事后监督工作述职报告范文农商行事后监督部工作总结.docx
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事后监督工作述职报告范文农商行事后监督部工作总结
事后监督工作述职报告范文农商行事后监督部工作总结
mei自己根据实际情况来写吧，主要写一下主要的工作内容，如何努力工作，取得的成绩，最后提出一些合理化的建议或者新的努力方向。
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工作总结就是让上级知道你有什么贡献，体现你的工作价值所在。
所以应该写好几点：
1、你对岗位和工作上的认识2、具体你做了什么事
3、你如何用心工作，哪些事情是你动脑子去解决的。
就算没什么，也要写一些有难度的问题，你如何通过努力解决了
4、以后工作中你还需提高哪些能力或充实哪些知识
5、上级喜欢主动工作的人。
你分内的事情都要有所准备，即事前准备工作以下供你参考：
总结，就是把一个时间段的情况进行一次全面系统的总评价、总分析，分析成绩、不足、经验等。
总结是应用写作的一种，是对已经做过的工作进行理性的思考。
总结的基本要求
1．总结必须有情况的概述和叙述，有的比较简单，有的比较详细。
2．成绩和缺点。
这是总结的主要内容。
总结的目的就是要肯定成绩，找出缺点。
成绩有哪些，有多大，表现在哪些方面，是怎样取得的；缺点有多少，表现在哪些方面，是怎样产生的，都应写清楚。
3．经验和教训。
为了便于今后工作，必须对以前的工作经验和教训进行分析、研究、概括，并形成理论知识。
总结的注意事项：
1．一定要实事求是，成绩基本不夸大，缺点基本不缩小。
这是分析、得出教训的基础。
2．条理要清楚。
语句通顺，容易理解。
3．要详略适宜。
有重要的，有次要的，写作时要突出重点。
总结中的问题要有主次、详略之分。
总结的基本格式：
1、标题
2、正文
开头：
概述情况，总体评价；提纲挈领，总括全文。
主体：
分析成绩缺憾，总结经验教训。
结尾：
分析问题，明确方向。
3、落款
署名与日期
主要工作有：
1、审查各储蓄所（柜）报表的各项业务凭证的内容是否合法、完整、真实、准确，将各储蓄科目传票的借、贷方发生额与营业汇总日报表上的各储蓄科目的借、贷发生额相核对，零存整取和活期存款还应加计各变动户存款余额与营业汇总日报表核对。
2、核打其它科目传票借、贷方发生额与营业汇总日报表其它栏借、贷发生额栏核对。
3、核打定、活期传票的利息付出数与利息支出科目副联传票付出利息数相核对。
4、审核空白重要凭证，有价单证数是否与营业日报表上的收、付数相符。
5、审查挂失，储蓄异地托收业务的处理手续是否符合有关规定。
6、根据昨日营业汇总日报表的各储蓄余额，户数，现金，库存重要空白凭证的今日结存与当日营业汇总日报表的各昨日存栏相衔接核对，审核营业日报表是否四栏轧平，当日各存栏是否正确，传票累计数是否相符。
7、如发现差错及时逐笔登记并通知总监督和有关所（柜）进行更正。
农村信用联社年度稽核工作总结（攺为工作述职报告）
二XX四年,是中共中央关于加快信用社改革的重要一年，也是我市信用合作工作整体发展的关键一年。
一年来，在银监分局的大力支持和监管下，在省联社的正确领导下，全体信合员工认真学习、实践党的十六届四中全会精神和深入贯彻中央X号文件精神，紧紧围绕当地政府关于农村经济工作的整体部署，以“一手抓管理、一手抓发展”为指导思想，狠抓稽核监察队伍建设，制定和完善了稽核制度；以支持“三农”为中心；以我市信用联社确定的“四个五”奋斗目标为突破口；以经营效益为出发点；以强化内部管理和狠抓落实为手段，认真开展民主监督工作，有效履行了行业服务、管理、协调、指导的监督职能，加大稽核督导力度，加大跟踪检查力度，加大处罚力度，重点放在“落实”二字上，由以前事后监督变为事前稽核，将存在问题扼杀在萌芽状态，从而有力的保障了我市农村信用社全年各项业务经营稳步发展。
