新疆下半年基金从业资格利润表考试试题.docx

1、新疆下半年基金从业资格利润表考试试题新疆2015年下半年基金从业资格：利润表考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、封闭式基金溢价发行是指_ A：基金按高于面值的价格发行 B：基金按低于面值的价格发行 C：基金按等于面值的价格发行 D：以上都不是 2、证券投资基金利润的主要来源包括_。 A买卖证券的价差收入 B销售服务费收入 C债券利息 D股利3、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度

2、净收益的_ A：90% B：95% C：85% D：80% 4、假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。 A1  B1.05  C1.13  D1.245、考察基金公司投资和研究能力的要点包括_。 A公司投资和研究人员情况 B公司投资和研究架构情况 C公司投资和研究的理念、方法及流程情况 D公司信息披露情况 6、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括_。 A份额限制不同 B交易场所不同 C投资对象不同 D激励约束机制与投资策略不同 7、基金托管协议的主要目的在于明确协议双方在基金_等事宜中的权利义务及职责。

3、 A财产保管 B投资运作 C净值计算 D信息披露 8、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金，还可以按照不高于_的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。 A：5 B：1.5 C：2.5 D：0.5 9、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是_。 A复苏阶段股价下跌 B高涨阶段股价上涨 C危机阶段股价低迷 D萧条阶段股价回升 10、以下关于契约型基金的表述正确的是_ A：基金经理层是基金最高权力机构 B：基金董事会是基金的最高权力机构 C：基金依据基金契约或合同而设立 D：基金依据托管协议而设立11、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意_。 A基金销

4、售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制 B自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制 C通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生 D在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人 12、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的_。 A50% B30% C80% D25% 13、根据证券投资基金法的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起_个月内做出核准或者不予核准的决定。 A：2 B：3 C：6 D：814、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申

5、请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额_的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A15% B10% C9% D5% 15、基金管理公司内部控制制度由_组成。 A内部控制大纲 B基本管理制度 C部门业务规章 D业务操作手册 16、开放式基金非交易过户不包括_。 A继承 B司法强制执行 C赎回 D捐赠 17、证券法规定，证券的代销、包销期限最长不得超过_天。 A30 B60 C90 D180 18、关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见要求H股公司应有_独立董事。 A：一名以上 B：两名以上 C：三名以上 D：五名以上 19、

6、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是_。 A“了解你的产品” B“了解你的客户” C“了解你的职责” D“了解你的目标” 20、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括_。 A未履行报送手续 B在规定时间到期前一天报送资料 C基金宣传推介材料和上报的材料不一致 D基金宣传推介材料违反证券投资基金销售管理办法及规定的其他情形 21、基金管理公司内部控制的基础是_。 A控制环境 B风险评估 C控制活动 D信息沟通 22、对基金经理的分析和评价主要是对其_进行考察和评估。 A投资管理能力 B从业经历 C基金业绩 D操作风格 23、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是

7、_。 A员工自律 B部门各级主管的检查监督 C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D独立董事的检查、监督、控制和指导 24、以下属于证券市场中介机构的有_。 A证券公司 B证券服务机构 C证券交易所 D证券业协会 25、我国基金监管的目标包括_。 A保护基金投资者的合法利益 B保证市场的公平、效率和透明 C防范和降低系统性风险 D推动基金业的规范发展 26、基金托管人在基金运作中的作用主要有_。 A作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B对基金管理人的投资运作进行监督 C保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D对基金资产进行会计复核和审查 27

8、、_是基金利润的最主要来源。 A债券利息投资收益 B买卖差价收入 C股利利息收入 D公允价值变动收益 28、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括_。 A注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历 C持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度 D最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 29、_是基金运作的最重要的环节 A：基金营销 B：基金募集 C：基金投资运作 D：基金后台管理 30、基金管理公司应当向中国证监会报送_。 A经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的

