在科学领域很多方面的发展都处于领先地位。
20世纪末，我国拥有几乎覆盖所有现代知识门类的先进的院校。
一个典型实例是：
即使在21世纪初俄罗斯高校的数量也与美国不相上下（分别为3200所和3500所）。
为了便于专家评估科学潜力，在一般方法框架下设定出评估等级，参见表8。
表8按“科学与文化”参数评估国家地位的指标意义
国家地位
评定，分数
特征
超级大国
8～10
国家是先进科学研究方面的带头者，其文化决定着文化发展的世界趋势
大国
5～7
国家能进行超越世界水平的突破性科学研究，其文化在个别领域中对世界文化的形成具有显著的影响
区域大国
2～4
国家能够引进先进的科研成果，拥有独特的、稳定的、能抵御外界影响的文化
小国
1
科学与文化大多建立在外来文化的基础上
表9按“军队’参数评估国家地位的指标意义
国家地位
评定，分数
特征
超级大国
8～10
国家拥有对世界各种力量的平衡起决定作用的军队
大国
5～7
国家的军队对世界力量的平衡起作用，并对大陆力量平衡的形成有重大影响
区域大国
2～4
国家在一个区域内对力量平衡具有很大影响力
小国
1
军事力量弱于区域内的邻国
表9展现的是“军队”参数数值，用来确定不同历史时期国家强力部门的发展水平。
如果要研究目前的状况，符合“超级大国”概念的发展水平大致可以用如下指标来确定：
（1）能够生产绝大多数武器系统和军事技术装备；
（2）拥有核武器，洲际弹道导弹数量不少于1000～1500枚；（3）武装力量的人数在200万以上；（4）配备先进的指挥和通讯系统。
大国军队的特点是核弹装备的数量少，指挥和通讯系统的发展落后于超级大国。
这些国家可能还没有部署自行生产重要武器系统。
与其他各项参数相比，“对外政策”参数的特点是，它与治理质量指标的关系更为密切。
实际上它是治理的一个组成部分。
同时，从评价国力各种因素协调发展的观点来看，把这个参数划为一个独立指标是至关重要的。
可以20世纪70年代为例，不仅我国专家，就连西方专家也认为这是苏联外交的“黄金”十年。
这些年里，美国入侵越南遭到彻底失败，苏联与美国之间开始了战略武器的谈判，苏联扩大了自己对第三世界国家的影响力，等等。
其结果是，发展失衡不仅使苏联人民生活质量的增长速度严重落后于西方国家，还落后于社会主义阵营的其他盟国，从而导致国家精神威望的毁灭。
国家经济各部门间力量分配的不平衡促使制度危机加剧，最终。
导致1991年的苏联解体。
按“对外政策”参数对国家实力的评估的参照
表10按“对外政策”参数评估国家地位的指标值
国家地位
评定，分数
特征
超级大国
8～10
对一些区域的发展起决定性作用，并对地缘意义上已知世界的大部分地区起主导作用的国家
大国
5～7
国家对一些区域的发展起关键作用，但不占绝对的主导地位，因为存在若干个与其实力和影响力相当的国家
区域大国
2～4
对一个区域内的力量平衡有很大影响的国家
小国
1
在国力上不如区域内的邻国，一般来讲还会依赖邻国的国家
既然只有根据国家自身地位和其周围环境的状况才能评价国家的地缘政治“分量”，那么评价国家的地缘政治地位和这种地位在所研究的历史事件背景下的变化水平就要引入以下几个指标。
第一个指标——国家的地缘政治“分量”——是上述9个基本参数的平均值。
评估国家地缘政治地位变化水平，要将实力积分指数看作两个数值：
R1——历史事件前的国家实力的积分指数；R2——历史事件后的国家实力的积分指数。
被研究国的实力积分指数是以上9个基本参数的平均值。
评估被研究国的地缘政治环境状况需利用Si指标即国家i的地位和Ki-——国家i同被研究国之间关系的冲突程度。
Si指标的数值按照表1来确定，而Ki指标的数值按照表11所列的等级表来确定。
表11国家i和被研究国关系冲突程度的指标值
关系状况
Ki指标
特征
同盟
+4
关系具有结盟性质
伙伴
+2
关系友好，具有伙伴性质，但不是同盟
中立
0
中立关系
竞争
-2
非紧张时期的地缘政治竞争关系
对立
-4
军事对立阶段的关系（或双方已采取军事行动，或双边关系处于危机前状态）
├─引入Si和K1两个指标，就能根据同盟／对立的比值评估被研究国的地缘政治环境：
∑，Si*Ki为历史事件发生前同盟／对立的总值i二1，n∑。
Si*Ki为历史事件发生后同盟／对立的总值i二1，O因为同盟／对立的比值一方面严重影响国家地缘政治的地位，另一方面，很大程度上也是地缘政治地位的导数，根据经验列出被研究国的地缘政治潜力总值的计算公式，这个公式不仅能导出被研究国实力积分指数值的变化，还能导出同盟／对立的比值。
R2*（∑2Si*Ki）一∑lS*Ki—因此，在形成地缘政治潜力的总值时，优先导出的被研究国实力的积分指数较为稳定。
（冯育民译自6．H．库济克、M．Ⅱ．季塔连科著《2050年：
中国一俄罗斯共同发展战略》一书。
），（责任编辑向祖文）
*Б.Н.．库济克，俄罗斯经济战略研究所所长；М.Л.季塔连科，俄罗斯科学院远东研究所所长。
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