基金从业《私募股权投资基金基础知识》复习题集第4998篇.docx
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基金从业《私募股权投资基金基础知识》复习题集第4998篇
2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习
一、单选题
1.股权回购的基本运作程序通常由发起、协商、执行和变更登记四部分构成，下列关于这四部分的说法错误的是（）。
A、在发起之前，出让方与受让方对股权回购可行性进行评估，出让方与受让方达成初步意向，股权回购才会正式发起。
B、股权回购协商的过程的关键是定价与融资，而各个环节的连接与配合也直接关系到收购能否顺利完成，阶段的成果是买卖双方签订《股权转让协议》
C、根据国家有关法律法规，所有股权回购交易需经政府主管部门批准后方可实施。
D、股权回购完毕后，企业股东发生变化，应当及时根据《公司登记管理条例》的相关规定在工商行政管理部门办理变更登记
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【知识点】：
第7章>第4节>回购退出
【答案】：
C
【解析】：
股权回购的基本运作程序通常由发起、协商、执行和变更登记四部分构成。
1．发起
在发起之前，出让方与受让方对股权回购可行性进行评估，出让方与受让方达成初步意向，股权回购才会正式发起。
发起人既可以是股权投资基金，也可以是被投资企业股东、管理层。
发起人在发起股权回购时，应选择合适时机并提出回购要约。
2．协商
股权回购协商的过程，是股权投资各主体利益博弈的过程，涉及回购方案的制订、价格谈判、融资安排，审计、资产评估，并准备相关的申报材料。
该过程的关键是定价与融资，而各个环节的连接
2.下列不属于股权投资基金投资者关系管理的意义是（）。
A、有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系
B、有利于提升基金的知名度
C、有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础
D、有利于增加基金信息披露的透明度
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【知识点】：
第8章>第1节>投资者关系管理的概念和意义
【答案】：
B
【解析】：
股权投资基金投资者关系管理的意义主要体现在以下几个方面：
①有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解；②有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期市场支持；③有利于增加基金信息披露的透明度，实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通。
3.注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益，是指股权投资基金监管的（）原则。
A、审慎监管原则
B、适度监管原则
C、高效监管原则
D、依法监管的原则
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【知识点】：
第2章>第3节>股权投资基金监管的目标和原则
【答案】：
A
【解析】：
基金监管遵循审慎监管原则，是指基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的偿付能力和风险防控，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者合法权益。
4.对公司型基金而言，以（）为主要收入来源。
A、转让财产收入，股息、红利等权益性投资收益
B、销售货物收入
C、利息收入
D、提供劳务收入
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【知识点】：
第4章>第4节>股权投资基金的基本税负
【答案】：
A
【解析】：
对公司型基金而言，“转让财产收入”“股息、红利等权益性投资收益”为主要收入来源，其中“转让财产收入”即公司型基金转让标的企业股权获得的收入。
5.股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括（）。
Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求
Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第8章>第9节>管理人内部控制的主要控制活动要求
【答案】：
D
【解析】：
题中四项均为股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求。
6.关于股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，说法错误的是（）。
A、依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B、业务明确，具有持续经营能力
C、公司治理机制健全，合法规范经营
D、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
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【知识点】：
第7章>第3节>全国股转系统挂牌的基本要求
【答案】：
A
【解析】：
股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件：
1．依法设立且存续满两年；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；（故A项错误）
2．业务明确，具有持续经营能力；
3．公司治理机制健全，合法规范经营；
4．股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；
5．主办券商推荐并持续督导；
6．全国股转系统要求的其他条件。
7.服务机构应当在每个季度结束之日起（）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起（）个月内向基金业协会报送运营情况报告
A、10；3
B、10；4
C、15；3
D、15；4
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【知识点】：
