我国反垄断法的博弈分析.docx
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我国反垄断法的博弈分析
安徽大学
硕士学位论文
我国反垄断法的博弈分析
姓名：
胡春育
申请学位级别：
硕士
专业：
法学理论
指导教师：
胡小红
2010-04
摘要
反垄断法是市场经济的基础性法律，在规制垄断行为、维护市场竞争机制、
保护消费者利益等方面有着重要作用。
2007年，《反垄断法》的出台标志着我国社
会主义市场经济体制改革迈出了重要的一步。
本文运用博弈分析的理论和工具，
对我国《反垄断法》的制定过程和反垄断立法、执法过程中的各利益主体之间的
利益博弈进行了博弈分析。
在此基础上，笔者指出了我国《反垄断法》的不足之
处，并对我国《反垄断法》的实施和完善提出了相关建议。
全文主要由四个部分构成。
第一部分是反垄断法博弈分析的理论基础。
笔者
以经济分析中的“理性经济人”假设为前提，阐述了博弈论的相关概念，探讨了
反垄断法博弈分析的可能性，并提出了反垄断法博弈分析理论框架的四个要素：
博弈参加者、策略空间、博弈过程、收益。
第二部分是对我国《反垄断法》立法过程的博弈分析。
该部分笔者首先简单
描述了我国《反垄断法》艰辛的立法过程，并从博弈的视角指出了我国《反垄断
法》进程艰难的原因，随后引入制度变迁理论对我国《反垄断法》的整个立法过
程进行了博弈分析，指出我国《反垄断法》的制定也是一个不同利益主体进行博
弈，并追求纳什均衡的过程。
第三部分是我国反垄断法博弈的模型分析。
在这个部分，笔者从非合作博弈
的概念及典型案例（囚徒困境）出发，构建了我国反垄断法利益博弈的模型。
通
过对博弈的模型分析，找出了我国反垄断法利益博弈的纳什均衡，并提出了我国
反垄断立法、执法达成纳什均衡需要三个条件：
1、制定的反垄断法是行之有效的
良法；2、制定的良法被很好地执行；3、杜绝权力寻租行为。
第四部分是博弈分析对我国反垄断实施和完善的启示。
在第三部分博弈分析
的基础上，笔者指出了我国反垄断法的主要不足：
1、反垄断法与行业监管的关系
不清；2、反垄断法对法律责任的规定过轻；3、缺乏一个统一、独立、权威的反
垄断执法机构。
针对以上不足，笔者提出要达成我国反垄断法博弈的纳什均衡必
须理顺反垄断法与行业监管的关系，建立科学合理的反垄断法律责任体系，建立
统一、独立、权威的反垄断执法机构，尽快出台与《反垄断法》配套的实施细则，
I
并且在《反垄断法》的实施中把握尺度，杜绝权力寻租行为。
关键词：
反垄断法；博弈；纳什均衡
II
Abstract
Anti-monopolylawisthebasisofmarketeconomylaws,andithasanimportant
roleintheregulationofmonopolisticbehavior,maintenanceofmarketcompetitionand
protectionofconsumerinterests.In2007,theanti-monopolylawmarksthatthereform
ofChina'ssocialistmarketeconomicsystemhastakenanimportantstep.Thisarticle
analyzesthegameofinterestsbetweenthedevelopmentprocessofChina's
anti-monopolylawandthestakeholdersinlegislationandenforcementof
anti-monopolylaw.Onthisbasis,theauthorpointsouttheshortcomingsofChina's
anti-monopolylaw,andthenputsforwardsomesuggestionstotheimplementationand
improvementofChina's"anti-monopolylaw".
