投资管理制度及流程.docx
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投资管理制度及流程
投资管理制度及流程
一、制度
根据公司的发展及业务的调整，再根据分部目前投资管理的实际情况，为了使投资管理制度化流程化特制定如下制度及流程。
在项目建设全过程中，工程造价的确定是分阶段进行的，通常称为基本建设的“五算”，即投资估算、设计概算、施工图预算、工程结算、竣工决算（其过程详见：
“工程多次性计价示意图”）。
从投资估算、设计概算、施工图预算到招标承包合同价、再到各项目工程的结算价和最后在结算价基础上编制的竣工决算，整个计价过程是一个由粗到细、由浅到深、最后确定中实际造价的过程，计价过程各环节之间相互衔接，前者制约后者，后者补充前者。
所以每一个环节都不能忽视。
目前本分部投资控制方面的工作主要有：
工程预算审核，签定合同时关于造价条款的审核，工程款的支付审核，工程变更签证审核，工程竣工结算审核等。
根据本分部工作小组的分工及投资管理的工作性质，制定如下规定：
1.工作模式应该是全员参与。
需要各个部门（特别是设施设备维护中心）的紧密配合与领导的支持。
这直接影响到投资控制审核工作的进度和有效。
2.对建设全过程各个环节实行造价控制和监督。
3.施工单位提交的预算资料由设施设备维护中心进行收集及仔细的审查，保证及时向投资管理人员提供具体审核条件的预算资料。
（详见：
“预算审核流程”）
4.参与项目方案及单位选择，参与图纸会审，参与招投标参与标书的编制、分析、评标，参与设备选型及开箱验收，参与竣工验收，提供关于投资方面分析或意见。
5.审核工程预、决算和办理工程竣工结算。
（具体程序及细节见：
“预算审核流程”及“工程结算流程”）
6.预算资料原件、合同等相关资料确认签字盖章后移交投资管理人员保管。
7.负责工程合同及造价相关资料文件的整理、保管、保密。
8.根据工程造价情况，对工程相关数据进行统计和分析。
9.了解、熟悉建筑材料市场工程造价信息，并根据实际情况进行分析统计。
二、流程
工程多次性计价示意图
工程预算审核流程
改造工程立项，并审定施工方案及图纸，施工单位按有关规定提交预算资料后方可进行预算审核。
说明：
预算审核预计所需时间：
◆1万元以内：
1~3个工作日◆5万元以内：
2~5个工作日
◆6~10万元之间：
5~8个工作日◆11~20万元之间：
6~10个工作日
◆20~40万元之间：
8~15个工作日◆40~80万元之间：
10~15个工作日
◆80万元以上：
10个工作日以上
（预算审核时间是从设施设备维护小组移交具备审核条件的预算资料开始计算，且在施工方及设施设备维护中心配合紧凑的前提下确定的，否则视情况而定）
变更签证流程
一．由甲方（投资方，业主）提出工程变更签证的流程
二．
乙方（施工单位）提出工程变更签证的流程
工程付款流程
施工单位
付款请求
（书面）
设施设备维护中心
投资管理
分部领导
分部财务
要求付款的理由
工程实际进度
工程量清单
工程预算
同意付款，签署付款意见
付款是否符合合同的规定，按合同条款审查付款单，各专业工程师详细审查工程量，填写付款申请表（1~~4天）
同意付款，负责人签署付款意见
不符合合同规定的条件，提出不同意意见，退回施工单位
按照合同的规定及有关法规进行审查
工程量的计算
套用定额、计费办法、材料价格
（1~~7天）
对付款理由及付款额有不同意见，先与设施设备维护中心进行沟通，达成一致不付款意见后，退回施工单位。
签署同意付款理由及付款额度
签署付款的意见及付款的额度
按领导的批复进行付款，并收取收款单位的发票;将付款申请表复印件转交投资部
不同意付款,退回成本组
说明：
1、付款申请表采用公司用表“表2001--03”《合同（报告）付款单》；
2、经办人一定要简明、详细地说明付款理由；有关人员按自己的权限范围说明同意与否的理由；
3、本付款单一经分部总经理或授权人签署财务人员即可付款；
4、分部财务人员在付款时必须收取收款单位的发票或收据，并按合同或收款单位提供的帐号由银行转帐；特出情况，在总经理或授权人的批准下可以支付现金。
