上半年河北省证券从业资格考试证券市场的行政监管考试试题.docx

1、上半年河北省证券从业资格考试证券市场的行政监管考试试题2016年上半年河北省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金_是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。 A账务复核 B头寸复核 C资产净值复核 D财务报表复核 2.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。 A营业部电脑系统 B交易所电脑主机 C营业部终端处理机 D场内交易员 3.可转换优先股可以

2、转换成为普通股和_。 A另一种优先股 B公众股 C国家股 D流通股 4.审计全过程的中间环节是_阶段。 A审计回顾 B计划 C实施审计 D审计完成 5. 根据法人配售发行方式指引的规定，上市公司采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票时，对战略投资者配售的股票应在配售协议中约定，持股期满后方可上市流通，该期限不得少于（）。 A2个月 B4个月 C6个月 D1年 6. 目前，上市证券的集中交易主要采用_方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。 A全额结算 B净额结算 C定期结算 D随时结算 7.

3、 证券经纪商需要向投资者提供一份客户须知，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知中事项的是_。 A股市的收益 B合法的证券公司 C投资品种的选择 D委托买卖方式的选择 8. 下列不属于部门规章的是_。 A上市公司收购管理办法 B上市公司证券发行管理办法 C证券发行与承销管理办法 D证券法 9. 上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为_。 A100股 B500股 C1000股 D1500股 10. 封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（） A1 B2 C3 D4 11. 固定收益证券交易商为_的，其注册的

4、证券账户应为上海市场A股自营证券账户或交易所认可的其他证券账户。 A证券公司 B基金管理公司 C财务公司 D做市商 12. 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有_。 A独立性 B综合性 C专用性 D公用性 13. 在证券经纪业务营销中，客户服务中的_是证券经纪业务服务的核心。 A交易通道服务 B有形服务 C信息咨询服务 D技术服务 14. 期权费等于_。 A内在价值 B时间价值 C内在价值减时间价值 D内在价值加时间价值 15. 对于每日按照面值进行报价的货币市场基金应（）进行收益分配。 A每日 B每周 C每月 D每季 16. 要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争

5、性的，一般不需要_。 A列出该行业所有的企业，重点考察其中的已上市公司 B列出该行业大型的企业，重点考察其中的已上市公司 C研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势 D研究该行业中企业总家数的变化趋势 17. 我国境内第一家比较规范的投资基金是_。 A华安创新 B南方宝元 C淄博基金 D基金开元 18. 股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是_。 A债券证券 B证权证券 C物权证券 D要式证券 19. 2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会关于基金管理公司及证券投资基金执行企业会计准则的通知，证券投资基金拟在_起实施新准则

6、。 A2007年7月1日 B2007年8月1日 C2007年9月1日 D2007年10月1日 20. 证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于_。 A5年 B8年 C10年 D20年 21. 下列可以列入集合资产管理计划费用的是_。 A集合资产管理计划推广期间的费用 B管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 C集合资产管理计划资产的损失 D集合资产管理计划运作期间发生的费用 22. 发行对象仅限于个人的国债是_。 A财政债券 B记账式国债 C凭证式国债 D储蓄国债(电子式) 23. 在风险一收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建

7、立的证券组合一定位于_。 A连接A和B的直线上 B连接A和B的直线的延长线上 C连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点 D连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点 24. 根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额_以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。 A5% B8% C10% D12% 25. 对于每日按照面值进行报价的货币市场基金应（）进行收益分配。 A每日 B每周 C每月 D每季 26.如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，对数据分界线说法正确的是_。 A对于综合指标，BIAS(10)35%为抛出时机 B对于综合指标，BIAS(10)

8、20%为买入时机 C对于个股，BIAS(10)30%的抛出时机 D对于个股，BIAS(10)-15%为抛出时机 27.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（）。 A33% B49% C50% D25% 28.下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是_。 A由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖 B申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失 C由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖 D由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖 29.根据相关规定，证券公司应当在每个月

9、结束后_工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。 A5 B10 C15 D30 30. 关于商业银行次级债券的论述正确的是_。 A本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 B本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 C本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 D本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券 31. 盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（）的原则作出的。 A诚实信用  B责任明确  C透明  D审慎 32. 基金托管人的首要职责是_。 A进

10、行基金会计核算 B完成基金资金清算 C监督基金投资运作 D保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产 33. 关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是_。 A一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的 B夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察 C一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差 D基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行 34. 公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于_。 A担保金额 B最近一期末经审计的净资产 C最近一期未经审计的总资产 D债券总值 35. 在

11、集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有_。 A按合同约定承担投资风险 B不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D根据合同约定参与和退出集合资产管理计划 36. _指目标公司管理层利用杠杆收购这一金融工具，通过负债融资，以少量资金投入收购自己经营的公司。 A管理层防卫策略 B保持公司控制权策略 C股票回购 D管理层收购 37. 以下不属于基金资产账户的是_。 A银行存款账户 B结算备付金账户 C银行资产账户 D证券账户 38. 对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起_个月内作出。 A4 B8 C2 D6 39. 鉴于传统

12、风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以_为核心，辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。 A头寸规模控制 B名义值法 C风险控制 DVaR 40. 董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易，应当经过_以上的独立董事通过。 A1/4 B1/3 C1/2 D2/3 41. 技术分析为基础的投资战略是在否定_市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。 A强式效率 B异常 C弱式效率 D中式效率 42. 目前我国债券回购交易的报价方式是以_报价。 A百元面值 B1手债券面值 C每百元资金到期年收益率 D季收益率 43. A股发行定价分析报告的内容应不包括（）。 A发行人的组织

13、结构 B发行人在本行业中的地位 C发行人主要产品的国内外市场分析 D发行人主要产品所处发展阶段和技术含量 44. 在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、_和时间性方面的特点。 A价格的多变性 B价值的不确定性 C流动性 D个股筹码的分配 45. 下列属于可转换证券筹资特点是（）。 A可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本 B可转化证券有利于资本结构调整 C大部分的可转换都是有抵押的债券 D利用可转换债券筹资的成本要低于普通股 46. 我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的_。 A70% B80% C90% D60% 47. 根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出结论的分析方法称为_。 A技术分析法 B基本分析法 C定性分析法 D定量分析法 48. 属于体现基金信息披露形式性原则的是_。 A公平披露 B准确性 C规范性 D及时性 49. 预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有（），发行人不得据此发行股票。 A价格信息 B数量信息 C发行方式信息 D发行时间信息 50. 债权人自接到合并通知书之日起（）日内，未接到通知书的公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。 A15 B20 C25 D30