TS16949体系认证各部门认证资料清单.docx

1、TS16949体系认证各部门认证资料清单1.质检部绩效指标的统计并及时上报（ 2014 年是否有需调整的指标？）2.产品审核相关资料，包括：产品审核年度计划、 产品审核指导书、 产品审核检查记录表、 产品审核报告、 产品审核改进项的计划、验证3.全尺寸检验资料，包括： 全尺寸检验计划、全尺寸检验记录、全尺寸检验报告4.各种检验记录，包括： 进货检验记录、在制品检验记录、外协件检验记录、成品检验记录、出厂检 验记录，记录要方便查找5.各种检验操作规程、检验标准，包括：粒度仪、磁性能测试仪、电光天平、3D光学影像测量仪、压力试验机、特斯 拉计等所有测试设备的操作规程；有效版本的作业文件：检验文件、

2、抽样方 案、检查标准。6.不合格品控制，包括低于目标值的各种产品评审记录、 纠正措施、 验证资料； 返工/ 返修产品情况 记录；检查员判定产品不合格的相关记录；各种产品合格率的统计；各种废 品原因的统计分析7.查看业务计划，看看是否有需要在审核之前完成的工作要求8.2014 年上半年产品质量状况报告9.2013年工作总结、 2014年工作计划以上是各部门需要做的工作内容，如有不全之处请本部门自己添加、完善。同时各部门一定要做好部门与部门之间的接口工作。 避免在审核的过程中出现不 一致现象。1.技术部绩效指标的统计并及时上报（ 2014 年是否有需调整的指标？）2.新产品策划（APQP材料收集整

3、理，策划数要与销售部的新产品数量相一致（可以让销售部提供一份新产品清单）3.现场的SPCS制图、Cpk值4.控制计划（CP 、失效模式及后果分析（PFME）文件的更新5.各道工序作业指导书的管理，包括返工 / 返修作业指导书6.各种技术文件的管理：包括各种产品图纸、模具图纸、检验文件、工艺文件 等的制定、下发、修改、收回、销毁、发文登记。7.各种外来文件的管理：包括外来文件的接收登记、存档、下发、与顾客沟通 记录、修改、收回、销毁等。8.技术文件清单 （包括产品图、 毛坯图、 工艺文件、 检验文件）、外来文件清单9.采购产品的验收规范的编写和修订，包括检验项目、抽样方法、接收标准。10.负责公

4、司成品验收规范的编写和修订， 包括检验项目、 抽样方法、 接收规范11.工艺纪律检查记录及不合格项的整改关闭12.查看业务计划看看是否有需要在审核之前完成的工作要求13.2013年工作总结 2014 年工作计划 以上是各部门需要做的工作内容，如有不全之处请本部门自己添加、完善。同时各部门一定要做好部门与部门之间的接口工作。 避免在审核的过程中出现不 一致现象。供应部体系认证相关资料1.供应部绩效指标的统计并及时上报（ 2014 年是否有需调整的指标？）2.主辅原材料采购标准、供应商评价准则3.采购计划、采购合同4.与供应商沟通记录5.运输公司名称清单、运输合同、运输公司综合评价6.2014 年

5、合格供方名单7.供应商评价 , 包括：供应商档案、供应商调查表、供应商现场审核资料、供应商综合业绩评价、 供应商到货登记台帐、供应商评价表、供应商综合评价报告、供应商各种体 系、产品认证证书复印件8.供应商体系开发计划，上一年度供应商体系开发情况报告。9.供应商现场审核计划、审核通知，现场审核记录、审核报告、整改项及验证资料10.各种原材料的供应商检验报告、进货的报检单、质检部的检测报告，退货情 况汇总，发生不合格时供应商制定的纠正 / 预防措施及验证资料11.询价的相关资料12.原材料库库房的管理要做到帐、物、卡相符，原料使用要符合先进先出13.库房的现场管理要符合要求，库房内的各种标识要齐

6、全、库房内的卫生要保持清洁。仓库管理办法要在库房内悬挂。14.查看业务计划看看是否有需要在审核之前完成的工作需求15.2013年工作总结 2014 年工作计划以上是各部门需要做的工作内容，如有不全之处请本部门自己添加、完善。 同时各部门一定要做好部门与部门之间的接口工作。 避免在审核的过程中出现不 一致现象。1.市场部绩效指标的统计并及时上报（ 2014 年是否有需调整的指标？）2.顾客清单、顾客特殊要求清单3.2013年10月份至 2014年08月份新产品清单，提供给技术部一份以便与技 术部的新产品策划数目相一致4.各种合同订单的修订5.销售计划、销售合同（包括口头订单） 、合同评审资料6.

7、顾客反馈情况：顾客沟通记录、质量信息反馈单，顾客抱怨处理7.顾客满意度调查：顾客意见征询表、顾客抱怨，顾客不满意项的整改8.供货质量情况、产品交付及时情况、退货情况等的统计，退货情况、超额运 费、外部损失要与计财部的质量成本报告相一致9.中标情况统计、市场竞争对手分析报告、出国考察情况报告10.运输公司清单、运输合同，运输情况考核、运输公司综合评价11.市场部的发文记录12.成品库房的管理要做到帐、物、卡相符，出货要符合先进先出13.成品库房内要有仓库管理办法 ，标识要齐全，卫生清洁。14.仓库成品摆放定置图、安全库存表15.市场部要准备一份更新过（最新版本）的销售作业指导书 。16.2013

