证券从业资格考试在线模拟考试题交易6解析版.docx
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证券从业资格考试在线模拟考试题交易6解析版
◆单选题
1.在我国，目前深圳债券现货交易价格最小变动单位为（）。
C
A：
0.01元人民币
B：
1元人民币
C：
0.001元人民币
D：
0.005元人民币
页码：
36；解析：
深圳市场，债券现货交易价格最小变动单位为0.001元人民币。
2.（）的发行要进行募集登记。
C
A：
股份
B：
债券
C：
证券投资基金
D：
权证
页码：
306；解析：
证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记。
3.在债券回购业务中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押券欠库的，从该交易日起（含节假日）向该融资方参与人收取违约金，违约金的计算公式为（）。
C
A：
违约金=质押券欠库量等额金额*1%
B：
违约金=质押券欠库量*违约天数
C：
违约金=质押券欠库量等额金额*违约天数*违约金比例
D：
违约金=质押券欠库量*1%
页码：
295；解析：
违约金=质押券欠库量等额金额*违约天数*违约金比例。
4.下列不属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。
A
A：
至少3个月查询一次资产的配置状况
B：
保证委托资产来源及用途的合法性
C：
按合同约定支付管理费，托管费及其他费用
D：
按合同约定承担投资的风险
页码：
240-241；解析：
证券公司应当至少每三个月向客户提供一次资产管理报告对资产的配置状况等作出详细说明。
5.按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（）。
A
A：
1万手
B：
10万手
C：
5万手
D：
100万手
页码：
34；解析：
上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过1万手。
6.（）用于存放客户交存的，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
B
A：
信用交易资金交收账户
B：
客户信用交易担保资金账户
C：
融资专用资金账户
D：
融券专用证券账户
页码：
255；解析：
考察融资融券中证券公司的账户体系。
“客户信用交易担保资金账户”是用于存放客户交存的，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
7.证券投资者无论办理自助交割还是办理柜台人工交割，都需要提供（）。
C
A：
银行预留印鉴卡
B：
身份证
C：
资金卡
D：
证券账户卡
页码：
117；解析：
自助交割是需要资金卡和密码，柜台人工交割时凭身份证和资金卡，两种都需要提供资金卡。
8.（）是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
D
A：
信用资金账户
B：
信用交易资金交收账户
C：
融资专用资金账户
D：
客户信用交易担保资金账户
页码：
255；解析：
客户信用交易担保资金账户是证券公司在商业银行开立的账户，么用于存放客户交存的，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
9.关于融券交易期间权益的处理，下列说法错误的是（）。
B
A：
证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对于金额的现金红利
B：
证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户只能根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
C：
证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D：
以客户融券卖出证券的权益归证券公司所有的原则处理
页码：
272；解析：
证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿。
10.已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署（）。
C
A：
风险提示
B：
客户须知
C：
网上交易协议书
D：
证券交易委托书
页码：
106；解析：
已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署《网上交易协议书》。
11.根据上海证券交易所现行A股现金派发日程安排，投资者可以（）日领取现金红利。
（T日为公告刊登日）。
A
A：
T+8
B：
T+7
C：
T+4
D：
T+3
页码：
166；解析：
A股投资者可在是T+8日领取现金红利。
12.按照《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（）。
D
A：
指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
B：
办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C：
对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全本董事、监事及高及管理人员进行辅导
D：
受托办理股份转让公司股权确认事宜
页码：
188；解析：
其他三项属于主办券商的主办业务。
13.我国证券交易所集合竞价确定成交价的首要原则是（）。
B
A：
最低价格
B：
最大成交量
C：
最合理价格
D：
合理成交量
页码：
41；解析：
考察集合竞价的原则。
14.中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
C
A：
同一性
B：
公平性
C：
齐备性
D：
真实性
页码：
236；解析：
中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
15.（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
A
A：
客户信用资金账户
B：
信用交易资金交收账户
C：
融资专用资金账户
D：
客户信用交易担保资金账户
页码：
256；解析：
客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
16.根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，若证券公司自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，其应当承担的法律责任不包括（）。
D
A：
责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B：
