水利水电项目设计过程管理程序.docx

1、水利水电项目设计过程管理程序水利水电项目设计过程管理程序一、水利水电项目设计过程流程图二、水利水电项目设计过程主要技术、质量和安全控制点及责任人/单位三、水利水电项目设计过程管理程序1 目的贯彻全生命周期的设计理念，对水利水电项目设计全过程进行控制和管理，通过明确职责，对项目策划、设计实施、外部审查、设计更改以及交付和服务等过程的控制和规范化管理，使设计产品满足适用的法律法规、强制性条文、标准规范的规定以及顾客和相关方的要求。2 适用范围本程序适用于我院承担的水利水电项目设计过程的控制与管理。3 职责3.1 院相关生产管理岗位和机构3.1.1 院副总工程师为项目生产提供技术、质量、安全支持，主

2、要职责包括：1）指导和监督联系单位项目生产进行技术、质量、安全。2）对联系单位或根据工作安排，为项目生产提供技术支持，参与项目咨询、讨论、评审、审查、检查、质量评价等活动。3）根据院专家委安排，为项目提供技术、质量、安全等服务。4）根据院需求，参与对业主及重要利益相关方的沟通与协调，带队参加外部成果审查等。3.1.2 经营计划部门（经营计划部、国际工程与合作部）负责项目生产管理，主要职责包括：1）负责组织院负责的前期项目跟踪、项目投标等工作。2）负责审批项目等级。3）负责评估院管一级项目（含同等规模的跟踪、投标项目）风险评估，监督指导专业院处开展自管项目风险评估。4）负责监控全院项目生产情况（

3、人力资源负荷情况、进度和成本控制情况），组织编制项目进展报告书，必要时采取纠正措施。5）负责院管一级项目的生产组织：包括项目任务下达、合同管理、资源配置、内外协调、进度管理等。6）监督指导专业院处对自管二、三级项目的管理，必要时，协调专业院处之间与项目管理的相关事务。7）监控顾客、利益相关方、政府相关部门意见，必要时采取纠正措施。3.1.3 质量安全部指导和监督项目建立和实施管理体系，主要职责包括：1）建立院质量、环境和职业健康安全管理体系；指导专业院处建立和实施本单位的项目生产管理体系，监控其运行。2）负责组织落实质量工程师制度，派出人员联系各专业院处，监控全院项目质量、安全、保密、档案管理

4、状况，协助经营计划部门编制项目进展报告书，报告或通报相关情况，必要时，要求项目或专业院处采取纠正措施。3）协助院管一级项目建立管理体系，为项目管理提供支持。为一级项目派出质量工程师，监控项目体系运行情况，检查质量控制点实施情况。4）负责一级项目成果交付前的程序合规性检查；监控二、三级项目成果交付前程序合规性检查。5）负责受理外部质量安全投诉，反馈至项目部或专业院处，并督促落实整改。6）组织质量、安全、泄密事故的内部调查和处理，督促项目部和专业院处对自身质量、安全、泄密问题进行处理。7）负责院质量、环境和职业健康安全管理体系绩效评审和持续改进。3.1.4 人力资源部指导和监督项目人力资源配置，主

5、要职责包括：1）负责项目核心团队成员资格评估及批准，负责所有项目部成员任免手续的办理。2）负责组织建立项目人力资源储备，负责院人力资源能力、负荷水平动态管理。3）指导和监督专业院处开展项目人力资源管理。4）监控一级项目人力资源负荷情况，必要时进行调整。3.1.5 工程技术研发中心为项目的实施提供技术支持，主要职责包括：1）负责收集与项目生产相关的法律法规和技术标准，并保证其有效性。2）负责院标准化建设和科技创新目标在各项目中的分解落实；负责审批一级项目的创新目标以及二、三级项目创新目标的备案管理。3）根据项目咨询、评审等生产活动需求，负责技术资源的组织。4）负责组织生产技术总结和标准化，为项目