8、年工作总结、 2014 年工作计划 以上是各部门需要做的工作内容，如有不全之处请本部门自己添加、完善。同时各部门一定要做好部门与部门之间的接口工作。 避免在审核的过程中出现不 一致现象。1.年度绩效指标（年度销售收入、利润、质量成本）的统计并及时上报（是否 有需调整指标？）2.年度业务计划、三年业务计划3.发文登记4.数据分析报告5.质量成本报告6.业务计划完成情况报告7.查看业务计划看看是否有需要在审核之前完成的工作要求8.2013年工作总结9.2014年工作计划 以上是各部门需要做的工作内容，如有不全之处请本部门自己添加、完善。同时各部门一定要做好部门与部门之间的接口工作。 避免在审核的过

9、程中出现不 一致现象。人力资源部体系认证资料1.出勤率、人员流失率绩效指标的统计并及时上报（是否有新增或需调整的指 标？）2.员工档案，包括 简历、证件复印件、培训试卷、员工综合评价表、员工绩效考核表、特殊工 种的证件复印件3.查看业务计划，看看是否有需要在审核之前完成的工作要求4.2013年工作总结5.2014年工作计划 以上是各部门需要做的工作内容，如有不全之处请本部门自己添加、完善。同时各部门一定要做好部门与部门之间的接口工作。 避免在审核的过程中出现不 一致现象。生产部体系认证相关资料一、生产管理1.绩效指标的统计并及时上报（是否有新增或需调整的指标？）2.生产计划、临时生产计划、生产

10、计划完成情况统计3.5S活动：5S检查记录，生产现场检查记录；4.现场的物流要畅通，通道不得占用；各种作业指导书、设备操作规程在现场能够得到；现场悬挂的各种文件 要保持清洁、清晰；生产现场的标识管理；现场的各种原料、成品、半成品、废品按规定的要求摆放现场设备的清洁。现场区域管理：合格品区、不合格品区、返工返修区5.各种生产文件的管理，包括各种产品图纸、模具图纸的制定、下发、修 改、收回、销毁。6.模具档案：使用情况记录表、维护保养记录、改制记录、首末件记录， 模具库的管理、标识、砂轮导轨使用记录。生产部体系认证相关资料二、外协加工管理1.供应商基本能力调查表、供应商体系开发计划、供应商的各种认

11、证证书 复印件。2.供应商现场审核计划、供应商现场审核实施计划，供应商现场审核通知、 供应商现场审核记录、供应商现场审核报告3.供应商到货登记台帐、供应商业绩表、供应商综合评价表、供应商综合 评价报告、合格供方名单。4.供应商档案5.外协件加工计划、外协件的报检6.外协加工件的各种供应商检验报告、进货报检单、质检部的检测报告7.外协加工合同8.退货及返工返修情况记录。9.2013 年工作总结、 2014 年工作计划以上是各部门需要做的工作内容，如有不全之处请本部门自己添加、完善。企管部体系认证相关资料1.质量方针、质量目标的修订，各部门绩效指标的统计、汇总分析2.各种体系文件的管理： 体系文件

12、清单；发文记录；文件的发放、更改、收回、销毁；3.培训 年度培训计划、培训实施计划、签到簿、培训的实施记录、培训的验证记 录、培训的有效性评价、培训教案4.内部体系审核 年度审核计划（包括体系、过程、产品） 、体系审核实施计划、签到、检查表、内审报告、不符合报告、纠正措施及验证资料过程审核 年度过程审核实施计划、日程表、签到、过程审核记录、审核报告、改进 计划及验证资料5管理评审资料，包括 管理评审活动：年度计划、管理评审输入资料、签到、会议记录、管理评审 报告、改进的实施资料6. 二方审核资料7.内部员工满意度调查、员工的绩效考核8.质量例会会议记录9.纠正预防措施的汇总10.改进项目的确定

13、、改进提案的实施、验收11.公司内部所有绩效指标的汇总、趋势分析12.顾客反馈的汇总验证13.查看业务计划看看是否有需要在审核之前完成的工作要求14.2013年工作总结、 2014 年工作计划 以上是各部门需要做的工作内容，如有不全之处请本部门自己添加、完善。同时各部门一定要做好部门与部门之间的接口工作。 避免在审核的过程中出现不 一致现象。设备部体系认证相关资料1.设备范围：生产及辅助生产设备、检测设备2.设备部职责：对设备购置、安装、调试、验收，设备的维护保养、检修、备件 计划（最小库存量 ）、维修成本、报废等全过程进行管理，使设备保持良好的技 术状态，确保正常生产和满足产品质量的要求。3

14、.工作内容：1.建立并及时更新设备台帐、识别关键设备和普通设备，设备档案的整理2.设备二级保养计划、设备预防性维护计划、预见性维护计划的编制3.上述计划的监督实施及记录管理、 设备点检的监督实施及记录管理、 设备日常保养的监督实施及记录管理、设备一级保养的监督实施及记录管理4.设备工作台时统计记录的管理5.设备故障维修登记， 设备故障停机时间的统计 分析，备品备件清单6.主要设备的综合能力分析（可按月计算设备效率 OEE）7.设备大修计划及实施8.各种设备的购买原因（写报告申请） 、批准、新进设备的验收记录。9.监视测量装置一览表、 监视测量器具周期检定计划及实施情况、 各种监视 测量装置检定合格证，各种监视测量装置的合格证标签的粘贴管理10.现场卡尺的可用性、监视测量装置使用情况检查，确保测量准确11.MSA分析计划，粒度仪、性能仪、卡尺MSA分析报告。12.文件管理：各种设备操作规程、应急计划、设备管理办法、非通用检具 管理办法等。13.安全生产检查记录、防火检查记录、生产中关于安全方面的会议记录14.2013年工作总结、 2014 年工作计划以上是各部门需要做的工作内容，如有不全之处请本部门自己添加、完善。 同时各部门一定要做好部门与部门之间的接口工作。 避免在审核的过程中出现不 一致现象。