第10章>第3节>服务业务管理
【答案】：
C
【解析】：
服务机构应当在每个季度结束之日起15个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送运营情况报告。
服务机构应当在每个年度结束之日起四个月内向基金业协会报送审计报告。
知识点：
服务业务管理
8.市盈率倍数的计算公式为
A、市盈率倍数=股权价值÷净利润
B、市盈率倍数=每股价值÷净收益
C、市盈率倍数=股权价值÷每股利息
D、市盈率倍数=每股价值÷净利润
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【知识点】：
第5章>第3节>相对估值法的原理与方法
【答案】：
A
【解析】：
市盈率倍数的计算公式为市盈率倍数=股权价值÷净利润或市盈率倍数=每股价值÷每股收益。
9.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件_________，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行_________。
（）
A、充分沟通；客观描述
B、快速制定；侧重评价
C、快速制定；侧重描述
D、充分沟通；侧重评价
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【知识点】：
第4章>第3节>募集机构的责任与义务
【答案】：
A
【解析】：
募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述。
10.股权投资母基金的业务不包括（）。
A、一级投资
B、二级投资
C、直接投资
D、间接投资
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【知识点】：
第3章>第4节>股权投资母基金的概念和业务
【答案】：
D
【解析】：
股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资。
11.下列不属于股权投资基金募集阶段基金管理人与投资人互动的重点是（）。
A、基金管理人召集基金年度会议
B、帮助投资者对基金管理人进行充分调研
C、帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定
D、基金管理人开展投资者教育
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【知识点】：
第8章>第1节>股权投资基金各阶段与投资人互动的重点
【答案】：
A
【解析】：
股权投资基金募集期间，基金管理人与投资人互动的重点有：
①基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置；②基金管理人开展投资者教育；③帮助投资者对基金管理人进行充分调研；④帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定。
12.信托（契约）型股权投资基金的清算小组由（）负责组织。
A、中国证监会
B、基金投资者
C、基金管理人
D、基金托管人
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【知识点】：
第8章>第2节>信托（契约）型股权基金的认缴出资、退出、份额转让、收益分配、清算
【答案】：
C
【解析】：
信托（契约）型股权投资基金的清算由清算小组负责。
清算小组由基金管理人负责组织，并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成。
13.信托（契约）型股权投资基金的清算分配方案由（）进行约定。
A、基金管理人
B、基金合同
C、基金托管人
D、基金投资者
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【知识点】：
第8章>第2节>信托（契约）型股权基金的认缴出资、退出、份额转让、收益分配、清算
【答案】：
B
【解析】：
信托（契约）型股权投资基金的清算分配方案由基金合同进行约定。
清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露。
14.公司治理结构的基本特点是（）。
A、股东至上
B、股权至上
C、实力至上
D、利润至上
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【知识点】：
第4章>第4节>基金组织形式选择的影响因素
【答案】：
A
【解析】：
公司治理结构的基本特点是股东至上。
公司型基金中，投资者出资成为公司股东，公司需依法设立董事会（执行董事）、股东大会（股东会）以及监事会（监事），通过公司章程对公司内部组织结构设立、管理权限、利益分配作出规定。
15.狭义的股权投资基金监管，一般专指（）对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。
A、政府监管机构
B、行业自律组织
C、基金机构内部监督部门
D、社会力量
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【知识点】：
第2章>第3节>股权投资基金监管的目标和原则
【答案】：
A
【解析】：
广义的股权投资基金监管，是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。
狭义的股权投资基金监管，一般专指政府监管机构依法对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。
16.在法律尽职调查关注的重点问题中，应重点关注的问题是主要股东与目标公司之间的关联交易、资金往来及相互担保是否合法，这是属于（）的内容。
A、主要股东情况
B、高级管理人员
C、重大合同
D、诉讼及仲裁
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【知识点】：
第5章>第2节>法律尽职调查的重点内容
【答案】：
A
【解析】：
主要股东情况：
应重点关注的问题是主要股东与目标公司之间的关联交易、资金往来及相互担保是否合法。
17.以下不是股权投资基金清算退出的流程的是（）。
A、分配公司剩余财产
B、了结公司债权、债务
C、清查公司财产、制订清算方案
D、对企业进行估值
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第7章>第5节>清算退出的方式和流程
