工程招投标与合同管理详解.docx

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工程招投标与合同管理详解

•一、招标投标概念

•1.招标：

•

（1）广义:

招标投标全过程

•

（2）狭义：

提出招标项目和条件，发出邀请。

•2.投标：

•指投标人接到招标通知后，根据招标通知的要求填写、编制相关文件（统称投标文件），并将其送交给招标人的行为。

•由于建筑市场逐渐走向世界，进入国际承包市场。

第二章　建筑市场与国内建设工程招标投标概述

•第一节　　国内建筑市场

•一、建筑市场与建筑产品特点：

•1.建筑市场定义：

•建筑产品和有关服务的交换关系的总和。

•2.建筑产品特点：

•

（1）固定性和流动性；

•

（2）个体性和单件性；

•（3）投资数额大，生产周期和使用周期长；

•（4）整体性和专业性；

•（5）只能修理或推倒重来，不能退货。

•二、建筑市场特点：

•三、建筑市场管理：

•

（1）政府对其管理

•

（2）管理途径：

建筑法

•招标投标法

•标准

•规范

•安全和质量管理

•资质管理

•发展国际合作和开拓国际市场

•四、建筑市场主体及其资质管理

•1.主体

•2.客体

•3.资质管理

•4.建设工程交易中心

•

（1）出现的来由：

•

（2）功能：

•集中办公功能

•信息服务功能

•场所服务功能

第二节　建设工程招投标的目的特点及应遵循的原则

•一、目的、特点：

•1.目的：

•保证缩短工期，提高工程质量，节约建设投资。

•2.特点

•二、遵循的原则：

•公开,公平,公正,诚实信用.

•三、项目经理的作用及现代工程项目对项目经理的要求：

•工程实践证明：

一个强的项目经理领导一个弱的项目小组比一个弱的项目经理领导一个强项目小组成就会更大。

第三节　建设工程招投标的类别和范围

•一、必须招标的三类项目

•大型工程、国有资金或国家融资、国际

•1．必须招标的范围

•要求各类工程项目的建设活动，达到下列标准之一者，必须进行招标：

•

（1）施工单项合同估算价在200万元人民币以上；

•

（2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上；

•（3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上。

•为了防止将应该招标的工程项目化整为零规避招标，即使单项合同估算价低于上述第

（1）、

（2）、（3）项规定的标准，但项目总投资在3000万元人民币以上的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，也必须采用招标方式委托工作任务。

