质量环保职业健康安全管理体系贯标文件.docx

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质量环保职业健康安全管理体系贯标文件

第一部分管理体系基本知识概述

一、关于管理体系文件介绍

1、质量管理、环境与职业健康安全管理体系（以下简称“三标合一”体系）文件构成与分级（示意图）

..\体系文件构成与分级示意图.doc

2、各层级管理体系文件（企业标准：

Q/EXPL-××）与标准（GB）的关系

*管理：

是指同别人一起，或通过别人使活动完成得更有效的过程。

*体系：

若干事物或某些意识互相关联而构成的整体。

1）一、二级体系文件与标准的关系

一、二级体系文件是根据标准有关要素的要求，所作的具体化文件。

我们根据标准中“应形成文件，并实施与保持”的要求，结合公司生产经营活动（生产作业活动）、产品生产、销售和服务分工的实际需要等（如机构设置、职能分工、资源配置等），对产品生产、销售和服务过程各环节之间的联系，建立了1套管理手册（一级文件），53个程序文件（二级文件）及管理、服务、操作过程所需的有关记录表类（279个）。

2）三级文件与一、二级文件及标准的关系

三级文件是企业根据自身的管理需要，为了保障管理体系的有效运行，根据标准有关要素和有关二级文件（大多为程序文件）运行的实际需要，所作的具体补充。

举两例说明：

如：

《岗位职责管理程序》（Q/EXPL-CX08），仅靠这一个程序文件把各级机构的管理职能、人员的职责和各级各部门在“三标”体系运行中的职能全部界定清楚，显然不可能，因此说，程序文件只能对某一件事作出准则性的规定——机构调整后的职能变化，要经过哪些程序才能决定。

那么，我们就只好通过三级文件来规定，如已成册的《安全生产责任制》（汇编）；《安全管理规章制度》（汇编）；操作层各工序作业指导书、工艺技术标准等，只有这样做，才能满足标准的有关要求和有关二级文件的要求。

再如：

质量管理体系—要求（GB/T19001－2000）6.4工作环境“组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境”。

标准没有要求企业为此建立程序文件，但根据企业实际需要，在这里要做出多个规定才能满足企业实际管理需要。

如：

对产品质量环境条件要求的温度、压力、湿度等，要在作业指导书或工艺技术规程中规定，同时，还要求对整个生产和服务全过程、全面的管理，以达到产品满足要求。

如各单位做出的仓库管理规定、文件的定置管理、生产场所工器具的定置管理，公司印发的《民用爆炸物品生产、储存、使用作业场所防火、防爆与治安防范管理规定》等，这些都是为达到产品符合要求的环境所作规定（三级文件）。

所以我们可以这样看各层级体系文件之间的关系：

一级文件是对有关工作的纲要性描述，二级文件是对有关工作的准则性描述，三级文件是为保证一、二级文件的适宜性、充分性、有效性，所做的具体规定和补充（当然，三级文件里的管理规章（标准）也有部分程序规定类的文件，技术类的文件有时也有程序规定——如设备启动程序、化工设备停机清理程序等。