经过全体员工的不懈努力，取得了存款稳步增长，贷款收放两旺，实力增加，效益提高，经营成果取得建社以来最好政绩的新局面，为我市农村信用社“二次”创业夯实了基础。
现将一年来的稽核工作情况总结如下：
一、基本情况
XXXXXX农村信用社设有总稽核一人，稽核经理X人，专职稽核员四人，兼职稽核员X人。
全辖设有独立核算信用社（部）XX个，信用分社XX个，共XX个营业网点，共有员工XXX人。
截止XXXX年末，各项存款XXX万元，比上年增加XXX万元；各项贷款XXX万元，比上年增长XXX万元，其中不良贷款XXX万元，占比为XXX%，存贷比例XX%；股本金余额XX万元，比上年增加XX万元，盈余总额XXX万元，实现净利润XXX万元。
二、稽核工作概况
XXXXXX联社稽核监察部根据省联社《二XX四年稽核工作要点》及全省农村信用社工作会议精神，结合我市实际情况，先后对我市XX个信用社（部），XX个分社共计XX个营业网点进行了最少X次，最多X次的全面序时稽核和X次全方位的时时跟踪检查，稽核面达XXX％。
为了确保稽核检查质量高，定性准确，侧重点突出，在每次稽核工作进行前都要结合各信用（部）、分社，确定必查项，重点项，明确责任，合理分工，从而确保每次稽核检查工作高效、及时、准确地进行。
我们在进行序时、常规稽核的同时，根据联社要求以及业务发展普遍存在的问题及时组织开展专项稽核。
今年共进行专项稽核X次，其中综合业务网络系统专项稽核X次，共稽核XX个新系统营业网点，新系统网点稽核面达XXX％；进行卫生检查专项稽核X次，共查XX个营业网点，稽核面达XXX％；进行规范化服务专项检查X次；对我市农村信用两个经济实体（诚信金店和银鑫典当行），进行专项稽核X次，根据省联社安排，协同资产负债部对全辖信用社进行“冒名”贷款专项稽核X次。
通过一年稽核检查，共发出《稽核报告书》XX份，《纠正通知书》XX份,《整改通知书》XX份，《离任报告书》XX份，《待岗通知书》X份，《贷款催收通知书》XX份，《清收贷款通知书》XX份；为了规范信贷操作，XXXXXX联社稽核监察部组织编写了《XXXXXX农村信用社信贷文本》,共发出《XXXXXX农村信用社信贷文本》XX份。
通过一年稽核检查，共处理违规、违纪人员XXX人，罚款XXXXX元，其中：
通报批评XX人，行政警告X人，行政降级X人，行政记大过X人，交流信用社主任X人，免信用社副主任X人。
查出了部分信用社（部）、分社在业务经营，财务费用、信贷、传票帐务、内控建设等方面存在的问题，我们通过说服教育、经济处罚、召开现场会议、行政处罚等方式加大了稽核处罚力度，堵塞了漏洞，纠正了各种违规、违纪和不良行为的错误作法,规范了各营业机构的业务操作，解决了业务操作中的实际困难，提高了依法经营意识，增强了管理制约机制，从而为XXXXXX联社业务发展奠定了良好的基础。
三、稽核工作具体内容
一、重点搞好常规稽核工作
X、XXXX年度会计决算常规稽核。
为了确保XXXX年度会计决算真实、准确，联社稽核、业务人员对所辖各网点进行了全面、细致的检查，重点是对年终决算是否核对准确、是否有虚假收入或以贷收息，有无下甩费用，贷款形态是否真实，并进行相应科目的帐务调整。
通过检查发现了X个社少提应付未付利息XXXX元；X个社多提应付未付利息XXXX元；X个社加提应付未付利息XXXXXX.XX元；X个社各项提留基础数错误。
对以上问题已按照联社决算文件要求作了纠正和帐务处理。
X、XXXX年度经营目标责任制考核兑现常规稽核。
经营目标责任制的考核采取“百分计计酬”的办法,主要对我市农村信用社经营目标完成的真实性及考核情况的合规性进行检查。