依法必须进行招标的项目，全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的，应当公开招标。

•二、建设工程招投标类别按性质分类：

P27

   国家计委根据国务院授权，指定《中国日报》、《中国经济导报》、《中国建设报》、《中国采购与招标网》（http：

//www.chinabiding．corn．cn）为发布依法必须招标项目的招标公告的媒介。

其中，依法必须招标的国际招标项目的招标公告应在《中国日报》发布。

•2．可以不进行招标的范围

•按照规定，属于下列情形之一的，可以不进行招标，采用直接委托的方式发包建设任务：

•

（1）涉及国家安全、国家秘密的工程；

•

（2）抢险救灾工程；

•（3）利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况；

•（4）建筑造型有特殊要求的设计；

•（5）采用特定专利技术、专有技术进行勘察、设计或施工；

•（6）停建或者缓建后恢复建设的单位工程，且承包人未发生变更的；

•（7）施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的；

•（8）在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，且承包人未发生变更的；

•（9）法律、法规、规章规定的其他情形

第四节　建设工程招标的条件

•

（1）招标条件

•

（2）招标单位资质规定

•（3）招标代理机构：

•①特征

•②权利

•③义务

第三章　国内建设工程招标与投标

•第一节　建设工程施工招标方式与程序

•一、招标方式及程序

•

（一）公开招标

•1.定义

•2.优缺点

•3.适用范围

•

（二）邀请招标

•注意：

邀请对象的数目以5-7家为宜，但不应少于3家。

•（三）议标

（三）招标程序

•

（一）招标准备阶段主要工作

•1．选择招标方式

•2．办理招标备案

•3．编制招标有关文件

•

（二）招标阶段的主要工作内容

•1．发布招标广告

•2．资格预审

•3．招标文件

•4．现场考察

•5．解答投标人的质疑

•（三）决标成交阶段的主要工作内容

•1．开标

•2．评标

•3．定标

第二节　招标文件

•7、招标文件的组成

•7.1招标文件包括下列内容：

•第一章投标须知及投标须知前附表

•第二章合同条款

•第三章合同文件格式

•第四章工程建设标准

•第五章投标文件投标函部分格式

•第六章投标文件商务部分格式

•第七章投标文件技术部分格式

•7.2除7.1内容外，招标人在提交投标文件截止时间10天前，以书面形式发出的对招标文件的澄清或修改内容，均为招标文件的组成部分，对招标人和投标人起约束作用。

•7.3投标人获取招标文件后，应仔细检查招标文件的所有内容，如有残缺等问题应在获得招标文件3日内向招标人提出，否则，由此引起的损失由投标人自己承担。

投标人同时应认真审阅招标文件中所有的事项、格式、条款和规范要求等，若投标人的投标文件没有按招标文件要求提交全部资料，或投标文件没有对招标文件做出实质性响应，其风险由投标人自行承担，并根据有关条款规定，该投标有可能被拒绝。

•8、招标文件的澄清

•8.1投标人若对招标文件有任何疑问，应于投标截止日期前15日以书面形式向招标人提出澄清要求，送至南岗区十字街147号12号楼基建指挥部。

无论是招标人根据需要主动对招标文件进行必要的澄清，或是根据投标人的要求对招标文件做出澄清，招标人都将于投标截止时间10日前以书面形式予以澄清，同时将书面澄清文件向所有投标人发送。

投标人在收到该澄清文件后应于2日内，以书面形式给予确认，该澄清作为招标文件的组成部分，具有约束作用。

•9、招标文件的修改

•9.1招标文件发出后，在提交投标文件截止时间10日前，招标人可对招标文件进行必要的澄清或修改。

•9.2招标文件的修改将以书面形式发送给所有投标人，投标人应于收到该修改文件后__2__日内以书面形式给予确认。

招标文件的修改内容作为招标文件的组成部分，具有约束作用。

•9.3招标文件的澄清、修改、补充等内容均以书面形式明确的内容为准。

当招标文件、招标文件的澄清、修改、补充等在同一内容的表述上不一致时，以最后发出的书面文件为准。

•9.4为使投标人在编制投标文件时有充分的时间对招标文件的澄清、修改、补充等内容进行研究，招标人将酌情延长提交投标文件的截止时间，具体时间将在招标文件的修改、补充通知中予以明确。

