内部审核查检表最适用.docx
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内部审核查检表最适用
内部审核查检表
受审核部门：
总经理室
ISO9001条文
对应公司程序
审核项目
审核结果
备注
Yes
No
4.1
质量手册
1、是否有按ISO9001：
2008标准要求建立质量管理体系并形成文件？
A、询问管理者代表有否按标准的要求建立质量管理体系，并确定这些过程顺序和相互作用？
查质量手册过程的规划是否符合标准要求？
4.2.1
质量手册
1、质量管理体系文件的建立是否符合要求？
A、询问管理者代表本公司建立哪些质量体系文件？
B、抽查已建立的文件是否按ISO9001：
2008标准的要求建立？
4.2.2
质量手册
1、质量手册的建立是否符合要求？
A、查公司质量手册是否符合ISO9001：
2008标准及公司实际运作要求？
5.1
质量手册
1、公司对质量管理体系的建立和实施有哪些承诺？
A、询问管理者代表公司在建立和实施质量管理体的有效性上有哪些承诺？
查相关承诺的证据？
5.2
质量手册
1、公司如何实施以顾客为关注焦点？
A、询问管理者代表公司是为何实施以顾客为关注焦点的？
B、抽查5件公司以顾客为关注焦点的记录？
审核员：
XXXXXX审核：
批准：
ZX-FOR-013,A/0
内部审核查检表
受审核部门：
总经理室
ISO9001条文
对应公司程序
审核项目
审核结果
备注
Yes
No
5.3
质量手册
1、质量方针的制定是否符合要求？
A、询问管理者代表公司制定的质量方针是否符合标准要求。
其含义和要求是什么？
B、如何将质量方针在公司内进行宣导？
C、如何定期对其实施性进行评估？
D、每个部门抽查3位人员问是否理解公司质量方针的含义？
5.4
质量手册
1、是否建立质量目标？
A、查公司及相关部门是否建立质量目标？
B、有否对质量目标的达成进行统计？
C、查公司及相关部门质量目标是否达成？
5.4
质量手册
2、质量目标策划是否符合要求？
A、询问管理者代表如何对质量目标进行策划，以达成公司质量目标？
B、当质量管理体系变更时如何保持质量管理体系的完整性（即如何申请、评估）？
审核员：
XXXXXX审核：
批准：
ZX-FOR-013,A/0
内部审核查检表
受审核部门：
总经理室
ISO9001条文
对应公司程序
审核项目
审核结果
备注
Yes
No
5.5.1
5.5.2
管理责任程序
1、公司组织架构及相关部门主管的职责是否规定和宣导？
A、询问管理者代表公司是否建立公司组织架构和相关部门组织架构及人员的职责？
抽查公司相关人员是否清楚其职责？
2、管理者代表的任命及职责是否符合要求？
A、有无任命管理者代表？
B、管理者代表的职责是否明确规定？
是否符合标准要求？
C、查管理者代表任命书及相关职责规定？
5.5.3
内外部沟通管制程序
1、内部沟通是否符合要求。
A、询问管理者代表公司的内部沟通方式有哪些？
如何进行沟通？
B、查各部门的沟通是否实施？
5.6
管理审查
程序
1、管理审查是否符合要求？
A、询问管理者代表如何进行管理审查，查是否按规定期限进行审查？
2、管理审查的输入是否符合要求？
审核员：
XXXXXX审核：
批准：
ZX-FOR-013,A/0
内部审核查检表
受审核部门：
总经理室
ISO9001条文
对应公司程序
审核项目
审核结果
备注
Yes
No
5.6
管理审查
程序
A、询问管理者代表主要审查哪些内容？
B、查管理审查的内容，审查是否按要求进行？
3、管理审查的输出是否符合要求？
A、询问管理者代表审查结果有哪些内容？
B、查审查结果相关记录是否符合输出要求？
6.1
质量手册
1、资源提供是否满足要求？