【答案】：
D
【解析】：
股权投资基金清算退出的流程主要包括：
（1）清查公司财产、制订清算方案；
（2）了结公司债权、债务；（3）分配公司剩余财产。
18.估值核算服务的基本职责包括（）。
Ⅰ．开展基金会计核算、估值、报表编制
Ⅱ．相关业务资料的保存管理
Ⅲ．配合基金管理人聘请的会计师事务所进行审计
Ⅳ．建立并管理投资者的基金账户
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第8章>第7节>基金服务业务的服务内容
【答案】：
A
【解析】：
估值核算服务，是指基金服务机构代理基金管理人办理基金估值、会计核算等活动，其基本职责包括：
开展基金会计核算、估值、报表编制，相关业务资料的保存管理，配合基金管理人聘请的会计师事务所进行审计，以及法律法规及服务协议规定的其他职责。
知识点：
基金服务业务的主要服务内容；
19.股权投资基金估值的市场法不包括（）。
A、乘数法
B、有效市场价格法
C、近期交易价格法
D、净资产法
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【知识点】：
第8章>第3节>公允价值的概念及股权投资基金的估值方法
【答案】：
D
【解析】：
股权投资基金估值的市场法主要包括有效市场价格法、近期交易价格法、乘数法。
20.股权投资基金为企业的（）提供了股权和类股权（如可转换债券、可转换优先股）的金融解决方案。
Ⅰ．创建
Ⅱ．发展
Ⅲ．合并
Ⅳ．重组
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第1节>创业投资基金的概念和运作特点
【答案】：
A
【解析】：
股权投资基金为企业的创建、发展和重组提供了股权和类股权（如可转换债券、可转换优先股）的金融解决方案。
股权投资基金包括非常广泛的投资领域。
21.股权投资基金的基金产品设计，通常由（）承担。
A、基金销售机构
B、中国证券投资基金业协会或协会选定的其他服务机构
C、基金投资者选定的其他服务机构
D、基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第1节>股权投资基金当事人的职责
【答案】：
D
【解析】：
基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
22.基金份额登记机构提供的服务包括（）
I建立并管理投资者的基金账户
II负责基金份额的登记及资金结算
III基金交易登记
IV代理发放红利
V保管投资者名册
A、I、II、IV、V
B、I、II、III、IV、V
C、I、III、IV、V
D、II、III、IV、V
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第2节>股权投资基金市场服务机构及提供的服务内容
【答案】：
A
【解析】：
基金份额登记机构提供的服务包括：
建立并管理投资者的基金账户；负责基金份额的登记及资金结算；基金交易确认；代理发放红利；保管投资者名册。
23.股权投资基金具有（）等特点。
Ⅰ．信息透明度较低
Ⅱ．产品设计复杂
Ⅲ．流动性高
Ⅳ．风险性较高
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第2章>第3节>我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构
【答案】：
C
【解析】：
股权投资基金管理人受托为基金投资者进行资产管理，因此股权投资基金存在委托代理关系中信息不对称导致的代理风险，股权投资基金还具有信息透明度较低、产品设计复杂、流动性低、风险性较高、杠杆率较高等特点，如不加以监管，基金投资者的合法权益可能会受到侵害，甚至影响金融体系乃至经济体系的稳定。
24.股权投资基金行业有力地推动了（）在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。
A、直接融资和资本市场
B、直接融资和基金
C、间接融资和资本市场
D、间接融资和基金
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第2节>我国股权投资基金发展及监管的主要阶段
【答案】：
A
【解析】：
股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。
25.股权投资基金通常需要多达（ ）才能完成投资的全部流程，实现退出。
A、1年
B、2年
C、7年
D、10年
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【知识点】：
第1章>第1节>股权投资基金的特点
【答案】：
C
【解析】：
由于股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要3～7年才能完成投资的全部流程从而实现退出，股权投资因此被称为“有耐心的资本”。
此外，股权投资基金的基金份额流动性较差，在基金清算前，基金份额的转让或投资者的退出都具有一定难度。
知识点：
股权投资基金的特点；
26.从创业企业的生命周期来看，企业创业过程包括（ ）。
Ⅰ．种子期Ⅱ．起步期Ⅲ．扩张期Ⅳ．相对成熟期
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第1章>第4节>创业投资基金对解决中小微企业融资问题的贡献
【答案】：
D
【解析】：
从创业企业的生命周期来看，企业创业过程可以分为种子期、起步期、扩张期和相对成熟期4个阶段。
从企业规模来看，可以分为微型企业、小型企业、中型企业和大型企业。
一般认为，处于早中期发展阶段的中小微创业企业，其获取融资支持的难度相对较大。
这主要是由于中小微创业企业自身的融资特征以及传统融资渠道对投资对象的要求不匹配所导致的。
知识点：
中小微企业的融资需求特征；
27.正确的相对估值法的估值步骤是（）。
Ⅰ．计算可比公司的估值倍数
Ⅱ．计算目标公司的企业价值或者股权价值
Ⅲ．选取可比公司
Ⅳ．计算适用于目标公司的可比倍数
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第3节>相对估值法的原理与方法
【答案】：
B
【解析】：
相对估值法的估值步骤为：
（1）选取可比公司
（2）计算可比公司的估值倍数
（3）计算适用于目标公司的可比倍数
（4）计算目标公司的企业价值或者股权价值
28.在经营／投资范围条款中，由于股权基金的投资本身存在较高不确定性，基金投资者与基金管理人通常会明确约定（）等相关条款。
