上半年河北省证券从业资格考试证券市场的行政监管考试试题.docx

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上半年河北省证券从业资格考试证券市场的行政监管考试试题

2016年上半年河北省证券从业资格考试：

证券市场的行政监管考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.基金__是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

A．账务复核B．头寸复核C．资产净值复核D．财务报表复核

2.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。

A．营业部电脑系统B．交易所电脑主机C．营业部终端处理机D．场内交易员

3.可转换优先股可以转换成为普通股和__。

A．另一种优先股B．公众股C．国家股D．流通股

4.审计全过程的中间环节是__阶段。

A．审计回顾B．计划C．实施审计D．审计完成

5.根据《法人配售发行方式指引》的规定，上市公司采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票时，对战略投资者配售的股票应在配售协议中约定，持股期满后方可上市流通，该期限不得少于（）。

A．2个月B．4个月C．6个月D．1年

6.目前，上市证券的集中交易主要采用__方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。

A．全额结算B．净额结算C．定期结算D．随时结算

7.证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。

下列不属于该须知中事项的是__。

A．股市的收益B．合法的证券公司C．投资品种的选择D．委托买卖方式的选择

8.下列不属于部门规章的是__。

A．《上市公司收购管理办法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《证券发行与承销管理办法》D．《证券法》

9.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为__。

A．100股B．500股C．1000股D．1500股

10.封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（）A．1B．2C．3D．4

11.固定收益证券交易商为__的，其注册的证券账户应为上海市场A股自营证券账户或交易所认可的其他证券账户。

A．证券公司B．基金管理公司C．财务公司D．做市商

12.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有__。

A．独立性B．综合性C．专用性D．公用性

13.在证券经纪业务营销中，客户服务中的__是证券经纪业务服务的核心。

A．交易通道服务B．有形服务C．信息咨询服务D．技术服务

14.期权费等于__。

A．内在价值B．时间价值C．内在价值减时间价值D．内在价值加时间价值

15.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金应（）进行收益分配。

A．每日B．每周C．每月D．每季

16.要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要__。

A．列出该行业所有的企业，重点考察其中的已上市公司B．列出该行业大型的企业，重点考察其中的已上市公司C．研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势D．研究该行业中企业总家数的变化趋势

17.我国境内第一家比较规范的投资基金是__。

A．华安创新B．南方宝元C．淄博基金D．基金开元

18.股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是__。

A．债券证券B．证权证券C．物权证券D．要式证券

19.2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行＜企业会计准则＞的通知》，证券投资基金拟在__起实施新准则。

A．2007年7月1日B．2007年8月1日C．2007年9月1日D．2007年10月1日

20.证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于__。

A．5年B．8年C．10年D．20年

21.下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。

A．集合资产管理计划推广期间的费用B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C．集合资产管理计划资产的损失D．集合资产管理计划运作期间发生的费用

22.发行对象仅限于个人的国债是__。

A．财政债券B．记账式国债C．凭证式国债D．储蓄国债（电子式）

23.在风险一收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于__。

A．连接A和B的直线上B．连接A和B的直线的延长线上C．连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点D．连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点

24.根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额__以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。

A．5%B．8%C．10%D．12%

25.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金应（）进行收益分配。

A．每日B．每周C．每月D．每季

26.如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，对数据分界线说法正确的是__。

A．对于综合指标，BIAS（10）＞35%为抛出时机B．对于综合指标，BIAS（10）＜20%为买入时机C．对于个股，BIAS（10）＞30%的抛出时机D．对于个股，BIAS（10）＜-15%为抛出时机

27.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（）。

A．33%B．49%C．50%D．25%

28.下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是__。

A．由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖B．申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失C．由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖D．由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖

29.根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后__工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。

A．5B．10C．15D．30

30.关于商业银行次级债券的论述正确的是__。

A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

31.盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（）的原则作出的。

A．诚实信用 B．责任明确 C．透明 D．审慎

32.基金托管人的首要职责是__。

A．进行基金会计核算B．完成基金资金清算C．监督基金投资运作D．保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产

33.关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。

A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行

34.公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于__。

A．担保金额B．最近一期末经审计的净资产C．最近一期未经审计的总资产D．债券总值

35.在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。

A．按合同约定承担投资风险B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

36.__指目标公司管理层利用杠杆收购这一金融工具，通过负债融资，以少量资金投入收购自己经营的公司。

A．管理层防卫策略B．保持公司控制权策略C．股票回购D．管理层收购

37.以下不属于基金资产账户的是__。

A．银行存款账户B．结算备付金账户C．银行资产账户D．证券账户

38.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。

A．4B．8C．2D．6

39.鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以__为核心，辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。

A．头寸规模控制B．名义值法C．风险控制D．VaR

40.董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易，应当经过__以上的独立董事通过。

A．1/4B．1/3C．1/2D．2/3

41.技术分析为基础的投资战略是在否定__市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。

A．强式效率B．异常C．弱式效率D．中式效率

42.目前我国债券回购交易的报价方式是以__报价。

A．百元面值B．1手债券面值C．每百元资金到期年收益率D．季收益率

43.A股发行定价分析报告的内容应不包括（）。

A．发行人的组织结构B．发行人在本行业中的地位C．发行人主要产品的国内外市场分析D．发行人主要产品所处发展阶段和技术含量

44.在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面的特点。

A．价格的多变性B．价值的不确定性C．流动性D．个股筹码的分配

45.下列属于可转换证券筹资特点是（）。

A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本B．可转化证券有利于资本结构调整C．大部分的可转换都是有抵押的债券D．利用可转换债券筹资的成本要低于普通股

46.我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的__。

A．70%B．80%C．90%D．60%

47.根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出结论的分析方法称为__。

A．技术分析法B．基本分析法C．定性分析法D．定量分析法

48.属于体现基金信息披露形式性原则的是__。

A．公平披露B．准确性C．规范性D．及时性

49.预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有（），发行人不得据此发行股票。

A．价格信息B．数量信息C．发行方式信息D．发行时间信息

50.债权人自接到合并通知书之日起（）日内，未接到通知书的公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。

A．15B．20C．25D．30