A、询问管理者代表公司为实施管理体系提供哪些资源？
B、查各部门运作是否因资源不足导致质量管理体系运作不良？
8.2.3
质量手册
1、总经理室对相关运作过程如何管制？
A、询问管理代表总经理室要承担哪些运作过程，如何来保证这些过程符合要求？
B、抽查相关记录表格，查其运作过程是否符合要求？
审核员：
XXXXXX审核：
批准：
ZX-FOR-013,A/0
内部审核查检表
受审核部门：
总经理室
ISO9001条文
对应公司程序
审核项目
审核结果
备注
Yes
No
8.2.2
内部审核管理程序
1、内部审核策划是否符合要求？
A、询问管理者代表内部审核如何进行策划？
B、查内部审核策划是否符合要求？
2、内部审核的实施是否符合规定要求？
A、查内部审核记录，查实施是否符合要求？
3、审核员的资格和审核公正性是否符合要求？
A、查参加内审的审核成员是否符合要求？
有否审查本部门？
4、内部审核提出的缺失如何进行改善？
A、查内部审核开出的缺失有否进行改善？
5、审核报告和记录是否符合要求？
A、查内部审核员如何进行总结和提出总结报告？
审核员：
XXXXXX审核：
批准：
ZX-FOR-013,A/0
内部审核查检表
受审核部门：
办公室
ISO9001条文
对应公司程序
审核项目
审核结果
备注
Yes
No
4.2.3
文件与资料管理程序
1、文件是否按要求受控？
A、询问办公室文管有哪些文件是受控文件？
B、这些受控文件是不是公司文件与资料管制程序所规定的受控文件？
C、抽查几份相关文件是否受控？
2、办公室的受控文件与文管中心文件原稿是否一致？
A、询问办公室文管是否建立受控文件清单？
B、查看5份相关文件是否与文管中心发放记录一致？
3、文件发布前是否得到批准？
A、查质量手册或《文件与资料控制程序》有否对QMS文件的批准授权作出规定？
B、查公司质量方针、质量目标。
查2份程序文件、2份管理辦法，验证其批准的签名是否符合规定要求？
4、必要时是否对文件进行评审与更新，并再次批准？
A、查在质量手册和程序文件中，是否规定何时或在何种情况下应对文件进行评审与更新？
审核员：
XXXXXX审核：
批准：
ZX-FOR-013,A/0
内部审核查检表
受审核部门：
办公室
ISO9001条文
对应公司程序
审核项目
审核结果
备注
Yes
No
4.2.3
文件与资料管理程序
B、有否规定对文件进行评审和更新的职责和程序？
C、抽查验证对文件进行评审和更新的记录以及其批准的签名是否符合QMS文件批准授权的规定？
5、是否确保文件的更改和现行修订状态的识别？
A、查质量手册，程序文件有否规定对QMS文件实施更改的流程以及现行修订状态的标识方法？
B、查三份QMS文件的更改记录、验证其更改程序是否符合文件的规定，其修订状态是否按规定的要求进行标识，并便于识别？
6、是否确保在使用处可获得适用文件的有效版本？
A、查质量手册或程序文件有否规定如何识别在使用处所使用的适用文件的最新版本，有否规定如何保证使用处获得最新版本的文件？
B、要求文管中心提供反映QMS文件的最新版本情况的文件清单，该清单必需有授权人批准签署？
C、在文管中心抽查三份程序文件和三份作业指导书和一份在用的质量手册、验证其文件的版本是否符合最新版本文件清单的规定？
7、如何确保文件保持清晰，易于识别？
审核员：
XXXXXX审核：
批准：
ZX-FOR-013,A/0
内部审核查检表
受审核部门：
办公室
ISO9001条文
对应公司程序
审核项目
审核结果
备注
Yes
No
4.2.3
文件与资料管理程序
A、查文管中心的质量手册，33份程序文件，3份作业指导书是否保持清晰并易于识别？
8、如何确保外来文件得到识别，并控制其分发？
A、查质量手册或程序文件对外来文件有否定义，并是否确定为：