Ⅰ．投资期
Ⅱ．投资范围
Ⅲ．投资规模
Ⅳ．投资限制
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【知识点】：
第4章>第3节>募集一般流程与募集所需主要资料
【答案】：
B
【解析】：
由于股权基金的投资本身存在较高不确定性，基金投资者与基金管理人通常会明确约定投资期、投资范围、投资限制、循环投资等相关条款。
29.下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．股权投资基金一般不接受无形资产出资Ⅱ．投资者可以分数次完成股权投资基金出资Ⅲ．股权投资基金实务运作中更多地实行承诺出资制Ⅳ．股权投资基金规模是基金计划及实际募集的投资资本额度
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第3节>股权投资基金运作中的关键要素
【答案】：
D
【解析】：
基金规模是基金计划及实际募集的投资资本额度。
计划募资规模是指基金合同约定的基金总体计划募资规模，实际募资规模是指截至某一时点基金实际募集到位的资本规模。
与一般企业不同，股权投资基金通常要求全部用货币资金出资，一般不接受实物资产、无形资产等非货币资金出资。
根据基金合同的约定，投资者可以一次或分数次完成其在股权投资基金中的出资义务。
在股权投资基金实务运作中，更多地实行承诺出资制，即投资者承诺向基金出资的总规模，并按合同约定的期限或条件分数次完成其出资行为：
知识点：
基金规模及出资方式；
30.除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露的条款，叫做（）。
A、排他性条款
B、监管条款
C、保密条款
D、竞业禁止条款
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【知识点】：
第5章>第4节>保密条款
【答案】：
C
【解析】：
保密条款，是指除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露。
31.下列关于股权投资基金投资后增值服务的叙述正确的有（）。
Ⅰ股权投资基金投资后增值服务可提高投资回报
Ⅱ股权投资基金投资后增值服务可降低投资风险
Ⅲ早提供增值服务的意义之一是早日实现投资退出，获取最大化的投资回报
Ⅳ投资后持续的增值服务，能够最大限度地降低投资风险，保证投资效率和资金安全
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
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【知识点】：
第6章>第3节>增值服务的价值
【答案】：
A
【解析】：
增值服务的价值：
（一）提高投资回报。
增值服务的成功与否将对被投资企业的经营业绩产生重要影响，提供增值服务的目的就是要使被投资企业快速健康发展，在降低投资风险的同时，早日实现投资退出，获取最大化的投资回报。
（二）降低投资风险。
从股权投资的流程看，股权投资基金所提供的增值服务可以使被投资企业的一些风险处于可控范围之内，增值服务是投资者控制投资风险的一项重要手段。
投资后持续的增值服务，能够最大限度地降低投资风险，保证投资效率和资金安全。
32.国内股权投资基金与国外股权投资基金的主要区别是（）。
A、投资标的不同
B、募集方式不同
C、收费标准不同
D、常用称谓不同
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【知识点】：
第1章>第3节>股权投资基金的基本运作流程
【答案】：
B
【解析】：
就募集主体而言，基金管理人通常是具备专业投资管理水平和风险管理能力的主体，基金管理人可以选择自行向投资者募集基金，也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金；就募集方式而言，有公开募集和非公开募集，我国目前仅允许非公开募集股权投资基金；就募集对象而言，通常只能向合格投资者募集；就基金组织形式而言，一般可选择采用公司、有限合伙或信托（契约）这三种组织形式设立股权投资基金。
33.通过订立信托契约的形式设立的基金本质是（）。
A、契约型基金
B、合伙型基金
C、合约型基金
D、公司型基金
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【知识点】：
第3章>第2节>信托（契约）型基金的概念和特点
【答案】：
A
【解析】：
信托（契约）型股权投资基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金。
信托（契约）型基金不具有独立的法人地位。
34.基金产品风险等级为（）的产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资标的流动性好，投资衍生品以套期保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准。
A、R1
B、R2
C、R3
D、R4
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【知识点】：
第10章>第3节>股权投资基金募集的自律要求
【答案】：
B
【解析】：
基金产品风险等级划分参考标准见下表：
风险等级
产品参考因素
R1
产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率低，投资标的流动性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准
R2
35.基金业协会是社会团体法人的特点有（）。
Ⅰ市场主体自愿成立
Ⅱ自愿成立的成员自愿出资成立自己的团体财产或者基金，该财产或者基金属于团体所有
Ⅲ成员共同制定团体的章程
Ⅳ以自己所有的财产承担民事责任
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【知识点】：
第10章>第1节>中国证券投资基金业协会的性质及工作职责
【答案】：
A
【解析】：
基金业协会是社会团体法人。
所谓社会团体法人，是指由市场主体自愿组织成立的从事社会公益、学术研究、文学艺术等活动的一种法人。
这种法人一般具有下述特点：
①市场主体自愿成立；②自愿成立的成员自愿出资成立自
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