没有违法所得或者违法所得不足10万的，处以10万以上，30万以下的罚款
C：
情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D：
没有违法所得或者违法所得不足30万的，处以30万以上300万以下的罚款
页码：
212；解析：
“没有违法所得或者违法所得不足30万的，处以30万以上300万以下的罚款”属于违反证券法的相关法律责任。
17.关于有价证券冲抵保证金的计算，下列说法不正确的是（）。
D
A：
交易所交易型开放式指数基金折算最高不超过90%
B：
国债折算率最高不超过95%
C：
上证180指数成分股股票折算率最高不超过70%
D：
其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过65%
页码：
267；解析：
其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。
18.满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成证券交易所的会员。
C
A：
证券监督管理机构
B：
证券交易所会员大会
C：
证券交易所理事会
D：
证券交易所董事会
页码：
15；解析：
满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成证券交易所的会员。
19.变更登记是指由（）执行并确认记名证券的过户的行为。
C
A：
证券交易所
B：
证券交易代理商
C：
证券登记结算机构
D：
律师事务所
页码：
307；解析：
变更登记的概念。
20.上海证券交易所和深圳证券交易所（）要发布包括证券交易即时行情，证券指数等交易信息。
C
A：
每天
B：
节假日
C：
每个交易日
D：
定时
页码：
74；解析：
上海证券交易所和深圳证券交易所每个交易日要发布包括证券交易即时行情，证券指数等交易信息。
21.证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近六个月净资本均在（）亿元以上。
D
A：
3
B：
5
C：
10
D：
12
页码：
251；解析：
考察证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件，条件之一是：
财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近六个月净资本均在12亿元以上。
22.证券结算风险基金的总额上限为（）。
C
A：
10亿元
B：
20亿元
C：
30亿元
D：
50亿元
页码：
322；解析：
证券结算风险基金的总额上限为30亿元。
23.根据上海证券交易所交易规则，ST股票和*ST股票持续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）属于异常波动。
B
A：
±20%
B：
±15%
C：
±10%
D：
±5%
页码：
77；解析：
ST股票和*ST连续三个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到±15%属于异常波动。
24.证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征。
C
A：
风险性
B：
收益性
C：
流动性
D：
市场性
页码：
1；解析：
证券交易体现的是证券的流动性。
25.在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。
D
A：
证券登记结算公司
B：
股票发行人
C：
证券交易所
D：
股票发行承销商
页码：
163；解析：
应由主承销商负责组织摇号抽签。
26.按照上海证券交易所现行规定，正常交易日连续竞价的时间为（）。
B
A：
9:
00-11:
30,13:
00-15:
00
B：
9:
30-11:
30,13:
00-15:
00
C：
9:
15-11:
30,13:
00-15:
00
D：
9:
30-11:
30,13:
00-14:
57
页码：
41；解析：
按照上海证券交易所现行规定，正常交易日连续竞价的时间为9:
30-11:
30,13:
00-15:
00。
27.国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。
A
A：
票面利率按天
B：
市场利率按天
C：
银行利率按天
D：
同业拆借利率按天
页码：
37；解析：
国债在净价交易的情况下，应计利息是根据票面利率按天计算的，应计利息=债券面值*票面利率/365天*已计息天数。
28.我国《证券法》规定：
（）对证券交易实行实时监控。
B
A：
证监会
B：
证券交易所
C：
证券登记结算公司
D：
证券业协会
页码：
78；解析：
我国《证券法》规定：
证券交易所对证券交易实行实时监控。
29.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，须按照（）进行认购。
A
A：
份额
B：
金额
C：
份额和金额
D：
份额或金额
页码：
177；解析：
投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，须按照份额进行认购。
30.根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。
C
A：
证券交易所
B：
证券业协会
C：
中国证监会
D：
保证金保障中心
页码：
209-210；解析：
根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。
31.证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。
B
A：
1
B：
2
C：
3
D：
4
页码：
251；解析：
证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近两年各项风险控制指标持续符合规定。
32.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。
A
A：
数量不低于1万手，或交易金额不低于1000万元人民币
B：
数量不低于2万手，或交易金额不低于2000万元人民币
C：
数量不低于1万手，或交易金额不低于2000万元人民币
D：
数量不低于2万手，或交易金额不低于1000万元人民币
页码：
60；解析：
债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为申报数量不低于1万手，或交易金额不低于1000万元人民币。
33.按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。
B
A：
15%
B：
20%
C：
10%
D：
5%
页码：
82；解析
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