证券市场基础知识第1套题.docx
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证券市场基础知识第1套题
证券市场基础知识
第一套
1、狭义的有价证券是指（）。
A资本证券
B商品证券
C货币证券
D凭证证券
专家答案：
A
解析内容
常识题。
广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
2、根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。
A1/2
B1/4
C1/3
D2/3
专家答案：
C
解析内容
根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。
3、中证100指数以（）指数样本作为样本空间。
A中证100指数
B沪深100指数
C沪深300指数
D中证300指数
专家答案：
C
解析内容
中证100指数以沪深300指数作为样本空间。
了解即可。
4、证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（）亿元。
A12
B15
C18
D20
专家答案：
A
解析内容
证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于12亿元。
5、新的《证券从业人员资格管理办法》于（）由（）发布，（）起施行。
A2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日
B2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日
C2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日
D2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日
专家答案：
A
解析内容
新的《证券从业人员资格管理办法》于2002年12月16日由中国证监会发布，2003年2月1日起施行。
6、（）是在全国银行间同业拆借中心进行。
AB股交易
B权证交易
C全国银行间债券市场的债券远期交易
D期货交易
专家答案：
C
解析内容
在我国，全国银行间债券市场的债券远期交易从2005年6月15日起开始在全国银行间同业拆借中心进行。
7、下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（）。
A对会员进行管理
B对证券交易活动进行管理
C对全国证券、期货业进行集中统一监管
D对上市公司进行管理
专家答案：
C
解析内容
中国证券监督管理委员会简称证监会，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管。
8、在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证是（）。
A远期
B存托凭证
C期货
D期权
专家答案：
B
解析内容
存托凭证的定义。
9、股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。
A收益权
B财产权
C物权
D股东权
专家答案：
B
解析内容
股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券。
10、影响股价变动的基本因素不包括（）。
A行业前景
B宏观经济和证券市场运行情况
C战争
D公司经营状况
专家答案：
C
解析内容
战争属于其他因素。
11、根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（）。
A以单位利益优先
B以客户利益优先
C确保客户的利益得到公平地对待
D以自身利益优先
专家答案：
C
解析内容
证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当确保客户利益得到公平对待。
12、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。
A3，5
B1，3
C2，6
D3，4
专家答案：
A
解析内容
证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。
13、《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。
处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）以上（）以下罚金。
A3年，2万元，10万元
B3年，2万元，20万元
C5年，2万元，20万元
D5年，2万元，10万元
专家答案：
B
解析内容
《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。
处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万以上20万以下以下罚金。
14、注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（）业务。
A与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B证券资产管理
C证券自营
D证券承销与保荐
专家答案：
A
解析内容
证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为5000万元。
15、关于证券市场，以下说法不正确的是（）。
A证券市场的基本功能不包括定价功能
B证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所
C证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物
D证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题
专家答案：
A
解析内容
证券市场的基本功能包括定价功能、筹资-投资功能和资本配置功能。
16、2001年3月30日，（）成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A上海证券中央登记结算公司
B深圳证券中央登记结算公司
C中国证券登记结算有限责任公司
D地方证券登记结算公司
专家答案：
C
解析内容
中国证券登记结算有限责任公司的成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
17、2001年3月30日，（）成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A信用衍生工具
B货币衍生工具
C利率衍生工具
D股权类产品的衍生工具
专家答案：
A
解析内容
以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于信用衍生工具。
18、上市开放式基金的英文简称是（）。
AETF
BLOF
CTIPS
DSKJ
专家答案：
B
解析内容
上市开放式基金的英文简称是LOF。
19、扬基债券所吸收的主要是（）。
A美元资金
B日元资金
C人民币资金
D欧元资金
专家答案：
A
解析内容
扬基债券是指在美国发行的外国债券。
20买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。
A看涨期权
B看跌期权
C美式期权
D股票期权
专家答案：
D
解析内容
考察的是股票期权的定义。
我国规定封闭式基金的收益分配（）。
A每年一次
B每年不得少于一次
C一年两次
D两年一次
专家答案：
B
解析内容
常识题，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。
21、我国规定封闭式基金的收益分配（）。
A每年一次
B每年不得少于一次
C一年两次
D两年一次
专家答案：
B
解析内容
常识题，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。
22、在美国存托凭证的发行中，下列说法不正确的是（）。
A存券银行发出ADR
B存券银行一定要命令托管银行移送证券
C将所购买的证券存放在托管银行