Thearticlemainlyconsistsoffourparts.Thefirstpartisthebasictheoryofgame
analysisofanti-monopolylaw.Theauthorexplainstheconceptsofgametheoryto
explorethepossibilityofgameanalysisofanti-monopolylawtothepremiseof
hypothesisof“rationaleconomicman”ineconomicanalysis,andthenputsforward
fourelementsintheoreticalframeworkofgameanalysisofanti-monopolylaw:
the
gameparticipants,strategyspace,thegameprocessandrevenue.
ThesecondpartisthegameanalysistothelegislationprocessofChina's
anti-monopolylaw.Inthispart,firstofall,theauthorbrieflydescribesthehard
legislationprocessofChina'santi-monopolylaw,andpointsoutthereasonforthe
hardshipsoflegislationofChina's"anti-monopolylaw"bythevisualangleofgame
theory.Later,theauthorconductsthegameanalysisonthewholelegislationprocessof
China'santi-monopolylawbytheintroductionofinstitutionalchangetheory.Atlast,
theauthorpointsthattheformulationprocessofChina's"anti-monopolylaw"isalsothe
processofagameandpursuitofNashequilibriumamongdifferentstakeholders.
Thethirdpartistheanalysisongamemodelsofanti-monopolylaw.Inthissection,
theauthorconstructsthegamemodelofinterestsofChina'santi-monopolylawfromthe
conceptofnon-cooperativegameandthetypicalcasesPrisoner'sDilemma.Through
theanalysisongamemodel,theauthorobtainstheNashequilibriumofthegameof
III
interestsofChina'santi-monopolylaw,andthenputsforwardthataNashequilibriumof
legislationandenforcementofChina'santi-monopolylawrequiresthreeconditions:
First,theformulationofanti-monopolylawiseffectiveandgood;Second,thegoodlaw
iswellenforced;Third,therent-seekingbehaviormustbeexterminated.
Thefourthpartistheenlightenmentofgameanalysistotheimplementand
improvementofChina'santi-monopolylaw.Onthebasisofgameanalysisinthethird
part,theauthorpointsoutthemajorshortcomingsinChina'santi-monopolylaw:
first,
therelationshipbetweenanti-monopolylawandtraderegulationisunclear;Second,the
formulationoftheresponsibilityofanti-monopolylawistoolight;Third,aunified,
independent,authoritativeenforcementagencyofanti-monopolylawislacked.Forthe
shortcomingsabove,theauthorproposesthatinordertoreachaNashequilibriumof
gameofChina'santi-monopolylaw,thegovernmentmuststraightenouttherelationship
betweenanti-monopolylawandtraderegulation,andestablishascientificand
reasonableaccountabilitysystemofanti-monopolylawandaunified,independent,
authoritativeenforcementagencyofanti-monopolylaw.Moreover,thesupporting
implementationdetailsofanti-monopolylawmustbeformulatedassoonaspossible,
andtheimplementationofanti-monopolylawshouldgraspthescale.Meanwhile,the
rent-seekingbehaviormustbeexterminated.
