不合格品管理制度.docx

1、不合格品管理制度 二十、 不合格品管理制度XP-SA-0201. 目的为确保不合格品及时得到识别和控制，防止非预期使用和交付，保证公司最终产品质量，特制定本管理制度。2. 适用范围适用于不合格原辅料、食品添加剂、清洗剂、消毒剂、包装物、半成品、成品酒和顾客反馈批量不合格酒等的管理。3. 职责 3.1 质量管理部负责原辅料、包装物、半成品、成品酒和市场反馈批量不合格酒等不合格品的鉴定；负责上述不合格品返工后的再鉴定；负责组织市场反馈批量不合格酒的评审；对让步使用的包装物进行跟踪验证。3.2 采购部负责组织外购原辅料、添加剂、包装物等不合格品的评审。3.3 技术部负责组织生产过程中产生的不合格半成

2、品、成品酒的评审；对车间的返工过程进行监督检查或指导；对让步使用的原辅料、添加剂、清洗剂等进行跟踪验证。3.4 生产部负责组织贮存过程中造成的原辅料、添加剂、包装物等不合格品的评审。3.5 客户服务部负责市场批量不合格酒的信息接收和反馈。3.6 生产车间和生产部各库房负责不合格品的标识、隔离、记录。3.7 相关车间或部门负责不合格品的处置并做好处置记录。4. 制度内容4.1 采购不合格品的控制4.1.1 不合格品的识别各库房的库管员在实施进货验收过程中对不合格原辅料、添加剂、包装物等进行识别；质管部化验室在实施进货检验时对不合格原辅料、添加剂、包装物等进行识别；4.1.2 不合格品的标识、隔离

3、各库房的库管员负责对不合格原辅料、添加剂、包装物等进行标识并隔离放置，不得与合格品或待检品混放，不合格品应标识清楚， 以防误用。4.1.3 采购不合格品的评审（1）评审时限：进货验证和进货检验发现不合格品后，使用前。（2）评审目的：通过评审决定对采购不合格品的处置方式，包括：拒收（或退货）；让步接收：仅限于不影响最终产品质量的情况。（3）评审程序与权限：采购部负责组织采购不合格品的评审工作，同时，填写不合格品评审记录，参加评审的部门及人员：不合格品使用车间、相关职能部门领导及相关人员，评审要明确不合格品的处置方式，参加评审的部门领导和人员要在不合格品评审记录签字确认。评审结论须经公司主管领导批

4、准后，由采购部通知不合格品处置部门进行处置，并同时通知负责跟踪的职能部门进行跟踪。4.1.4 不合格品的处置及跟踪拒收（或退货）采购部直接办理退货手续，填写不合格品处置记录。让步接收生产部库房按规定办理让步接收产品的入库、出库手续。实施处置的车间对让步接收的不合格品进行处置，填写不合格品处置记录。职能部门负责对让步使用的不合格品的生产过程进行跟踪，并在不合格处置记录上记录跟踪结果。4.2 生产过程中发生的不合格半成品和成品的控制4.2.1 不合格半成品、成品酒的识别质管部化验室在实施过程检验和最终产品检验时对不合格半成品、成品酒进行识别；半成品转序、成品酒入库时下道工序对不合格半成品、成品酒进

5、行识别。4.2.2 不合格品的标识、隔离生产车间和成品库房负责对不合格半成品、成品酒进行标识并隔离放置，不得与合格品或待检品混放，不合格品应标识清楚，以防误用或流入下道工序。4.2.3 不合格品评审（1）评审时限：过程检验、最终产品检验和转序时发现不合格半成品和成品酒后、转序前。（2）评审目的：确定对不合格品的处置方式，包括：返工、降级、销毁。（3）评审程序与权限：技术部负责组织生产过程中产生的不合格半成品、成品酒的评审，同时，填写不合格品评审记录，参与评审的人员：生产车间和相关职能部门领导和人员，评审要明确不合格品的处置方式，参加评审的部门领导要在不合格品评审记录上签字确认。评审结论经公司主