D存券银行向ADR的持有者派发红利或利息
专家答案：
B
解析内容
可以不必进行证券的传送。
23、以下关于金融债券的说法错误的是（）。
A金融债券往往有良好的信誉
B金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
C发行金融债券是金融机构的被动负债
D金融债券的期限以中期较为多见
专家答案：
C
解析内容
发行金融债券是金融机构的主动负债。
24、按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议，称之为（）。
A远期合约
B金融远期合约
C远期汇率协议
D远期利率协议
专家答案：
C
解析内容
此题考察远期汇率协议的定义。
25、股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为（）。
A非累积优先股
B累积优先股
C参与优先股
D非参与优先股
专家答案：
A
解析内容
这是非累积优先股的定义。
26、在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。
A缓息债券
B息票累计债券
C固定利率债券
D浮动利率债券
专家答案：
A
解析内容
在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为缓息债券。
27、在日本发行的外国债券被称作为（）。
A扬基债券
B龙债券
C武士债券
D熊猫债券
专家答案：
C
解析内容
在日本发行的外国债券被称作为武士债券。
28、基金管理费通常是（）。
A从基金资产中提取
B按照每个估值月基金净资产的一定比率逐月计提
C其费率大小与基金规模成正比
D管理费向投资者收取
专家答案：
A
解析内容
基金管理费按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，累计至每月月底，按月支付。
其管理费率的大小通常与基金规模成反比。
管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。
29、一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）的债券。
A期限较长
B期限较短
C利率较高
D利率较低
专家答案：
B
解析内容
一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券，这样可以避免市场利率下跌后仍需支付较高的利息。
30、亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。
人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（）。
A缺少发达的货币市场
B企业过于依赖直接融资
C企业过于依赖银行的间接融资
D混业经营
专家答案：
C
解析内容
亚洲债券市场的内容。
31、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，该基金总份额为2000万份，则基金份额净值为（）。
A1.10
B1.12
C1.15
D1.17
专家答案：
C
解析内容
10*30+50*20+100*10=300+1000+1000=2300万（股票市值）；资产=2300+1000（银行存款）=3300万；负债=500+500=1000万；权益=3300万（资产）-1000万（负债）=2300万；单位净值=2300/2000（基金份额）=1.15。
32、证券市场的形成与（）无关。
A社会化大生产和商品经济的发展
B股份制的发展
C信用制度的发展
D加强金融监管
专家答案：
D
解析内容
证券市场的形成与加强金融监管无关。
33、证券投资基金（）。
A收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
B是直接投资工具
C所筹集资金主要投向实业
D不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要
专家答案：
A
解析内容
基金是间接投资工具，所筹集资金主要投向有价证券，能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。
34以下对债券票面利率没有太大影响的因素是（）。
A借贷资金市场利率水平
B资金使用方向
C筹资者的资信
D债券期限长短
专家答案：
B
解析内容
资金使用方向是影响债券期限的因素之一，但对债券票面利率没有太大影响。
35公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。
A股东
B监事会
C经理层
D职工大会
专家答案：
A
解析内容
公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会。
36我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度（）以内的外汇资金投资海外股票市场。
A5%
B10%
C20%
D30%
专家答案：
B
解析内容
我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资海外股票市场。
37可转换债券实质上是嵌入了普通股票的（）。
A看涨期权
B看跌期权
C看涨期货
D看跌期货
专家答案：
A
解析内容
可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。
因此，可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。
38以下关于基金管理费的说法正确的是（）。
A基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，按月支付
B管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比
C不同国家及不同种类的基金，管理费率完全一样
D在各种基金中，债券基金的年管理费率最低
专家答案：
A
解析内容
在各种基金中，货币市场基金的年管理费率最低；不同国家及不同种类的基金，管理费率不完全相同；管理费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。
39深证成份股指数由（）家样本股组成。
A40
B50
C60
D70
专家答案：
A
解析内容
深证成份股指数由40家样本股组成。
40根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。
这一职能体现了证券交易所对（）的管理。
A上市公司
B会员
C交易活动
D发行活动
专家答案：
A
解析内容
这一职能体现了证券交易所对上市公司的管理。
41（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
.A法人股
B国有股
C社会公众股
D限售股
专家答案：
A
解析内容
法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
42样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是（）。
A深证新指数
B中小企业板指数
C深证100指数
D深证A股指数
专家答案：
A
解析内容
样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是深证新指数。
43证券交易所应当建立（），并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。
A风险控制制度
B市场准入制度
C适当性制度
D内部控制制度
专家答案：
B
解析内容
证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。
44我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。
A内幕交易
B操纵市场
C欺诈发行股票、债券
D编造并传播虚假信息
专家答案：
A
解析内容
法律法规性问题。
45我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于（）。
A内幕交易