第二节　现场勘察

•招标人在投标须知规定的时间组织投标人自费进行现场考察。

设置此程序的目的：

•一方面让投标人了解工程项目的现场情况、自然条件、施工条件以及周围环境条件，以便于编制投标书；

•另一方面也是要求投标人通过自己的实地考察确定投标的原则和策略，避免合同履行过程中投标人以不了解现场情况为理由推卸应承担的合同责任。

标底编制原则

1）标底编制应遵守国家有关法律、法规和行业规章，兼顾国家、招标人和投标人的利益。

2）标底应符合市场经济环境，反映社会平均先进工效和管理水平。

3）标底应体现工期要求，反映承包商为提前工期而采取施工措施时增加的人员、材料和设备的投入。

4）标底应体现招标人的质量要求，标底的编制要体现优质优价。

5）标底应体现招标人对材料采购方式的要求，考虑材料市场价格变化因素。

6）标底应体现工程自然地理条件和施工条件因素。

7）标底应体现工程量大小因素。

8）标底编制必须在初步设计批准后进行，原则上标底不应突破批准的初步设计概算或修正概算。

9）一个招标项目只能编制一个标底。

标底编制依据

1）招标文件，包括商务条款、技术条款、图纸以及招标人对已发出的招标文件进行澄清、修改或补充的书面资料等

2）现场查勘资料

3）批准的初步设计概算或修正概算

4）国家及地区颁发的现行建筑、安装工程定额及取费标准（规定）

5）设备及材料市场价格

6）施工组织设计或施工规划

7）其他有关资料

标底编制单位应具备相应的资质。

（包括招标代理资质、工程造价咨询资质或勘测设计资质）；编制人员应具备造价工程师资格，遵守职业道德，公正执业，保守标底秘密。

•第三节　开标

•所有在投标致函中提出的附加条件、补充声明、优惠条件、替代方案等均应宣读，如果有标底也应公布。

开标过程应当记录，并存档备查。

•在开标时，如果发现投标文件出现下列情形之一，应当作为无效投标文件，不再进人评标：

•

（1）投标文件未按照招标文件的要求予以密封；

•

（2）投标文件中的投标函未加盖投标人的企业及企业法定代表人印章，或者企业法定代表人委托代理人没有合法、有效的委托书（原件）及委托代理人印章；

•（3）投标文件的关键内容字迹模糊、无法辨认

•（4）投标人未按照招标文件的要求提供投标保证金或者投标保函；

•（5）组成联合体投标的，投标文件未附联合体各方共同投标协议。

第四节　评标

（1）评标委员会

•评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，其中招标人以外的专家不得少于成员总数的2／3。

专家人选应来自于国务院有关部门或省、自治区、直辖市政府有关部门提供的专家名册，或从招标代理机构的专家库中以随机抽取方式确定。

与投标人有利害关系的人不得进入评标委员会，已经进入的应当更换，保证评标的公平和公正。

•

（2）评标工作程序

•大型工程项目的评标通常分成初评和详评两个阶段进行。

•（3）评标报告

•评标报告应包括评标情况说明；对各个合格投标书的评价；推荐合格的中标候选人等内容。

第五节　定标

•

（1）定标程序

•确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。

招标人应该根据评标委员会提出的评标报告和推荐的中标候选人确定中标人，也可以授权评标委员会直接确定中标人。

•

（2）定标原则

•《招标投标法》规定，中标人的投标应当符合下列条件之一：

•1）能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准；

•2）能够满足招标文件各项要求，并经评审的价格最低，但投标价格低于成本的除外。

•第一种情况即指用综合评分法或评标价法进行比较后，最佳标书的投标人应为中标人。

•第二种情况适用于招标工作属于一般投标人均可完成的小型工程施工；采购通用的材料；购买技术指标固定、性能基本相同的定型生产的中小型设备等招标，对满足基本条件的投标书主要进行投标价格的比较。

•[例一]某市一隧道工程全部由政府投资。

该项目为地方重点项目，且已列入地方年度固定资产投资计划，概算已经主管部门批准，征地工作已全部完成，施工图纸及有关技术资料齐全。

现决定对该项目进行施工招标。

业主委托咨询单位编制了两个标底，准备分别用于对本市和外省市施工企业投标价的评定。

•业主对投标单位就招标文件所提出的所有问题统一作了书面答复，并以备忘录的形式分发给各投标单位。

在书面答复投标单位的提问后，业主组织各投标单位进行了施工现场踏勘。

在投标截止日期前10日，业主书面通知各投标单位，由于某种原因，决定将收费站工程从原招标范围内删除。

•问题：

该项目施工招标在哪些方面存在问题或不当之处？

请逐一说明。

•序号　问题　提问单位　提问时间　答复

1

2

…

n

•答案：

该项目施工招标存在4个方面问题（或不当之处）分述如下：

•1、不应编制两个标底。

根据规定，一个工程只能编制一个标底，不能对不同的投标单位采用不同的标底进行评标。

•2、业主对投标单位的提问只能针对具体的问题作出明确答复，但不应提及具体的提问单位（投标单位）。

•因为按《中华人民共和国招标投标法》第二十二条规定，招标人不得向他人透漏已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况。

•3、根据《中华人民共和国招标投标法》的规定，若招标人需改变招标范围或变更招标文件，应在投标截止日期至少15日前以书面形式通知所有招标文件授受人若迟于这一时限发出变更招标文件的通知，则应将原定的投标截止日期适当延长，以便投标单位有足够的时间充分考虑这种变更对报价的影响。

本案例背景资料未说明投标日期已相应延长。

•4、现场踏勘应安排在书面答复投标提问之前，因为投标单位对施工现场条件也可能提出问题。

•[例二]某投标单位将技术标和商务标分别封装，在封口处加盖本单位公章后，在投标截止日期前1天将投标文件报送招标人。

在规定的开标时间前1小时，该投标单位又递交了一份补充材料，其中声明将原报价降低4%。

但是，招标人的有关工作人员认为，根据国际上“一标一投”的惯例，一个投标单位不得递交两份投标文件，因而拒收投标单位的补充材料。

•开标会由招标办的工作人员主持，公证处有关人员到会，各投标单位代表均到场。

开标前，公证处人员对各投标单位的资质进行审查，并对所有投标文件进行审查，确认所有投标文件均有效后，正式开标。

•问题：

•在该项目招标程序中存在哪些问题？

请分别作简单说明。

•答案：

该项目招标程序中存在以下问题：

•1、招标单位的有关工作人员不应拒收投标单位的补充文件。

因为投标单位在投标截止时间之前所递交的任何正式书面文件都是有效文件，都是投标文件的有效组成部分，也就是说，补充文件与原投标文件共同构成一份投标文件，而不是两份相互独立的投标文件。