经考核我市农村信用社XXXX年度经营目标责任制各项指标均真实、准确，无超比例兑现工资现象。
其中考核得XX分以上的社XX个，占比XX%，得XX-XX分的社X个，占比为XX%，XX-XX分的社X个，占比为X%。
二、积极开展序时稽核，定期监控各社经营情况。
序时稽核是稽核检查中定期性对信用社各项业务经营情况检查的有效方法，有计划地搞好序时稽核有力于堵塞经营中存在漏洞，将存在的问题及时进行纠正和处理。
一年来，我市联社稽核监察部，通过对全辖所有营业网点会计、出纳基本制度执行情况、结算业务合规性、有价证券管理、重要空白凭证管理、现金管理和综合业务网络系统的合规性操作等方面进行了多达X次的序时稽核和X次跟踪检查，共检查信用社库存XXX次，共查现金XXXX万元；检查重要空白凭证XXX次，共查XX万份；检查抵（质）押物品XX次，累计XXX万元；检查计算机备份盘XX次，计XXX张；检查计算机各类打印资料XX次，计XXXX份；检查结算业务XXX次；检查各种登记簿XXXX本；现场稽核传票XXXX本。
三、根据我社实际情况，及时开展专项稽核
根据我市农村信用社实际情况和普遍存在的问题，及时进行研究、部署，开展专项稽核。
一年来，稽核监察部根据业务发展需要共进行专项稽核X次，其中综合业务网络系统专项稽核X次；城区规范化服务专项检查X次；“冒名”贷款专项稽核X次；进行专项稽核X次，检查情况如下：
⑴、综合业务网络系统专项检查方面
为了进一步加强我市农村信用社在新系统下的业务经营活动的监督和检查，稽核监察部对全辖所有信用社传票、帐务、报表进行了全面、细致的稽核检查，仍然发现部分信用社存在不少问题，如：
柜员业务操作权限过大，错帐冲正无会计主管签字，主管柜员没有起到事中、事后监督的作用；存在记帐串户或在新系统中无摘要栏等现象大额结算业务无主管柜员签字；计算机报表装订不规范；部分信用社由于上线时核对工作不扎实和发放贷款柜员责任心不强、收息时存在少收、多收利息现象，对此，联社稽核监察部及时下发《关于认真核对贷款合同利率与微机输入利率___》文件，责成各社对上述情况进行自查、上报。
⑵、卫生及规范化服务专项检查方面
为了加强我市农村信用社规范化服务，增强员工品牌意识，打造精品网点，提高服务质量，我社从基本的环境卫生入手，对全辖XX个营业网点进行卫生专项稽核，共发出“最清结”XX份、“清洁”XX份、“不清洁”X份；对城区信用社规范化服务进行突击检查，共检查XX个营业网点，稽核面达XX%，共处罚违规人员XX人，经济罚款计XXX元。
⑶、协同相关部门进行“冒名”贷款专项检查
经过认真部署、合理安排，我社及时组织人员对全辖信用社“冒名”贷款进行了一次详细专项检查，通过认真核对、汇总和统计，发现我市XX个信用社存在冒名贷款，共计XXX户，XXX笔，金额XXXXXXX元。
四、工作中存在的问题和障碍
X、由于农村信用社机构分散，人员较多，经营管理者和从业人员文化水平和业务素质参差不齐，规章制度、职业道德、法律意识等方面观念淡薄，对内控制度的认识特别是在防范和化解风险上的认识不到位，粗放型经营，有章不循，违规操作，屡查屡犯，屡纠不改，内控制度形同虚设，只图眼前的经营利益，而忽视了长远意义上的社会效益，从而导致内控方面执行不力的现象。
X、………………….带来便捷的结算渠道的同时，也给新系统下稽核检查工作带来了新的问题和要求。
如：
没有行之有效的与综合业务网络系统相匹配的“稽核检查、风险预警系统”，使得在所有业务数据“集中”处理下，稽核人员无法直接从系统得到相应的稽核项目，从而使存在风险不能在第一时间得到发现和解决，管理部门不能应用发达的计算机网络进行监控。
X、没有很好的将非现场稽核与现场稽核有机结合，来构成农村信用社稽核监督管理工作的完整体系。
