证券从业《法律法规》真题及答案.docx

1、证券从业法律法规真题及答案1.下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法,正确的是()A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记B.新聘用机构需十日內报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记【答案】D2.根据证券期货市场诚信监督管理办法,()负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国人民银行征信部门D.中国证券业协会【答案】A3.对于采取代销方式销售的公司债券,其销售期限最大不超过()A.

2、180日B.90日C.360日D.60日【答案】B4.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供()等服务。.帮助客户办理开户手续.代理客户进行期货交易.提供期货行情信息、交易设施.代期货公司、客户收付期货保证金A.、B.、C.、D.、【答案】D5.根据合伙企业法,关于合伙企业概念的要素,正确的有().由自然人、法人和其他组织依据相关法律,订立公司章程.共同出资、共担风险、共享收益.对合伙企业债务承担责任.是经营性组织A.、B.、C.、D.、【答案】D6.中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管【答案】B7.下列关于有限合伙企业清算人的说法,正确的有()I.清算人由全体合伙人担任