科创板股票投资知识测试题库.docx
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科创板股票投资知识测试题库
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单项选择题：
1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件〔B〕。
A. 申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元〔不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券〕
C.参与证券交易24个月以上
D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估
2、投资者参与科创板股票交易，应当使用〔B〕。
B.沪市A股证券账户
3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括〔D〕。
4、以下关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的选项是〔D〕。
A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:
30至11:
30、13:
00至15:
30
B.每个交易日的15:
05至15:
30为盘后固定价格交易时间，当日15:
00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易
C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令
D.投资者只能在每个交易日的15:
05至15:
30提交盘后固定价格交易的申报
5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下〔C〕。
6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的选项是〔C〕。
A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制
B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制
C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制
D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制
7、科创板股票自〔D〕起可作为融资融券标的。
A、上市交易满1个月
B、上市交易满2个月
C、上市交易满3个月
D、上市首日
8、关于科创板股票买卖申报的表述，以下不正确的选项是〔D〕。
A.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股
B.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股
C.卖出科创板股票时，余额缺乏200股的局部，应当一次性申报卖出
D.投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是200股
9、关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的选项是〔D〕。
B.投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成机制
C.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易
D.投资者可以根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易
10、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的选项是〔C〕。
A.研发投入规模大、盈利周期长
B.技术迭代快、风险高
C.收入稳定、快速盈利
D.严重依赖核心工程、核心技术人员、少数供给商
11、以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的选项是〔C〕。
A.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向
B.科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导
12、以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的选项是〔D〕。
13、以下关于科创板上市公司表决权差异安排的表述，哪项不正确〔C〕。
A.发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，不得在首次公开发行并上市后以任何方式设置此类安排
D.每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得超过每份普通股份的表决权数量的10倍
14、特别表决权股份按1:
1的比例转换为普通股份自〔A〕生效。
A、股份转换相关情形发生时
B、股份转换相关情形发生的次日
C、相关股份转换登记时
D、相关股份转换登记的次日
15、以下关于科创板股票发行上市审核的表述，不正确的选项是〔D〕。
A.科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向上交所提交发行上市申请文件
C.审核通过后，上交所将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序
D.科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向证监会提交发行上市申请文件
16、关于上交所对科创板发行上市审核的表述，正确的选项是〔A〕。
A.上交所通过提出问题，发行人答复以下问题的方式对发行上市申请文件进行审核
D.上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真实、准确、完整
17、以下关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节信息披露的表述，不正确的选项是〔D〕。
A.发行人应按照中国证监会制定的信息披露规那么，编制并披露招股说明书
B.发行人应当保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整
C.发行人在发行上市申请文件中披露的内容应当简明易懂，语言应当浅白平实
D.对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，发行人可以有选择地披露
18、以下关于上交所出具的同意科创板发行人的发行上市审核意见，以下表述不正确的选项是〔D〕。
A.不说明上交所对发行上市申请文件的真实性、准确性、完整性作出保证
B.不说明上交所对发行人所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证
19、以下关于科创板股票退市风险警示的表述，不正确的选项是〔D〕。
A.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警示板交易
B.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不适用风险警示板交易的相关规定
C.科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以“＊ＳＴ〞字样
20、以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的选项是〔D〕。
A.科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节
D.科创板公司股票进入退市整理期的，投资者将不可阅读上市公司公告
21、与上交所主板相比，以下关于科创板退市制度的表述，哪项不正确〔D〕。
A.较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快
B.新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者标准运作存在重大缺陷导致退市的情形
C.明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市
22、以下关于上交所对科创板上市公司信息披露监管的表述，错误的选项是〔C〕。
A.上交所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管
B.上交所对科创板上市公司信息披露文件实施形式审核，对其内容的真实性不承当责任
23、科创板存托凭证在上交所上市交易，以〔A〕为单位，以〔A〕为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。
A、份，人民币
B、份，美元
C、股，人民币
D、股，美元
24、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于〔A〕股，且不超过〔A〕万股；
A.20010 B.10010 C.20020 20
25.〔B〕申报适用于有价格涨跌幅限制股票与无价格涨跌幅限制股票〔B〕竞价期间的交易。
A 限价；连续；B市价；连续；C限价；集合；D市价；集合；
26、投资者参与科创板交易，应当使用〔A〕A股账户
27、科创板退市制度较主板更为〔D〕，退市时间更〔D〕，退市速度更〔D〕；退市情形更多，新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者标准运作存在重大缺陷导致退市的情形；
A.宽松长慢 B.宽松短慢 C.严格长慢 D.严格短快
28、盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后，上海证券交易所系统按照〔A〕优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。
每个交易日的〔A〕作为盘后固定价格交易时间。
A 时间；15:
05-15:
30
B 价格；15:
00-15:
30
C 时间；15:
00-15:
30
D 价格；15:
05-15:
30
29、科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后的前〔D〕个交易日不设涨跌幅限制
30、科创板企业可能存在首次公开发行前最近〔C〕个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形，可能存在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情形。
31、投资者参与科创板交易不包括以下方式：
（D）
32、个人投资者参与科创板股票交易，以下不符合条件的：
（C）
A：
申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元〔不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券〕；
B：
参与证券交易24个月以上；
C：
申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元〔不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券〕；
D：
风险承受能力等级为积极型；
33、科创板存托凭证以份为单位，以人民币为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格〔A〕
B.错
34、科创板业务中，通过市价申报买卖时，单笔申报数量应不超过〔A〕：
35、以下关于科创板业务的表述，不正确的选项是〔D 〕：
A. 科创板上市就可以成为融资融券标的；
B. 科创板卖出时，余额缺乏200股的局部，应当一次性申报卖出；
C. 科创板的交易数量是以200股为标准；
D.科创板上市首日涨跌幅为20%
36、对科创板股票竞价交易实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为〔C〕：
A.5% B.10% C.20% D.30%
37、科创板股票上市首日可作为融资融券标的〔A〕
B.错
38、公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起〔C〕个完整会计年度内，不得减持首发前股份？
A.1
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