这样三个层级的文件构成了我们的“三标合一”体系文件。

*程序文件：

是针对我们要作的某一件事或工作，需要多个机构（部门）或人员配合完成，如何完成所作出的准则性文件化工作流程规定。

*适宜性：

文件内容适合企业变化：

内部机构、规模、产品品种增加或延伸变化；外部条件变化：

顾客要求、产品标准、市场情况变化。

*充分性：

文件阐述要点满足法律法规和要求，职责分配是否合理、各过程因素控制有无遗漏等。

*有效性：

过程业绩（量化）是否满足顾客要求、产品要求。

3、各层级文件的主要内容及其管理体系文件的使用

1）管理手册（一级文件）是对程序文件所进行的纲要性的描述。

主要包括以下内容：

（1）公司基本情况介绍；

（2）方针、目标；

（3）体系运行总体原则；

（4）常用术语；

（5）编制的程序文件与应用；

（6）管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性，如7.3产品研发。

标准的要求公司不适用，对此进行了删减。

不影响公司提供满足顾客和适用法律法规要求的产品能力和责任；

（7）管理体系过程之间的相互作用的表述。

2）程序文件（二级文件）是对标准相应要素设定应该做什么事，为什么这样做，谁做，何时、何地做，如何做，所作出准则性和流程性的规定。

简单的说，就是做什么工作的流程规定。

也就是说，做某一件事，需要哪些人或哪些部门参与，各自负责做什么，什么时间或时机做，要通过那些步骤或流程完成这件事，各过程完成要留下什么有效证据（记录）。

3）如何使用管理手册、程序文件

这里重点说明两点：

第一、目前发给各单位的管理手册、程序文件，看起来有受控标识，是受控版本，实质上是半受控状态的版本。

是因为，这些文件是按照公司的组织机构编制的，同时，机构每年都在变化，职能分配也在调整，有些内容需要更新，但还没做更新。

因此，在实际工作运行过程中，对各单位来说，各机构职能接口是接不上的（认证机构也反复提出过）。

能够使用的是通用部分：

如手册中的方针、目标，各程序的过程衔接及管理体系运行的总体要求，各程序文件中工作流程规定等通用部分。

关于各单位的哪个部门做什么，还是以各单位现行机构职能、权限分工规定为据。

不要以为执行程序把我们现行机构的职责、权限搞乱了。

各单位的有关机构职能或专业性质相近的，可参照使用或选用。

所以说可以视为半受控状态的文件。

这里就不对程序文件一一去分解，大家作为工作事务典用，需要做哪些事，工作流弄不清时，就去查找相应的文件。

第二、如何把体系文件做成实实在在的受控文件？

首要条件就是要实现几个统一：

各单位工作性质要统一、机构设置要统一、职能分配要统一，岗位设置要通一。

这几个统一，在现代社会活动中是不可能的实现。

是因为科学技术的快速发展，提高了人们对客观事物认知水平，认知深度、广度、改进的速度加快，人们天天更新知识（认知），变化、创新速度加快，不可能实现高度的统一。

那就要等时机，一旦条件具备，各单位根据本单位的现行机构设置、职能分工、工作活动特性和岗位设置等实际，编制自己的管理手册、程序及其有关的三级文件，并根据机制的调整、职能调整、工作活动特性的变化等，及时修正文件。

那个时候出来的体系文件，基本上算是受控文件或说受控的企业标准。

*到那时候，各单位贯标就要更具体，要列出各个程序文件中和完成一个程序需要哪些部门配合，各部门负责做什么事，一一对应的列出，把如何完成一件事解释清楚。

今天，半受控状态体系文件贯标，就不能这样做了，是因为没有具体的针对性。

*受控:

正常状态。

3）关于三级文件的使用

管理标准（管理规章）、工作标准（责任制）、作业指导书、记录表类等，是对二级文件规定要做的事，在各流程、各环节运行的具体规定和记录。

如何使用？

第一、目前发布的一些三级文件，大多是通用的，使用范围已经界定，通知请遵照执行。

各单位可按专业性质选用、执行，不要投入过多的精力去雷同编写类似的文件。

过去的陈旧观点是从行政管理权限出发，认为是独立机构的，其他外来机构的文件可以参照执行或不执行。

但现在公司用同一个管理模式——“三标合一”管理体系，又是同一个生产许可、同一个安全生产许可，公司制定的通用规章，各单位应识别其使用范围，符合的，直接执行。

对具有专业性强的个体规定，必须由各自完善。

如交接班制度，设备启动检查制度，定值管理规定等这些个性化的，公司不能统一做出具体规定；再如，我们要求的现场应急预案编制，各单位的机构设置不同，主要负责人不同，作业活动不同等，公司不能统一进行规定。

所以说，相对性的选用和执行，不充分的，各单位自行规定。

第二、现有的一部分作业指导书只是按照现有的产品品种，对直接从事操作的岗位（工序），编制了部分作业指导书（相当部分的工艺技术、安全操作规定等内容与各工位的实际出入很大）。

对各级从事产品生产服务（管理）各岗位的作业指导书（这是质量体系所要求）还是空缺，各单位要编制，公司总部要编制。

记录表的种类补齐、表样完善等，还有大量的文件编制完善工作。

第三、质量管理、环境管理的管理标准、工作标准及有关的技术规定等文件缺口还很大。

各单位在补齐、完善表类编号时，应按照相应程序的已有表类序号继续延伸，以便检查核实此表产生的依据。

二、建立“三标合一”体系的意义和作用

1、充分树立法律法规的地位，充分提高各级干部员工的遵章守法意识和自觉性。

2、是企业自身发展的要求。

随着企业规模扩大和生产集约化程度的提高，企业的生产经营管理要求也随之提高，必须寻求一种较为先进的管理模式指导企业的管理运作，使所有生产经营活动管理科学化、规范化、法制化（标准化）。