其主要原因，一是由于综合业务网络系统对“稽核、监督、检查”等方面存在“真空”状态，新系统下对稽核信息的采集、、分析、利用不充分，导致非现场稽核无法进行的现象存在。
二是非现场稽核的技术支持不够，全省农村信用社综合业务网络系统仍未建立功能齐全、实用性较强的非现场稽核监控系统。
而手工和半手工操作，不能对浩繁复杂的数据进行快捷处理，形成时效性强的监督管理信息。
X、由于联社对各部室的分工不同，稽核与其他职能部门缺乏协作，造成抓经营和抓管理“两张皮”现象，使得在内部控制上各个防范主体不能有效联动。
总之，一年来，我市联社稽核工作在联社领导的正确领导下，依照上级主管部门的安排及部署，做了大量的工作，较为圆满地完成了各项工作任务，充分的发挥了稽核的再监督作用，但与上级要求尚有差距。
今后，我们必须加强学习，不断提高政策领悟水平和综合业务能力，加大稽核、监察执法力度，切实维护各项规章制度的执行和落实，为我市信用社业务经营稳步健康推进保驾护航。
由搜集
希望对你有用
xx年是我在xx分理处担任会计主管的第三年。
在这一年中，我积极学习相关业务知识，努力工作，认真履行工作职责，圆满地完成了各项工作任务，现将一年来的工作情况述职如下：
一、加强网点业务知识和技能学习，使我分理处内勤的业务知识和技能水平得到提高
09年我根据支行要求制定落实了各项内勤学习例会制度，组织全体内勤职工及时对于上级行下发的文件和办法及时学习讨论，通过采取互通形式的方法，使业务学习取得了良好的效果，通过坚持开展内勤业务学习制度使我分理处柜员牢固的掌握了各项业务知识。
虽然我分理处今年的业务量有了大幅增加，同时今年总行各类业务新品种也层出不穷的推出，但我分理处员工通过业务学习制度，提高了自身的业务知识和技能，在面对对各类业务时都能熟练的应对。
二、认真贯彻和执行各项会计、出纳制度及操作规程，发现问题，及时整改，促进会计出纳工作基础规范化水平的提高
1、在工作中，我始终坚持以“提高柜面服务质量”为目标，从工作制度、员工素质入手，高标准，严要求，苦练业务技能，强化管理考核。
一年来，我认真贯彻和执行总行各项会计、出纳制度及操作规程，发现问题，及时整改。
比如：
对挂失业务、全国支票、汇兑业务等关键业务进行了规范，改变了以往登记簿登记不规范、资料不全的问题，对于发生的交换差错事故及时整改，制定出相应的交换岗位职责，防止了各类差错隐患的再次发生。
2、在工作中，我正确处理两个关系，加强内控管理，一是正确处理制度的建立与贯彻落实的关系。
各项会计出纳制度是内勤员工做好本职工作的基本依据和行为准则。
在完善制度和贯彻落实上，我注重双管齐下、标本兼治。
充分发挥内控的监督和规范作用，使我分理处内控工作制度化、规范化。
二是正确处理好临柜监督与事后监督的关系。
首先按照我行各类文件的相关规定，对临柜会计出纳业务进行即时、每日、定期的监督和审核，其次做好和事后监督中心的沟通工作，正确处理好事后监督中心发现的相关差错，及时做好事后监督差错的分析反馈工作。
从各个环节加强对柜面业务的管理，提高了我分理处的内控机制。
三、加大力度强化管理，全面推进内勤整体工作的开展，确保各项内控工作上台阶
今年以来我分理处业务大幅度提高，但我分理处内勤人员少，业务量大，各项内控工作又点多面广，所以我分理处内控工作压力巨大。
但我和我分理处的内勤员工们克服种种困难，大胆管理，努力推动我分理处的各项内控工作，在原来的基础上有了新的提升。
1、今年事后监督上线以后对柜员各项业务的操作提出了更高的要求，因此需要每个柜员都具有较高的业务知识和业务技能，在工作要严格按照相关规定进行业务操作，对于事后监督过程中发现的问题必须及时进行整改。
所以我在日常工作中我加强了临柜业务的监督，要求柜员必须规范操作每一笔业务，每一个细节都必须按总行相关文件的规定操作，对于操作过程中碰到的各类问题必须及时提出，不得对业务随意操作。