标准、法律、法规、客户文件？
B、有否规定对外来文件进行识别和控制的职责程序？
C、有否通过编制外来文件目录/清单来识别将进入公司QMS进行运作的外来文件
D、检查涉及标准、法律、法规、客户文件的外来文件清单？
E、检查有否对外来文件的分发进行控制的规定？
F、在文管中心或相关部门检查其分发记录是否符合规定？
9、防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识？
A、询问文管中心主管，有否规定对作废文件以及保留作废文件的管理和控制？
B、检查质量手册和程序文件有否对作废文件可以保留作废文件进行管理和控制的规定？
审核员：
XXXXXX审核：
批准：
ZX-FOR-013,A/0
内部审核查检表
受审核部门：
办公室
ISO9001条文
对应公司程序
审核项目
审核结果
备注
Yes
No
4.2.3
文件与资料管理程序
C、在文管中心抽查3份作废文件，检查文件上的标识是否符合规定的要求？
D、在文管中心抽查3份已作废但留存的文件，检查其标识是否符合规定的要求？
10、在对其它部门审核时，验证以下要求？
A、抽查3份作业指导书，检查其批准的签署是否符合规定的授权？
B、抽查正在应用的3份记录表格，核对其版本号是否属最新版本，修订状态是否属于现行的？
C、抽查其质量手册和程序文件是否保持清晰，并易于识别？
4.2.4
质量记录管制程序
1、质量记录如何管制？
A、询问办公室文管哪些质量记录需要管制？
有无建立质量记录一览表？
B、质量记录一览表有无分发至相关部门?
C、质量记录有无按规定期限保存?
D、抽查几份办公室室的质量记录表看是否按质量记录一览表规定进管制？
审核员：
XXXXXX审核：
批准：
ZX-FOR-013,A/0
内部审核查检表
受审核部门：
办公室
ISO9001条文
对应公司程序
审核项目
审核结果
备注
Yes
No
5.5.1
质量手册
1、办公室是否规定了相关的岗位职责与权限？
A、询问办公室主管是否有规定办公室相关人员的岗位职责与权限？
B、抽查办公室人员问是否清楚自己的职责与权限？
1、查办公室与各部门的沟通方式及运作效果如何？
5.5.3
内外部沟通管制程序
A、询问办公室主管采取什么方式与各部门进行沟通？
B、查办公室与各部门因沟通不到位导致产质量或生产运作失效的证据？
6.2
人力资源管制作业程序
1、各部门相关人员的资格是否符合要求？
A、询问办公室人事有否规定公司相关人员的资格要求？
B、抽查3位不同部门人员资格是否符合资格要求？
2、追踪上一次内审缺矢培训是否符合要求？
A、询问办公室人事在公司如何进行培训工作的？
审核员：
XXXXXX审核：
批准：
ZX-FOR-013,A/0
内部审核查检表
受审核部门：
办公室
ISO9001条文
对应公司程序
审核项目
审核结果
备注
Yes
No
6.2
人力资源管制作业程序
B、抽3位新进人员和3位在职人员查看他们的相关培训记录是否符合要求？
C、办公室人事是否制定年度培训计划？
抽部分年度培训计划看是否实施？
7.2
客户需求鉴别与订单审查管制程序
1、办公室业务是否按公司规定对与顾客有关的产品的要求予以确认？
A、调阅顾客的合同3份，查阅与该产品有关的法律法规文件（或国家企业标准），审查确认的相关证据？
2、办公室业务对无书面规定的顾客要求是如何确认的？
A、询问办公室业务有关顾客口头订单或合同是如何确认的？
查找发货记录，确认是否存在无书面合同发货的情况，若有则询问办公室主管对该合同是如何实施确认及确认的证据？
3、当产品要求变更时有无对其相关文件评审并予以修改，同时是否通知受更改所影响的部门？
A、调阅顾客的合同，查阅顾客变更要求的合同，相对变更的要求，查找修改找通知受影响部门的证据，或有无因顾客更改而导致质量问题造成投诉的证据？