•2、《招标投标法》规定，应由招标人主持开标会，而不应由招标办工作人员主持。

•3、公正处人员无权对投标单位资格进行审查，其到场的作用在于确认开标的公正性和合法性（包括投标文件的合法性）。

•4、公正处人员确认所有投标文件均为有效标书是错误的。

•因为该投标单位的投标文件仅有单位公章，而无法定代表人或其代理人的印鉴，应作为废标处理。

•（三）对招标有关文件的核查

•建设行政主管部门核查的主要内容：

•1、对投标人资格审查文件的核查

（1）不允许在资格审查文件中以任何方式限制或排斥本地区、本系统以外的法人或组织参与投标，不得以不合理条件限制或排斥潜在投标人。

（招标投标法第六条）

（2）不得对潜在投标人实行歧视待遇。

（3）不得强制投标人组成联合体投标。

•（4）招标文件是否有限制公平竞争的条件。

•（四）查处招标投标活动中的违法行为

•《招标投标法》明确提出，国务院规定的有关行政监督部门有权依法对招标投标活动中的违法行为进行查处。

•2、对招标文件的核查

•

（1）招标文件的组成是否包括招标项目的所有实质性要求和条件，以及拟签订合同的主要条款，能使投标人明确承包工作范围和责任，并能够合理预见风险编制投标文件。

•

（2）招标项目需要划分标段时，承包工作范围的合同界限是否合理。

•施工招标的独立合同包括范围应是整个工程、单位工程或特殊专业工程的施工内容，不允许肢解工程招标。

第六节　工程承包合同类型与计价方法

•

（1）单价合同单价合同通常应用于项目的内容和设计指标不能十分明确，或是工程量可能出入较大的工程。

这类合同的使用范围较宽，其风险可以得到合理的分摊，并且能鼓励承包商通过提高工效等手段从中获取较高利润。

对单价合同，招投标合同价与结算合同价一般是不一致的。

•

（2）固定总价合同

（1）固定总价合同是指承包整个工程的合同价一笔包死，在工程实施中，只有在设计和工程范围有变更的情况下，合同总价才能随之做相应的变化。

•一般是在工期较短（一年以内）、工程量不太大、技术不太复杂、风险相对不大的工程项目中采用。

•这种合同承包商承担了大量风险。

对于固定总价合同，招投标合同价就是结算合同价。

（2）可调值总价合同

•是指工程合同总价在实施过程中可随物价变化而调整

•可以保护承包商免遭因材料、人工和施工设备的涨价所造成的损失，但是必须承担其他风险。

•一般是在工程量不太大、技术不太复杂、风险相对不大的工程项目中采用。

对于可调值总价合同，招投标合同价不一定是结算合同价。

•（3）成本加酬金合同

•（4）按投资总额或承包工程量取费的合同

•（5）目标合同

•

（二）工程招标投标制

•招标投标是市场经济体制下买卖双方的一种主要的竞争性交易方式。

•推行招标投标制，是为了在建设领域形成公开、公正、公平的竞争性市场交易方式，择优选定勘察单位、设计单位、施工单位、材料、设备供应单位，提高技术和管理水平，以保证建设项目质量和工期目标，提高投资效益。

投标的基本概念

•投标（Tender或Makeatender）

•投标是承包单位以投标报价的形式争取承包建设工程项目的经济活动。

（二）施工投标工作内容

⏹成立投标小组、获取招标信息、进行决策投标；

⏹投标申请

⏹取得招标文件

⏹研究招标文件和现场踏勘

⏹参加答疑会

⏹编制投标书

（二）施工投标工作内容

⏹递交投标文件

⏹投标保函（保证金）

⏹参加开标会

⏹询标

⏹授标签约

1、成立投标小组、获取招标信息、进行决策投标

•成立投标小组，获取招标信息

•投标决策（投标报价）

2、投标申请

确定投标目标后，投标单位应根据招标单位的要求，在规定的时间内向招投标单位提出投标申请，并提交所需的证明文件。

3、取得招标文件

当投标单位通过招标单位的资格审查后，应根据招标单位的通知要求，去指定地点购买招标文件，并领取相关的资料。

6、编制投标书

❑标书综合说明

❑工程造价

❑技术措施

❑进度计划

❑施工方案及设备

❑开、竣工日期及总工期

❑招标文件规定的合同条件

•投标书的评审

•施工投标文件的内容:

•施工投标文件应根据施工招标文件的要求、项目实施的情况以及投标人的基本情况进行编制，施工投标文件的内容应包括：

•1、投标报价书（根据招标文件的要求可单独装订）及附件

•2、已标价的工程量清单

•3、投标辅助资料

•4、施工组织设计

•1、投标报价书（根据招标文件的要求可单独装订）及附件

•1）投标书

•2）投标保函

•3）授权委托书

•4）投标报价编制说明

•2、已标价的工程量清单

•1）投标报价汇总表

•2）工程量清单

•3）其他项目清单

•3、投标辅助资料

•1）计日工单价表（人工、材料、机械

•2）单价分析表

•3）其他价格资料

•4）拟投入的人力、设备、财务情况

•5）资质、业绩文件

•4、施工组织设计

•施工组织设计的内容一般应包括：

工程概况、施工条件、施工组织机构、施工方案及施工布置、施工测量、施工程序、施工计划、质量管理、安全管理、工期保证、环境保护、文明施工、风险预测和防范、优化方案、施工过程中的重点和难点分析及对策。

•设备、材料招标

•

（一）建设工程设备、材料招标范围和规模标准依据国家计委2000年5月1日颁布〈工程建设项目招标范围和规模标准规定〉执行。

•

•

（二）设备、材料招标的条件

•重要设备、材料招标应当具备的条件

•1、初步设计已经批准；

•2、重要设备、材料技术经济指标已基本确定；

•3、设备、材料所需资金已落实。

•（三）设备、材料招标文件的内容

•1、投标邀请书

•2、投标人须知

•3、招标产品的名称、数量、技术规格；

•4、合同条款

•5、合同书格式

•6、附件，一般应包括：

投标书格式；投标一览表；各类备品、备件、仪表的分项报价表；产品说明书或一览表；技术规格偏离表；商务条款偏离表；投标保证金保函格式；法定代表人授权书格式；资格、业绩证明文件格式；履约保证金保函格式；预付款银行保函格式；信用证样本。

•7、评标依据、办法和标准

•（四）设备、材料投标文件的内容

•设备、材料的投标应严格按照招标文件的要求的内容和格式进行，对招标文件中要求必须满足的技术规格和商务要求投标时必须响应，否则将造成废标。

•（五）设备、材料评标标准

•设备、材料评标因素应包括：

•1、投标价格和评标价格；

•2、质量标准及质量管理措施；

•3、组织供应计划；

•4、售后服务；

•5、投标人的业绩和资信；

•6、财务状况。

7、递交投标文件

投标人在招标文件要求提交投标文件截止时间前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。

补充、修改的内容为投标文件的组成部分。

编制好的投标文件应密封提交。

1．人工费

•人工费是列入到工程预算定额，并直接从事工程施工的生产工人的基本工资、工资性津贴，以及属于生产工人开支范围内的各项费用。

人工费内容

（1）生产工人的基本工资、工资性质的津贴（包括副食品补贴、粮煤价差补贴、上下班交通补贴等）

（2）生产工人辅助工资；指开会和执行必要的社会义务时间的工资、职工学习和培训期间的工资，调动工作期间的工资，探亲假期的工资，因气候影响停工的工资，女工哺乳时间的工资，由行政直接交付的病、产、婚、丧假期工资、徒工服装补助等。

（3）生产工人附加费：

指国家规定计算的支付生产工人的职工福利基金和工会经费。

（4）生产工人劳动保护费：

指按国家有关规定标准发放的劳动保护用品的购置费、修理费、保健费、防暑降温费等

2．材料费

•定额基价中的材料费是指列入概预算定额中的材料、构件、配件、成品、半成品；零件等的用量，以及周转材料（如模板、脚手架等）的摊销量，按照相应价格记取的费用。

3．施工机械使用费

•施工机械使用费是指列入概预算定额的施工机械台班量按相应机械台班费定额计算的建筑安装工程施工机械使用费，施工机械安装、拆卸及进出场费和定额所列其他机械费。

二、综合费用

•综合费用包括其他直接费、现场经费和间接费三部分内容

（一）其他直接费

•是指预算定额分项中间接费用定额中规定以外的现场需要的各项费用。

包括：

●冬雨季施工增加费

●生产工具、用具使用费

●检验试验费

●工程定位复测、点交、场地清理费

●材料、成品、半成品二次搬运费

●夜间使用增加费

●特殊工种培训费

1．冬雨季施工增加费

•是建筑安装工程在冬季、雨季施工，采取防寒防雨措施所增加的人工费、材料费、保温及防雨措施费，以及排雨雪、污水的人工费等。

2．生产工具、用具使用费

•是指施工、生产所需不属于固定资产的生产工具、检验、试验用具等的购置、摊销和维修费，以及支付给工人自备工具的补贴费。

3．检验试验费

•是对建筑材料、构件和安装物进行一般鉴定，检查所发生的费用。

•4．工程定位复测、点交、场地清理费

5．材料、成品、半成品二次搬运费

•由于现场狭小，材料无法直接运道现场，或是由于工程任务急，进场材料多，施工现场放不下，材