更不得为了逃避事后监督而变造各类会计凭证。
对于事后监督过程中发现的相关差错及时组织柜员学习，并及时整改。
从事后监督上线以来的差错率情况来说，我分理处一直保持着较低的水平。
2、由于我分理处今年内勤员工流动较大，同时新柜员业务又不全面，为了应对迅速增长的柜面压力，我在做到不违反总行各项内控制度的前提下，采取柜员业务交叉和现场指导等方法，使各柜员在较短的时间内全面掌握了各类业务，并通过合理的业务分工，缓解了我分理处的柜面压力。
提升了我分理处柜员的业务技能，推动了柜面服务质量的全面提高。
我分理处今年以来无一起由于柜面操作而引起的客户投诉事件。
3、建立全面的岗位责任制，把岗位职责落实到每一个岗位、每一个员工，做到每一项工作有人管，每一个工作有人抓，防止出现相互推托、工作脱节的现象，按照岗位责任制进行严格考核，使我分理处内控制度得到了进一步完善。
以上是我一年来工作汇报，成绩只代表过去，在新的一年，我将继续努力工作，努力学习各项业务知识，不断提高业务能力和管理水平，使我分理处内勤工作再上一个新台阶。
安全生产始终以“安全是最大的节约、事故是最大的浪费”的安全价值理念和“为了安全，可以放弃一切”的“安全第一”思想，通过开展“抓反复反复抓重行为促约谈”的事前管理，有效管控安全风险，实现无事故工厂目标。
一、工作成效：
1、强化属地责任意识，落实安全主体责任。
xx年通过层层签订安全环保目标责任书，横向到边、纵向到底，层层落实安全责任。
xx年共签订各类安全环保责任书39份（管理层4份，分管领导和部门15份，部门和班组20份），做到安全环保责任全覆盖，职责更明确。
每月对实施结果进行检查统计，结果进行公示。
2、创新班组安全建设、实施违章约谈机制。
以“强三基、反三违”作为安全合格班组建设的抓手和常态工作，安环办每月对班组建设情况开展检查、评比、激励和考核，使安全管理工作落地到班组、到岗位、到个人。
xx年公司有19班组，都参加了安全合格班组创建，安全培训率、隐患排查治理率、应急预案演练率都达到事业部考核标准。
1-10月开展安全环保培训254次，有4073人次接受培训，1408人次参加了应急演练，全年查处违章105人次，违章约谈67人次（5月开始实施）；
3、“反三违、抓反复、查隐患、促提升”
通过行为观察、隐患举报奖励、看看他是谁及违章行为每月公示、违章致歉、违章约谈、常规班组谈心等一系列安全活动的实施，“三违”行为得到有效控制。
通过开展等正向、反向活动，营造全员参与安全管理的氛围，提高全员的安全意识。
4、安全与5S有效融合，促现场管理提升
今年5S推进办和安环办合并融合，5S和安全管理有效融合，把5S和安全有机结合在一起，完善现场标识管理，每月的综合检查做到事前有策划、事中有落实、事后有督查。
xx年1-10月完善各类标识687处，其中安全标识205处，本年度共收到员工提案1101项，有效提案781项，采纳提案319项.优秀改善提案14项，改善发生的费用4.744万元，年节约22.51万元。
公司建立“发现最美的自己-5S活动1小时展示”微信平台，让各部门将5S活动照片发至群里展示风采，让更多的人员参与5S，激发员工参与热情，让5S活动氛围越来越浓厚。
开展综合检查16次，查出各类安全隐患251处，整改率达到100%，有效管控了安全风险。
5.丰富安全文化活动让员工感知安全
通过有感领导、餐厅建立考核公示栏、违章公示、餐厅播放安全视频、筹建安全警示教育室、开展“家企共建、共保平安”安全活动、安全知识竞赛、公司级安全演练、悬挂安全条幅与安全挂图、等一些列安全活动，丰富安全文化的内容让员工切身感知到安全的无处不在，通过安全文化一系列活动强化“用感知与行动让身边更安全”的行为。