6、生产提供技术支持。5）组织生产技术交流，促进知识复用。3.2 专业单位3.2.1 专业院处负责本单位项目的生产组织协调，为项目提供资源，指导、监督项目责任体系的建立和实施，主要职责包括：1）组织专业部室为项目提供资源保证和技术支持。2）组织和监控本单位自管项目生产管理，提供必要的管理支持，编制本单位自管项目进展报告书。3）负责本单位项目技术支持，为各级项目设计评审、重大技术问题决策等提供技术支持。4）负责本单位自管二、三级项目突发事件处置。5）负责本单位生产过程检查和顾客回访，发现问题及时报告和处置；对本单位自管项目质量、安全、泄密事件进行调查处理。3.2.2 专业部室组织本专业部室项目的实施

7、，为项目提供资源，监督项目本专业部室人员落实项目岗位职责，为项目提供技术质量支持，主要职责包括：1）负责配置项目需要各类资源。2）负责提供项目专业技术保障。部室主要负责人必须按照项目需求，组织本部室技术力量，为项目本专业内的技术决策、讨论、评审、成果质量把关提供支持。3.3 项目部3.3.1 项目经理代表院对项目进行全面管理，主要职责包括：1）根据项目需要，组建项目部，聘用项目部人员；会同职能部门、专业单位进行资源配置，对项目部人员进行管理；负责项目核心管理团队的分工，随项目工作大纲文件下达。2）负责项目总体策划，组织编制并批准项目工作大纲，审批专业工作大纲，对项目的重大方案和问题进行最终决策

8、。3）负责与各利益相关方的沟通，负责项目内外部接口的管理。当出现项目利益相关方无法有效协调时，及时提请项目主管部门或分管领导进行沟通协调。4）负责项目外委分包选择及工作管理。5）负责项目风险与变更管理、项目总结与项目归档。6）组织检查项目实施情况，编制项目进展报告书，必要时，及时采取纠正措施。7）调查和处置项目质量、安全和泄密事件。项目副经理协助项目经理，并在项目经理授权下开展工作。3.3.2 项目总工负责项目技术、质量、保密管理的策划、实施与协调，主要职责包括：1）按院管理体系文件的要求，结合本项目的特点，负责项目策划，经批准后组织落实并进行动态管理。2）负责项目总体技术策划，明确主要设计标

9、准和原则，编制项目设计大纲，审批专业设计大纲，组织总体方案比选。3）负责项目中主要技术方案（含项目技术方案和主要专业技术方案）、技术路线和重大技术问题的评审与决策；对专业技术方案进行确认，必要时组织评审。4）组织拟定项目生产中必要的勘测科研或外委项目任务书，对水文、勘测、水保、科研等专业的技术成果进行协调和决策，对专题科研与分包设计进行整体协调与成果验收。5）负责组织对交付的综合性技术成果进行评审，核定项目重要技术成果。6）组织项目设计成果和相关文件的归档，组织开展技术总结。7）协助项目经理进行生产组织协调，负责重大问题的内外协调。项目副总工协助项目经理及项目总工开展工作，对分管技术质量工作负

10、责。3.3.3 专业负责人代表专业部室进行专业管理，主要职责包括：1）负责本专业工作策划，编制专业设计与工作大纲，负责本专业内的生产组织协调，落实项目资源配置。2）负责本专业日常内外协调和决策，对专业评审过程承担直接责任，对专业技术方案的正确性承担直接责任；对本专业专题科研、分包设计成果进行评审、验收。3）及时向项目部领导反映跨专业的重大技术问题并提出本专业的建议；代表本专业参加设计文件及成果的会签，做好相关专业的衔接和协调工作。4）按项目策划文件或院相关制度规定，组织专业成果的校审。5）负责组织本专业的归档和技术总结。3.3.4 主设人和设计人1）主设人和设计人可根据项目需要决定是否分设。2