工程结算流程
改造工程完工，并经过验收，达到合同规定质量标准，施工单位按规定提交竣工资料后方可进行结算
订立合同的流程
工程投资管理表格
编制要求与使用说明
一、表格名称
1、工程造价动态控制一览表表一
2、合同一览表表二
3、工程费用一览表表三
4、工程项目付款表表四
5、变更签证明细表表五
6、工程项目竣工结算表表六
二、编制要求与使用说明
1、
工程编号、项目编号（例：
030101、030102）
xxxxxx
（一个工程只有一个工程编号。
一个工程的合同、费用统一按照时间顺序进行项目编号。
）
2、所有表格均是以一个工程为单位进行编制，从这些表格可以清楚得了解工程进行过程中投资在各个阶段的反映。
表一是表二、表三、表五的汇总。
（所有表格的数字及内容均用电脑填写，个人签名以钢笔或签字笔签写。
填写数字要准确无误。
）
3、表一---工程造价动态控制一览表
本表反映截止某日、工程进行到某阶段的资金使用情况；
表中的“概算造价”为建设项目在决策阶段公司决策层对分项投资的估算的确认值，这是一个不变数（在建设过程中决策层对投资进行调整时，再按指令进行调整）；
“合同造价”是合同书确认的工程造价，这是一个不变数；
“变更签证”这是一个变数，初始为零，随变更签证的确认而变化，它表示报告期“变更签证”的准确金额；
“累计支付”为截止某日该项目支付施工单位的工程款额；
“结算价”表示该项目已经完成、并以进行结算的造价，它等于“合同造价”加“变更签证”金额；
“增减造价”表示合同造价与概算造价（对于已结算的项目是结算价与概算造价的比较）比较的结果，负数表示此项节约了投资，正数表示此项超过了投资估算；
4、表二---合同一览表表三---工程费用一览表
这两个表反映建设项目在签定合同时及在工程进行过程中资金的情况，所以必须及时填写。
6、表四---工程项目付款表
这是一份针对每份合同付款情况的备忘表，必须及时、准确填写。
7、表五---变更签证明细表
这是针对每份合同变更签证的详细表格，按照合同编号顺序详细、准确填写。
8、表六---工程项目竣工结算表
此表作为工程项目竣工结算的依据。
9、表七---工程竣工移交单
当建设项目竣工、结算完成移交管理部门时，提交的建设项目投资资料汇总表。
表一
工程造价动态控制一览表
（内部资料仅供参考注意保密）
工程名称：
工程编号：
年月日单位:
万元共页第页
序
号
项目名称
概算造价
A
合同
编号
合同造价
B
变更
签证
C
累计
支付
结算价
D
增减
造价
备注
小计
小计
总计
说明:
1.本表仅作为工程造价动态控制参考依据;
2.本表不作为总造价变动的依据;
3.“增减造价”栏可用概算价与合同价、概算价与结算价相比；
4.“-”为工程款结余，“+”为工程款超支；
5.其它需说明的事项：
编制：
审核：
编制截止日期：
表二
合同一览表
工程名称：
工程编号：
单位：
人民币元共页第页
序号
合同名称
合同编号
合同金额
已支付金额
保修金
保修金
支付日
备注
合计
备注：
表中“已支付金额”包含合同金额及合同金额以外的变更签证费用
表三
工程费用一览表
工程名称：
工程编号：
单位：
人民币元共页第页
序号
费用名称
费用编号
费用金额
已支付额
备注
合计
表四
工程项目付款表
项目名称：
合同编号：
单位：
人民币元
序号
付款日期
付款金额
备注
合计
表五
变更签证明细表
工程名称：
工程编号：
单位：
人民币元共页第页
序号
合同编号
签证名称
签证编号
签证金额
备注
合计
表六
工程竣工结算表
工程名称
工程编号
主要工程内容及变更原因
开工日期
竣工日期
合同造价
人民币：
大写：
增减造价
人民币：
大写：
结算价
人民币：
大写：
预留保修金
人民币：
大写：
支付时间：
专
业
工
程
造
价
目
录
项目名称
金额（人民币：
元）
质量评定
施工单位
监理单位
建
设
单
位
项目经理
造价工程师
副总经理
公司总经理
注：
预留保修金已含在竣工结算价内。
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