6.充分借力，双重管控危险作业。
6.1利用政府培训补贴，xx年度8人次参加消防四级管理员培训并通过考核，6.2充分借力**工业区第三方___资源，管控危险作业及外来施工作业。
针对公司开展的危险作业及外来施工方作业，在自身做好安全管控的同时，积极向工业区第三方___部门报备，实施双重管控。
环保装置厌氧池维修期间，第三方___部门每天至少一次到现场进行检查，公司及时对监管部门提出的整改要求进行纠正，以更专业的力量予以把关和监督。
xx年接受政府第三方安全检查16次，提出整改项18，完成整改项18项（人的行为1项，物的不安全状态17项），主要为硬件及设备防护方面。
7.“保姆式”安逐渐得到改观
“保姆式”安逐渐得到改观，全管理xx年公司多数部门存在等、催、要等现象，xx年一些部门（如果糖、品控）能够主动开展积极地安全管理，对安全提出的整改项能够积极整改，逐渐向“我要安全”转变。
8.二级安全标准化审理通过复评。
9.厂内交通安全管理得到规范
厂内交通安全管理得到规范，通过近一年的强化管理，测速、处罚，现场车速慢了，乱停乱放的少了，司乘人员的行为规范了。
二、存在不足：
1.隐患有奖举报未真正落地生根，每个月收到的隐患举报数量偏少，主要原因：
部门宣传不足。
2.三级安全检查制度仍存在缺漏，部门自我主动检查偏少或者检查了缺少相应的记录。
3.管理人员违章依然存在。
管理人员进入现场不戴安全帽、不穿工作服、不穿安全鞋，从物流门上下班，在员工中造成很大的负面影响，制度面前人人平等。
管理人员的安全管理还需进一步加强。
4.属地管理不足；生产装置存在生产安全都是安全管理部门的事，对在自己区域内的及外来人员作业管理缺失，停工维修期间，A车间、B车间存在维修和外包作业施工，无人在现场监督；
5.违章约谈和违章致歉未全面展开虽然公司开展了违章约谈和违章致歉活动，目前开展的主要是安环办检查到的或者员工举报的，部门检查的未开展，甚至公司检查的也未全面实施实施违章约谈和违章致歉；
三、xx年重点工作：
进一步强化安全主体责任，强化事前管理，以“强三基、反三违”为基本管理方法，深化“违章约谈”和“违章致歉”活动，制定计划，安全管理人员每月深入班组，参加班组活动，每月跟踪督促实施；重点关注“三危”管理，对出现的“三违”现象零容忍；通过一系列安全文化活动，让员工感知安全的，营造“我要安全”的氛围，持续创建无事故工厂。
1.隐患有奖举报实施
继续推进隐患有奖举报，促进全员参与隐患排查加大宣传力度，思考合适的引导方法；必要时辅助考核手段，侧重正向激励，激发自我管理；
2.完善三级安全检查制度
1）通过检查、考核促进部门实施主动月度检查，不落实___的部门建议实行约谈；
3.加大对管理人员违章的管理：
管理人员违章所造成的影响远比一个员工违章造成的影响大，会导致负面影响，安全好习惯管理的成果功亏一篑，xx年将加大对管理人员违章的管理，加大考核力度，此时需公司进一步明确。
4.强化属地管理落实安全主体责任
“管生产必须管安全”，生产装置区域内的危险作业及外来人员作业管理，停工维修期间，果糖、专用糖、客服等存在维修和外包作业施工，属地管理者安排人员在现场监督；
5.进一步推进违章约谈和违章致歉活动
通过制度落实、宣传、考核等辅助手段进一步推进违章约谈和违章致歉活动，对违章者“丢面子、扣票子、摘帽子”，让违章的不能违、不敢违，促进安全好习惯的强化。
6.加强承包商和危险作业管理
1）把好承包商入场关，从企业资质、人员资质、设备管理、人员管理到现场管理，纳入公司5S管理，
2）把好危险作业关，危险作业容易导致事故，事前做好方案、风险分析和交
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