B操纵市场
C泄露信息
D事后处理
专家答案：
B
解析内容
此题考查对操纵市场的理解。
46负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。
A基金管理人
B基金托管人
C基金投资者
D基金监管机构
专家答案：
A
解析内容
这是基金管理人的职责。
47《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（）提交推荐书。
A证监会
B证券业协会
C证券交易所
D证券公司
专家答案：
C
解析内容
保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交推荐书及证券交易所上市规则所要求的相关文件，并报中国证监会备案。
48、下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（）。
A代办股份转让系统又称三板
B为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
C代办股份转让系统由中国证监会负责管理
D中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告
专家答案：
C
解析内容
代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。
49、以下关于我国的公司债券说法错误的是（）。
A我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券
B公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司
C2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》
D2008年10月，中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
专家答案：
A
解析内容
我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。
50、在我国，对证券市场进行集中统一监管的职责主要由（）承担。
A中国证监会
B证券交易所
C证券业协会
D证券公司
专家答案：
A
解析内容
在我国，对证券市场进行集中统一监管的职责主要由中国证监会承担。
51、我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）。
A500万元
B3000万元
C1000万元
D5000万元
专家答案：
A
解析内容
常识题。
详见《公司法》，我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元。
52、股份公司向股东转增股本采取送股的形式，这种送股的资金来源是（）。
A资本公积
B盈余公积
C未分配利润
D股本
专家答案：
A
解析内容
转增股本采取送股的资金来源是资本公积。
53、证券投资基金所筹资金主要投向（）。
A实业
B房地产
C金融工具
D金融机构
专家答案：
C
解析内容
基金是间接投资工具，所筹措的资金主要投向有价证券等金融工具。
54、按（）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。
A联结的基础产品
B联结的收益保障性
C联结的发行方式
D嵌入式衍生产品
专家答案：
A
解析内容
按联结的基础产品分类，可以将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。
55、对证券公司信息披露方面的监管要求不包括（）。
A信息公开披露制度
B信息报送制度
C年报审计监管
D季报审计监管
专家答案：
D
解析内容
对证券公司信息披露方面的监管要求包括：
信息公开披露制度、信息报送制度、年报审计监管。
56、股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币（）元。
A2000万
B3000万
C4000万
D5000万
专家答案：
B
解析内容
股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币3000万元。
57、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债的期限（）。
A最短为1年，最长为6年
B最短为6个月，最长为6年
C最短为1年，最长为3年
D最短为6个月，最长为3年
专家答案：
A
解析内容
可转换公司债的期限最短为1年，最长为6年。
58、以下关于外资股的说法错误的是（）。
A境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份
BH股、N股、B股属于境外上市外资股
C外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票
D红筹股不属于外资股
解析内容
考核外资股的内容。
B股属于境内上市外资股。
59、证券交易所通过连续公开（）方式形成证券交易价格。
A竞价
B议价
C竞标
D叫价
专家答案：
A
解析内容
交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格。
60、（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。
A加权股价平均数
B简单算术股价平均数
C修正股价平均数
D股价指数平均数
专家答案：
A
解析内容
加权股价平均数是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。
61、基金托管费的计提通常是（）。
A逐日计算并累计
B逐月计算并累计
C按月支付
D按季支付
专家答案：
AC
解析内容
基金托管费逐日计算并累计、按月支付。
62、场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，主要具备以下功能（）。
A场外交易市场是证券上市的审核机构
B场外交易市场拓宽了融资渠道
C场外交易市场为不能在证券交易所上市交易的证券提供了流通转让的场所
D场外交易市场提供风险分层的金融资产管理渠道
专家答案：
BCD
解析内容
场外交易市场不具有证券上市审核功能。
63、美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机让人们对（）有了更为深刻的认识。
A金融衍生产品的风险性
B金融风险的复杂性
C金融产品的危害性
D金融机构高杠杆经营的危害性
专家答案：
ABD
解析内容
美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机让人们对金融衍生产品的风险性、金融风险的复杂性、金融机构高杠杆经营的危害性有了更为深刻的认识。
64、下列关于证券交易所监督上市公司信息披露的表述中，正确的有（）。
A证券交易所应当根据中国证监会统一制定的格式和证券交易所的有关业务规则，复核上市公司的配股说明书，并监督上市公司按时公布
B证监会应当监督上市公司按照规定的报告期限和全球统一规定的格式，编制并公布年度报告、中期报告，并在其公布后进行检查
C对上市公司编制的临时报告，证券交易所应当审核
D证券交易所对上市公司未按照规定履行信息披露业务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理
专家答案：
ACD
解析内容
证监会应当监督上市公司按照规定的报告期限和证监会统一制定的格式，编制并公布年度报告、中期报告，并在其公布后进行检查。
65、下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（）。
A证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
B证券经纪人应当具有证券从业资格
C证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书
D证券经纪人可以接受客户的全权委托为客户买卖证券
专家答案：
ABC
解析内容
证券经纪人不得接受客户的全权委托为客户买卖
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