Keywords:
Anti-monopolylaw；Game；Nashequilibrium
IV
引言
引言
我国的《反垄断法》已经在2007年8月31日经全国人大颁布并于2008年8
月1日实施。
在此之前，学者们就反垄断法中的一些突出问题进行了广泛的探讨，
比如如何处理保护竞争与发展规模经济之间的关系？
反垄断执法机构如何设置？
该不该规制行政性垄断？
如何规制行政性垄断？
…诸如此类的疑问已经在我国的
《反垄断法》里找到了答案。
但是“行百里者半于九十”，何况《反垄断法》的颁
布实施只是“万里长征走完了第一步”。
目前，我国的《反垄断法》还有一些不足
之处，完善的反垄断法律体系还没有建立起来，研究我国《反垄断法》的立法过
程和实施效果，为我国反垄断法律体系的完善和反垄断法的实施提供一些理论上
的建议还是有重要意义的。
目前，国内对于反垄断法的研究还是比较热闹的，但是大部分的法学学者都是
采用规范分析的方法，对反垄断法的价值目标、适用原则、规制对象以及反垄断
具体制度的构建等等问题进行研究探讨；也有少数学者从经济学角度，用经济学
中的成本――收益、供给――需求等工具分析反垄断法中的一些具体问题。
在国外，采用
经济分析的方法分析反垄断法的问题在整个反垄断法的研究中具有重要地位。
从
最初的新古典经济学理论占统治地位到二十世纪四五十年代哈佛学派称雄一时，
再到二十世纪六七十年代芝加哥学派异军突起，反垄断法的经济理论不断向前发
展。
当前，虽然芝加哥学派的观点在新自由主义理论的冲击下受到了动摇和修正，
但在很多国家的反垄断立法和执法中仍有着非凡的影响力。
在本文中，新古典经
济学派、哈佛学派和芝加哥学派的观点都给笔者很大的启发，他们的关于人性的
“经济人”假设和“理性人”假设也是笔者博弈分析的人性前提。
博弈论作为一种新型的研究工具，得益于一批天才数学家和经济学家的杰出
贡献，现在，无论国外还是国内，用博弈论的方法研究非市场领域的问题已经成
为一种时髦，博弈论的研究领域已经遍及经济、政治、文化、军事以及人们日常
生活等各个方面。
但是，博弈论涉及大量的数学和模型，国内法学界用它来研究
法律问题还处在起步阶段。
笔者得益于经济管理学、法学的双重知识背景，希望
利用博弈论的工具分析我国反垄断法的制定和实施，以求为我国反垄断法乃至其
1
我国反垄断法的博弈分析
它法律的制定和实施提供理论建议，也为我国法学的研究提供一种新的视角。
这
正是本文的创新之处，也是本文的研究意义所在。
2
一、反垄断法博弈分析的理论基础
一、反垄断法博弈分析的理论基础
（一）博弈论是什么
博弈，就是一些个体（个人或组织）在一定的条件下，遵循一定的规则，按
照先后或者同时的顺序，一次或多次进行行为或策略选择，从而获得各自结果的
过程。
从广义上来讲，人们的许多活动大到经济活动中的企业经营、市场竞争、
商品买卖，政治活动中的权力制约、政治选举，法律活动中的立法、司法和执法
活动等，小到人们日常生活中的夫妻吵架、朋友打牌、与人交际等等，都是博弈
的生动体现。
博弈论，用英文表示是“GameTheory”，字面意思是“游戏的策略”，所以又
称“策略论”。
博弈现象自古就有，但将博弈现象上升到理论并形成科学的体系，
则要归功于一批天才数学家和经济学家。
1944年，著名数学家冯?
?
诺依曼与经济
学家摩根斯坦合作共同出版了《博弈理论与经济行为》一书，标志着博弈理论的
诞生。
该书中提出的标准式、扩展式和合作型博弈模型解的概念和分析方法，奠
定了博弈论的理论基础。
在20世纪50年代，合作型博弈的研究和应用达到了巅
峰期。
1950年-1953年间，美国普林斯顿大学数学系的约翰?
?
纳什发表了四篇具
有划时代意义的论文，证明了非合作博弈均衡的存在性，并提出了对合作博弈的
研究可通过简化为非合作博弈形式来进行，从而揭示了博弈均衡与经济均衡的内
在联系，把博弈论的研究和应用推进到了一个新的阶段。
20世纪70年代和80年
代，重复博弈、随机博弈、策略均衡、谈判理论、信誉模型、多人博弈等领域的
研究取得了重大突破，较为完善的博弈论的体系逐渐形成。
而博弈论作为一种时
①1994年，
髦的分析工具也由经济领域长驱直入到政治、法律等其他社会科学领域。
诺贝尔经济学奖授给了三位博弈论专家：
纳什、泽尔腾和海萨尼，表明了博弈论
在主流经济学中的地位及其对人们分析研究问题的思维产生的影响力。
从此，对
博弈论
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