11、）按上级和本级策划文件要求，提出符合技术法规和合同要求精度的专业技术方案，供上级决策并细化完善，对成果的合理性、完整性、正确性和时效性负责。3）成果提交校核前必须先进行自校（包括执行强制性条文情况），填写执行强制性条文情况检查表（MLP-16-06），按各级校审人提出的意见修改设计文件。4）负责本人发起完成的成果、统稿成果的归档。3.3.5 计划工程师1）项目计划工程师对项目部负责，协助项目经理进行项目立项、项目策划。2）协助项目经理进行项目计划统筹与节点控制、项目状态跟踪与检查、进行项目进度纠偏、变更控制，定期汇编项目进展报告。3）负责项目计划的信息化输入和项目信息统计分析、反馈与更新，协助

12、项目经理开展进度与资源协调。4）协助项目经理进行合同执行管理、与委托方的日常联系沟通等工作。3.3.6 质量工程师1）项目质量工程师对项目部负责，协助策划和落实质量责任体系，识别质量控制点，对项目实施过程中质量控制程序是否履行、程序符合性是否满足要求负监管责任。2）负责项目质量信息收集与分析、质量信息系统的维护，定期进行质量信息反馈。3）负责受理项目质量投诉并反馈落实。协助项目总工进行质量纠偏、整改。3.3.7 项目秘书1）承担项目内外文函、资料的收发、编号、呈报、整理和归档等工作。2）监督项目各类成果的归档，承担综合性成果的归档。3）承办项目部各类会务和事务工作。3.3.8 设计代表处对现场

13、质量、安全、保密、档案管理负责，主要职责如下：1）负责开展现场技术服务工作，主要包括产品交付、技术交底、施工过程中设计变更的沟通落实等服务，及时报告现场情况。2）负责现场设代人员的安全管理。3）负责现场设代各专业的协调。4）参加合同规定的重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程、分部工程、单位工程验收以及阶段验收、完工验收等。5）参加业主组织（或业主授权组织）的生产协调会议、管理协调会议及其他现场生产、防汛抢险活动等。6）负责收集和反馈现场顾客和相关方信息。7）开展合同规定的其它服务。4 管理程序4.1 管理策划4.1.1 管理策划内容管理策划主要包括项目进度计划、人力资源配置、安全目标、外委分包计

14、划、项目文档归集策划等，明确项目团队管理分工。管理策划按层级可分为项目管理策划和专业管理策划，其中专业管理策划根据项目部要求和专业需要开展。管理策划内容详见工作大纲、设计大纲编制办法（SO-2-03），并应满足以下要求：1）明确项目设计阶段、设计范围、工作内容。2）分析项目实施所处环境（包括政治、经济等大环境），识别质量（顾客要求变化、基础资料变化等）、环境和职业健康安全等方面的主要风险，并明确控制要求。3）确定项目组织机构、人员及其职责。4）规定各专业的工作分工。5）提出拟分包工作、分包单位。6）明确项目设计外部接口，规定内部专业之间的接口。7）提出设计控制性进度计划。8）考虑顾客及使用者参

15、与设计的要求。4.1.2 管理策划结果和要求1）一、二级项目管理策划形成项目工作大纲，三级项目形成项目设计计划表，单一性常规项目若项目任务书达到管理策划深度要求，可将项目任务书作为管理策划文件；施工图设计阶段的管理策划在项目前期为本院完成，且项目工作人员、项目生产管理方式未发生较大变化情况下，可用“施工图纸供应计划”代替。专业策划形成专业工作大纲或项目设计计划表。2）项目工作大纲应满足工作大纲、设计大纲编制办法（SO-2-03）的要求，项目设计计划表样式见项目设计计划表（MLP-16-01）。3）项目工作大纲一般应在项目部接受任务1个月内、项目设计计划表在半个月内完成并下达。4.1.3 管理策划步骤1）一、二级项目，项目经理依据项目合同、项目任务书、项目目标责任书等，组织项目总工、专业负责人、计划工程师等编制项目工作大纲。项目经理负责提出大纲提纲和编写要求，各专业负责人、计划工程师根据提纲和编写要求组织编写，牵头专业汇总后，由项目经理审核并批准下达实施。三级项目由项目经理组织编制并批准项目设计计划表。2）一、二级项目，根据需要需开展专业管理策划时，专业负责人依据项