。
7.4
供应商管理程序
采购管制程序
1、供应商评估是否符合要求？
A、询问办公室采购或相关负责人如何评估供应商/外协厂商的资历？
B、抽查3份采购的相关资料，查供应商是不是合格的供应商？
审核员：
XXXXXX审核：
批准：
ZX-FOR-013,A/0
内部审核查检表
受审核部门：
办公室
ISO9001条文
对应公司程序
审核项目
审核结果
备注
Yes
No
7.4
供应商管理程序
采购管制程序
C、查看是否建立合格的供应商的一览表？
2、传递给供应商的采购资料是否符合要求？
A、询问办公室采购或相关负责人哪些采购资料需传给供应商，传递给供应商的相关资料是否符合要求？
是否经相关主管签核？
3、采购回来的材料/产品是否符合要求？
A、询问办公室采购或相关负责人对采购/外发回来的设备或产品是否进行验收以及如何验收？
B、抽几件设备/材料或产品对其进行验证？
7.5.1
生产运作管制程序
1、生产的安排是否符合要求？
A、询问办公室生管是怎样安徘生产的？
如何满足客户的交期要求？
B、抽查5份产品制作通知单是否有安排生产计划？
C、各抽查相关车间5张生产计划单，看是否按要求进行生产？
D、生产计划单修改后是否通知相关车间及部门？
采取哪种方式通知？
审核员：
XXXXXX审核：
批准：
ZX-FOR-013,A/0
内部审核查检表
受审核部门：
办公室
ISO9001条文
对应公司程序
审核项目
审核结果
备注
Yes
No
7.5.4
客户财产管制程序
1、办公室业务是否按程序规定对客户财产进行管理？
A、询问办公室业务是否有客户财产？
B、如有客户财产，是否按规定管理，查客户财产清单？
8.2.1
客户服务和满意程度管制程序
1、查看办公室业务是否有按程序要求调查顾客满意程度，对这些信息是如何分析的，结果的使用情况？
A、查阅公司相关文件，调阅近半年内的顾客满意度调查记录，审核分析的证据及方法记录，调阅相关的使用证据？
审核员：
XXXXXX审核：
批准：
ZX-FOR-013,A/0
内部审核查检表
受审核部门：
生产部
ISO9001条文
对应公司程序
审核项目
审核结果
备注
Yes
No
6.3
设备管理控制程序
1、设备档案的建立是否符合要求？
A、询问生产部维修管理人员如何建立设备的档案的？
B、在各车间抽查5台生产设备查相关设备的档案记录？
C、抽查几台新设备的申请采购及验收的相关记录是否符合要求？
2、生产设备的保养维修是否符合要求？
A、询问生产部维修管理人员是怎样对生产设备进行保养的？
B、抽查各车间生产设备是否有保养记录？
是否按计划进行保养？
抽查一些设备保养的相关记录？
C、抽查一些报废设备的相关记录？
6.3
模具管理程序
1、生产部对模具是否按规定进行管制？
A、询问生产部主管模具管理人员如何管理模具？
B、抽查相关模具管理记录是否与模具管理人员陈述相一致？
6.4
质量手册
1制程过程中的工作环境参数是否符合规定要求。
A、抽查不同产品的各工序的工作环境参数是否符合规定要求。
审核员：
XXXXXX审核：
批准：
ZX-FOR-013,A/0
内部审核查检表
受审核部门：
生产部
ISO9001条文
对应公司程序
审核项目
审核结果
备注
Yes
No
7.5.1
蜡模、浸浆车间制程管理办法
1、蜡模、浸浆车间的管制是否符合要求？
A、查蜡模、浸浆车间的作业指导书以及看其是否按相关指导书进行操作？
B、抽查10道工序，问其操作人员对其流程操作要点是否明白清楚？
C、抽查在制程中相关工艺参数是否符合要求？
D、抽查10个操作人员对其产品的质量要求是否了解？
7.5.1
铸造车间制程管理办法
1、铸造车间的管制是否符合要求？
A、查铸造车间的作业指导书以及看其是否按相关指导书进行操作？