9、基金管理公司年度报告 B由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告 C监察稽核季度报告和年度报告 D中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、按照证券投资基金运作管理办法规定，股票型基金的股票投资比重在_以上。 A80% B70% C60% D50% 32、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和

10、市净率分别为_ A：30;5 B：5;30 C：7.5;5 D：7.5;3033、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的_ A：3% B：4% C：5% D：6% 34、具有较高的风险承受能力，通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的投资者属于_。 A保守型 B稳健型 C积极型 D成长型35、关于基金风险的划分，下列说法正确的有_。 A系统性风险与整个证券市场不存在系统的相关性 B对同一类基金而言，外部风险影响的程度是等同的 C内部风险控制良好的基金在面临同等外部风险时，可能相应地减少损失 D当基金面临的

11、外部风险很小时，其内部风险也相对容易被分散 36、关于股票分割与合并，以下说法正确的有_。 A事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动 B从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价 C股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股 D股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重 37、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。 A资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B有专门负责基金托管业务的部门 C财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 D公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人

12、数的1/2 38、_在债券存续期内其票面利率保持不变。 A零息债券 B浮动利率债券 C息票累积债券 D固定利率债券 39、下列关于货币市场基金利润分配的规定，错误的是_。 A每日都进行分配 B货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润 C当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 D当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益 40、_年，中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市，标志着我国全国性基金市场的诞生。 A：1992 B：1993 C：1994 D：199541、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为40

13、亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金半年的周转率为_。 A88.88% B44.44% C100.33% D66.67% 42、通过公开资料能够获得的基金基本信息有_。 A基金产品特征信息 B基金管理公司信息 C基金产品业绩信息 D基金经理和公司管理团队信息 43、下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。 A基金投资人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管机构44、2004年3月，海富通收益增长基金成为我国第一只规模超过_亿元人民币的大型基金。 A：10 B：50 C：100 D：500 45、基金销售中，_的手段之一为销售网点宣传。 A人员推销 B广告促销

14、 C营业推广 D公共关系 46、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括_。 A基金信息披露内容与格式准则 B基金信息披露编报规则 C证券投资基金上市规则 D交易型开放式指数基金业务实施细则 47、基金管理人应当在每年结束之日起_日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载在_上，将年度报告摘要登载在_上。 A30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊 B60；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站 C90；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊 D120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人

15、和基金托管人的互联网网站 48、督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经_独立董事同意。 A1/2 B2/3 C80% D全体 49、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起_个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。 A：5 B：10 C：20 D：30 50、下列不属于基金销售市场细分中的行为因素变量的是_。 A追求的利益 B购买渠道 C投资需求 D忠诚度 51、针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有_。 A缘故法 B介绍法 C问卷调查法 D陌生拜访法 52、QD基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事_证券市场的股票、债券等有价证券投

16、资的基金。 A境内 B境外 C境内或境外 D境内和境外 53、我国股票市场融资国际化以_等股权融资作为突破口。 AB股 BH股 CN股 DA股 54、下列各项中，_属于基金定期报告。 A基金年度报告 B上市交易公告书 C份额净值公告 D季度报告 55、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于_个月。 A：3 B：6 C：9 D：12 56、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有_。 A一般而言，长期国债利率比短期国债利率高 B一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率 C在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券 D股票的

17、收益率一般高于债券 57、从性质上看，ETF联接基金可以看作是一种_。 A保本基金 B指数型基金 C伞型基金 D指数型基金中的基金 58、下列对股东表决权的论述，不正确的是_。 A普通股东对公司重大决策参与权是平等的 B股东每持有一份股份，就有一票表决权 C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 59、开放式基金成立初期，可以在规定的期限内_但最长不得超过3个月。 A：不对外办理基金业务 B：不运作基金资产 C：只办理赎回，不接受申购 D：只接受申购，不办理赎回 60、基金托管人的职责包括_。 A按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 B编制中期和年度基金报告 C按照规定召集基金份额持有人大会 D计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格