3、是企业对原来的管理模式的进一步完善。

应用“三标合一”体系管理模式，是对我们原来管理模式进行的一次革命和改造，就是要求企业按照国标要求，对过去的管理模式中存在不充分、不合理的地方进行修正，进而形成一个较为完善的科学化、规范化、标准化的管理体系。

4、促进企业管理机制的不断改进和有效运行。

通过全面管理和过程管理，促进企业内部是事有人管，样样工作有人做，全体员工都能尽职尽责。

5、促进企业整体管理水平的不断提高。

*这里要着重说明两点：

1）应用“三标合一”体系管理模式，不能完全抛弃我们过去在管理上好的方面，重新再探索。

只是对照标准，对我们过去的管理模式进行一种修缮、补充的健全完善过程。

2）参照使用程序文件时不能机械的为执行程序而过于程序，因此，发生前一个过程没做，就中断后续工作活动。

这在管理手册中，体系运行的总体原则一节里做过规定。

三、三个体系标准基本思想概述

一）质量管理体系—要求（GB/T19001－2000）

标准概述：

标准在1994版ISO9001的基础上，从标题、结构到内容均做了重大的修改，并替代了ISO9002、ISO9003。

它以八项质量管理原则为总的指导思想，采用过程方法控制，不断持续改进质量管理，达到满足顾客要求的目的。

但使用时允许有条件的删减。

它还与GB/T19004作为一对协调一致的标准使用。

质量管理体系－要求标准的基本思想，是以八项原则为基础，以顾客为关注焦点，以PDCA模式和全面管理进行质量预防、业绩改进，最终使质量满足顾客需求。

*八项质量管理原则：

已得到国际标准化组织（ISO）确认，最高管理者可运用这些原则，领导本单位干部、员工作业绩改进：

a）以顾客为关注焦点

组织依存于顾客。

因此，组织应当理解顾客当前和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。

b）领导作用

领导者确立组织统一的宗旨及方向。

他们应当创造并保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境。

c）全员参与

各级人员都是组织之本，只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织带来收益。

d）过程方法

将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。

e）管理的系统方法

将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。

f）持续改进

持续改进总体业绩应当是组织的一个永恒目标。

g）基于事实的决策方法

有效决策是建立在数据和信息分析的基础上。

h）与供方互利的关系

组织与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造价值的能力。

八项质量管理原则形成了GB/T19000族质量管理体系标准的基础。

说明：

过程方法就是PDCA模式。

P－策划：

根据顾客的要求和企业的方针，为提供结果建立必要的目标和过程；

D－实施：

实施过程；

C－检查：

根据方针、目标和产品要求，对过程和产品进行监视和测量，并报告结果；

A－评审改进（处置）：

采取纠正、预防措施，以持续改进过程业绩。

*质量：

一组固有特性满足要求的程度。

（广义性、时效性、相对性）

*要求：

明示的、通常引含的或必须履行的需求或期望。

需要说明的是：

质量管理体系中“质量”是指质量的广义性。

意思是说我们在为产品生产和服务的各个环节、各个岗位都有不同的质量标准或要求，这就是广义的质量。

只有在指出“产品质量”或“写文件质量”、“数据统计质量”、“接待宾客质量”，……,此时质量才有相对性。

讲稿中没有特意指出“产品质量”时，质量是对所有为产品生产和服务过程涉及的岗位工作质量。

这也是标准的全面管理思想的体现。

二）环境管理体系－要求及使用指南（GB/T24001－2004）

环境管理体系的基本思想：

是以社会为关注焦点,引导企业按照PDCA的模式，建立环境管理的自我约束机制，从最高领导者到每个员工自觉承担社会责任，主动的处理好企业自身发展与环境保护的关系，进行有效的污染预防，最终实现企业的和谐发展。