B、抽查铸造车间几道工序问其操作人员对其流程操作要点是否明白清楚？
C、抽查在制程中的工艺参数是否符合要求？
D、抽查几个操作人员对其产品的质量要求是否了解？
7.5.1
后段车间制程管理办法
1、后段车间的管制是否符合要求？
A、查后段车间的作业指导书以及看其是否按相关指导书进行操作？
B、抽查后段车间几道工序问其操作人员对其流程操作要点是否明白清楚？
审核员：
XXXXXX审核：
批准：
ZX-FOR-013,A/0
内部审核查检表
受审核部门：
生产部
ISO9001条文
对应公司程序
审核项目
审核结果
备注
Yes
No
7.5.1
后段车间制程管理办法
C、抽查在制程中的工艺参数是否符合要求？
D、抽查几个操作人员对其产品的质量要求是否了解？
7.5.2
质量手册
1、有否对特殊制程进行管理？
A、询问生产部主管如何确认特殊制程的？
生产部有哪些特殊制程？
这些特殊制程是如何管制的？
B、查公司所有特殊制程是否有操作规定以及对该工序操作人员是否有特殊要求？
C、问生产部主管如何确保这些特殊制程的质量？
7.5.5
产品防护管制程序
1、有否向供应商提出对材料采取防护措施？
A、抽查近期供应商交货清单，查看材料相关防护是否符合要求？
2、材料物品搬运是否符合要求？
A、询问仓管是如何对物料进行搬运的？
B、抽查搬运中的物品是否有损坏？
3、物料的贮存与保存是否符合要求？
A、询问仓管对物料是如何进行贮存与保存的？
B、查找5个物品对其料、帐、卡进行检查，看是否按规定进行贮存与保存的？
是否做到先进先出？
审核员：
XXXXXX审核：
批准：
ZX-FOR-013,A/0
内部审核查检表
受审核部门：
生产部
ISO9001条文
对应公司程序
审核项目
审核结果
备注
Yes
No
7.5.5
产品防护管制程序
4、特殊材料的贮存与保存？
A、问主管如何对特殊材料贮存和保存的？
有没有对该特殊材料按规定保存？
B、抽查一部分特殊材料看是否符合规定的保存期？
8.2.4
制程检验管制程序
1、生产部的制程检验是否符合要求？
A、询问生产部主管如何进行品检作业的？
B、抽查品检是否有建立检验作业标准？
C、询问品检是否理解检验作业标准？
D、抽5批产品看其是否有进行品检作业？
E、抽查正在实施检验的人是否按规定要求进行检验？
2、制程检验中发现不合格品应如何处理？
A、询问生产部主管制程中发现不合格品如何处理的？
B、抽查各车间不合格看是否有相关处理记录？
3、当不良率超出公司所规定的要求时，是否发出停产通知？
以及停产是否真正实施？
审核员：
XXXXXX审核：
批准：
ZX-FOR-013,A/0
内部审核查检表
受审核部门：
生产部
ISO9001条文
对应公司程序
审核项目
审核结果
备注
Yes
No
8.3
不合格品管制程序
1、制程检验发现材料/外发半成品不合格时，处理是否符合要求？
A、询问生产部主管当检验发现材料/外发半成品不合格时是如何处理的？
B、抽查几批物料或外发半成品不合格处理记录看是否符合要求？
2、制程检验中发现不合格时处理是否符合要求？
A、询问生产部主管或制程检验人员在制程检验中发现不合格时是如如何处理的？
B、抽查几批制程检验发现的不合格品的处理是否符合要求？
3、成品检验发现不合格品时的处理是否符合要求？
A、询问生产部主管或相关检验人员在成品检验时发现不合格品是如何处理的？
B、抽查几批成品检验发现的不合格品的处理是否符合要求？
4、客户退货处理是否符合要求？
A、询问生产部主管客户退货是如何处理的？
B、抽查几批退货产品处理是否符合要求？
审核员：
XXXXXX审核：
批准：
ZX-F
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