证券从业《法律法规》真题及答案.docx

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证券从业《法律法规》真题及答案

　1.下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法,正确的是（）

　　A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记

　　B.新聘用机构需十日內报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登

　　C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记

　　D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记

　　【答案】D

　　2.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,（）负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.中国人民银行征信部门

　　D.中国证券业协会

　　【答案】A

　　3.对于采取代销方式销售的公司债券,其销售期限最大不超过（）

　　A.180日

　　B.90日

　　C.360日

　　D.60日

　　【答案】B

　　4.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供（）等服务。

　　Ⅰ.帮助客户办理开户手续

　　Ⅱ.代理客户进行期货交易

　　Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施

　　Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】D

　　5.根据《合伙企业法》,关于合伙企业概念的要素,正确的有（）

　　Ⅰ.由自然人、法人和其他组织依据相关法律,订立公司章程

　　Ⅱ.共同出资、共担风险、共享收益

　　Ⅲ.对合伙企业债务承担责任

　　Ⅳ.是经营性组织

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　6.中国证监会根据（）原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

　　A.全面监管

　　B.审慎监管

　　C.有效监管

　　D.从严监管

　　【答案】B

　　7.下列关于有限合伙企业清算人的说法,正确的有（）

　　I.清算人由全体合伙人担任