新疆下半年基金从业资格利润表考试试题.docx
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新疆下半年基金从业资格利润表考试试题
新疆2015年下半年基金从业资格：
利润表考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）
1、封闭式基金溢价发行是指____A：
基金按高于面值的价格发行B：
基金按低于面值的价格发行C：
基金按等于面值的价格发行D：
以上都不是
2、证券投资基金利润的主要来源包括__。
A．买卖证券的价差收入B．销售服务费收入C．债券利息D．股利
3、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的____A：
90%B：
95%C：
85%D：
80%
4、假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。
A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24
5、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。
A．公司投资和研究人员情况B．公司投资和研究架构情况C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况D．公司信息披露情况
6、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。
A．份额限制不同B．交易场所不同C．投资对象不同D．激励约束机制与投资策略不同
7、基金托管协议的主要目的在于明确协议双方在基金__等事宜中的权利义务及职责。
A．财产保管B．投资运作C．净值计算D．信息披露
8、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金，还可以按照不高于____的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。
A：
5‰B：
1.5‰C：
2.5‰D：
0.5‰
9、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。
A．复苏阶段——股价下跌B．高涨阶段——股价上涨C．危机阶段——股价低迷D．萧条阶段——股价回升
10、以下关于契约型基金的表述正确的是____A：
基金经理层是基金最高权力机构B：
基金董事会是基金的最高权力机构C：
基金依据基金契约或合同而设立D：
基金依据托管协议而设立
11、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。
A．基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制B．自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制C．通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人
12、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的__。
A．50%B．30%C．80%D．25%
13、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起____个月内做出核准或者不予核准的决定。
A：
2B：
3C：
6D：
8
14、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A．15%B．10%C．9%D．5%
15、基金管理公司内部控制制度由__组成。
A．内部控制大纲B．基本管理制度C．部门业务规章D．业务操作手册
16、开放式基金非交易过户不包括__。
A．继承B．司法强制执行C．赎回D．捐赠
17、《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过__天。
A．30B．60C．90D．180
18、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。
A：
一名以上B：
两名以上C：
三名以上D：
五名以上
19、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。
A．“了解你的产品”B．“了解你的客户”C．“了解你的职责”D．“了解你的目标”
20、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。
A．未履行报送手续B．在规定时间到期前一天报送资料C．基金宣传推介材料和上报的材料不一致D．基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形
21、基金管理公司内部控制的基础是__。
A．控制环境B．风险评估C．控制活动D．信息沟通
22、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。
A．投资管理能力B．从业经历C．基金业绩D．操作风格
23、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导
24、以下属于证券市场中介机构的有__。
A．证券公司B．证券服务机构C．证券交易所D．证券业协会
25、我国基金监管的目标包括__。
A．保护基金投资者的合法利益B．保证市场的公平、效率和透明C．防范和降低系统性风险D．推动基金业的规范发展
26、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查
27、__是基金利润的最主要来源。
A．债券利息投资收益B．买卖差价收入C．股利利息收入D．公允价值变动收益
28、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。
A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
29、____是基金运作的最重要的环节A：
基金营销B：
基金募集C：
基金投资运作D：
基金后台管理
30、基金管理公司应当向中国证监会报送__。
A．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告B．由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告C．监察稽核季度报告和年度报告D．中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、按照《证券投资基金运作管理办法》规定，股票型基金的股票投资比重在__以上。
A．80%B．70%C．60%D．50%
32、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为____A：
30;5B：
5;30C：
7.5;5D：
7.5;30
33、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的____A：
3%B：
4%C：
5%D：
6%
34、具有较高的风险承受能力，通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的投资者属于__。
A．保守型B．稳健型C．积极型D．成长型
35、关于基金风险的划分，下列说法正确的有__。
A．系统性风险与整个证券市场不存在系统的相关性B．对同一类基金而言，外部风险影响的程度是等同的C．内部风险控制良好的基金在面临同等外部风险时，可能相应地减少损失D．当基金面临的外部风险很小时，其内部风险也相对容易被分散
36、关于股票分割与合并，以下说法正确的有__。
A．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动B．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价C．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股D．股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重
37、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B．有专门负责基金托管业务的部门C．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
38、__在债券存续期内其票面利率保持不变。
A．零息债券B．浮动利率债券C．息票累积债券D．固定利率债券
39、下列关于货币市场基金利润分配的规定，错误的是__。
A．每日都进行分配B．货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
40、____年，中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市，标志着我国全国性基金市场的诞生。
A：
1992B：
1993C：
1994D：
1995
41、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金半年的周转率为__。
A．88.88%B．44.44%C．100.33%D．66.67%
42、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。
A．基金产品特征信息B．基金管理公司信息C．基金产品业绩信息D．基金经理和公司管理团队信息
43、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构
44、2004年3月，海富通收益增长基金成为我国第一只规模超过____亿元人民币的大型基金。
A：
10B：
50C：
100D：
500
45、基金销售中，__的手段之一为销售网点宣传。
A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系
46、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括__。
A．基金信息披露内容与格式准则B．基金信息披露编报规则C．证券投资基金上市规则D．交易型开放式指数基金业务实施细则
47、基金管理人应当在每年结束之日起__日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载在__上，将年度报告摘要登载在__上。
A．30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊B．60；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站C．90；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊D．120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站
48、督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经__独立董事同意。
A．1/2B．2/3C．80%D．全体
49、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起____个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。
A：
5B：
10C：
20D：
30
50、下列不属于基金销售市场细分中的行为因素变量的是__。
A．追求的利益B．购买渠道C．投资需求D．忠诚度
51、针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有__。
A．缘故法B．介绍法C．问卷调查法D．陌生拜访法
52、QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事__证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A．境内B．境外C．境内或境外D．境内和境外
53、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。
A．B股B．H股C．N股D．A股
54、下列各项中，__属于基金定期报告。
A．基金年度报告B．上市交易公告书C．份额净值公告D．季度报告
55、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于____个月。
A：
3B：
6C：
9D：
12
56、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。
A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券D．股票的收益率一般高于债券
57、从性质上看，ETF联接基金可以看作是一种__。
A．保本基金B．指数型基金C．伞型基金D．指数型基金中的基金
58、下列对股东表决权的论述，不正确的是__。
A．普通股东对公司重大决策参与权是平等的B．股东每持有一份股份，就有一票表决权C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
59、开放式基金成立初期，可以在规定的期限内____但最长不得超过3个月。
A：
不对外办理基金业务B：
不运作基金资产C：
只办理赎回，不接受申购D：
只接受申购，不办理赎回
60、基金托管人的职责包括__。
A．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B．编制中期和年度基金报告C．按照规定召集基金份额持有人大会D．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
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