为减少温室效应、臭氧层破坏、生物多样性的破坏、生态环境恶化、海洋污染、节约能源等做出贡献。

简言之：

环境管理体系－要求标准，以社会为关注焦点，以PDCA模式和全面管理，进行环境污染预防和业绩改进，实现企业的和谐发展。

*环境：

是指企业管理运行活动的外部存在（人类社会、地球空间、水土、能源等），如：

空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。

*环境因素：

是指企业活动、产品生产或服务中能与环境发生相互作用的要素。

与我们相关的环境因素有：

粉尘、噪音、O2S、COD/BOD、弃零部件、废弃包装物、食堂废弃物、废油、废弃电池、废弃灯管、打印机硒鼓、墨盒、碳粉、生产、生活用水浪费、办公纸张浪费、电的浪费等。

三）职业健康安全管理体系－规范（GB/T28000－2001）

职业健康安全管理体系的基本思想是：

以员工的职业健康安全为关注焦点，建立安全生产的长效机制。

引导企业按照PDCA的模式，不断完善企业的管理功能，最终实现预防和控制工伤事故、职业病及其他事故损失的目标。

简言之：

职业健康安全管理体系－规范标准，以员工为关注焦点，以PDCA模式和全面管理进行工伤、职业病及事故预防。

*全面管理，就是说对涉及到的各个环节、过程、人员、财物等均进行控制与管理，可表述为3个大的方面：

①全员参与管理，②全过程管理；③全方位管理。

　　在全面管理原理中，应坚持以下几个原则。

　　1）系统性原则：

人—机一物（环境）的综合管理。

　　2）动态性原则：

空间一时间相联系的动态管理体系。

　　3）效果性原则：

最终有效果和业绩。

　　4）阶梯性原则：

不断改进、完善，持续向上发展。

　　5）闭环管理原则：

对目的性和效果性要有评价。

　　6）分层原则：

管理目标结合实际，针对条件和可行性确定，不能不切实际，也不能无所追求。

　　7）分级原则：

管理和控制要有主次，抓住重点，逐一解决。

四、管理体系运行程序图

..\管理体系运行过程流程图.doc

五、关于如何保持管理体系的有效运行（问题探讨）

我们知道，体系运行与建立比较，运行的难度要大于建立的无数倍。

显然，保持的难度就不言而喻。

如何保持？

提出以下看法，供参考。

1、应充分发挥领导的行政作用。

加强行政一把手对管理体系的全面领导、督促作用，保障所需资源（机构、人、财、物及人的能力），加强检查与协调。

2、加强管理体系运行监管（检查考核、评价），及时纠偏，保持体系运行绩效，预防和减少不符合的发生。

是因为体系在受控状态下都是以PDCA循环原理，从体系的策划、运行、检查与纠正改进和预防在循环运行。

不是等出了问题，专门针对问题采取纠正措施。

所以要定期检查、考核，及时纠偏，避免运行偏离标准要求。

检查考核应全面、细致，管理活动、生产操作、工艺运行等方方面面要涉及到，确保管理、业绩的持续改进。

3、最高管理者应定期组织管理评审，持续改进，预防或减少不符合的发生。

对管理体系运行效果进行总结分析，找差距，总结经验、弘扬业绩，结合企业内部情况和外部环境发生的变化，评审判定管理体系是否充分、适用、有效，对体系运行管理做出必要的调整，包括方针、目标、机构和程序的调整完善等，及时做出管理决策、持续改进，不要等发生问题，最高管理者再坐下来专门针对已发生的问题，研究制定应采取的纠正措施。

4、定期开展管理体系审核（内部或外部），以判定管理体系整体运行状况是否正确、有效，对体系运行过程中出现的问题应及时采取纠正和预防措施，保证体系良好运转。

5、对不符合项要采取及时、有效的纠正和预防措施

在体系运行过程中，不符合的出现是不可避免的，包括事故、事件也难免要发生。

对于出现的不符合问题，关键是看相应的纠正和预防措施是否及时、有效，使今后不出现或少出现类似的不符合、事故或事件。

为保持管理体系在受控状态下运行，实施有效的持续改进，在企业发展规划中，要考虑管理体系的维护；在机构调整、新项目、新产品的开发中，要及时获取新的法律法规和要求，对质量影响因素、环境因素、职业安全健康风险的辨识和确定，制定预防对策。