6、管领导批准后，由技术部通知不合格品的处置部门进行处置，并对处置过程进行跟踪。4.2.4 不合格品的处置及跟踪不合格品处置部门根据不合格评审结论中规定的处置方式进行处置，填写不合格品处置记录，相关职能部门对不合格品的处置进度及结果进行跟踪。返工的控制生产车间返工后及时通知质管部进行再鉴定；质管部再鉴定后及时报告鉴定结果，同时对外观质量不合格的成品酒的返工过程进行跟踪，在不合格品处置记录上填写跟踪结果。技术部对不合格半成品和成品酒返工过程进行跟踪指导，在不合格品处置记录上填写跟踪结果。降级和销毁的控制生产车间或库房负责对降级、销毁的不合格品按规定进行处置，填写不合格品处置记录，实施处置部门负责对降

7、级、销毁过程进行跟踪，并填写跟踪记录。4.3 贮存过程中造成的原辅料、添加剂、包装物等不合格品的控制4.3.1 不合格品的识别各库房的库管员在库房自查时发现的不合格品或超期产品，必要时由质管部对贮存物品的有关质量指标进行检测并予以识别。4.3.2 不合格品的标识、隔离各库房负责对本库房发现的不合格品进行标识并隔离放置，不得与合格品或待检品混放，不合格品应标识清楚，以防误用。4.3.3 库存不合格品的评审（1）评审时限：发现不合格品后，使用前。（2）评审目的：通过评审决定对不合格品的处置方式，包括：让步使用，仅限于不影响最终产品质量的情况；降级、报废或销毁。（3）评审程序与权限：生产部负责组织贮

8、存过程中造成的原辅料、添加剂、包装物、成品酒等不合格品的评审，同时，填写不合格品评审记录，参与评审的部门或人员：不合格品使用车间和相关职能部门领导和人员，评审要明确不合格品的处置方式，参加评审的部门领导要在不合格品评审记录上签字确认。评审结论经公司主管领导批准后，由生产部通知不合格品的处置部门进行处置，同时，通知相关职能部门对处置过程进行跟踪。4.3.4 不合格品的处置及跟踪让步使用实施处置的车间对让步接收的不合格品进行处置，填写不合格品处置记录。职能部门负责对让步使用的不合格品的生产过程进行跟踪，并在不合格处置记录上记录跟踪结果。降级、报废或销毁生产部及时办理不合格品的降级或报废手续，按规定

9、处置，填写不合格品处置记录，并对处置过程进行跟踪，填写跟踪记录。4.4 市场反馈的批量不合格酒的控制4.4.1 市场反馈不合格酒的识别客服部接收到市场反馈的批量质量酒的信息后，按质量酒处理流程要求向质管部反馈有关信息，质管部对市场提供的酒样进行检验并识别。4.4.2 不合格品的标识、隔离各库房负责对市场退回的不合格酒进行标识并隔离放置，不得与合格品或待检品混放，不合格品应标识清楚，以防误用。4.4.3 不合格品的评审质量管理部组织市场反馈批量不合格酒的评审，填写不合格评审记录，参加评审的人员：技术部、生产车间、生产部等部门领导和人员，评审应根据不合格品的性质、影响程度确定最终处置方式，如降级、

10、销毁，评审结论须经公司主管领导批准后实施。4.4.4 不合格品的处置和跟踪生产部按规定进行处置，填写不合格品处置记录，并对处置过程进行跟踪，填写跟踪记录。4.5 纠正措施防止不合格品的再次发生，应制定纠正措施。4.5.1 责任部门、车间根据纠正预防措施控制程序要求分析不合格品产生的原因，制订并实施纠正措施，填写纠正措施实施表。4.5.2相关职能部门技术部、质管部负责对纠正措施的实施效果要进行跟踪验证。4.6 记录控制相关部门负责填写不合格品评审记录、不合格品处置记录、纠正措施实施表，记录保存期限不低于两年。附：不合格品评审记录XP-QR83001组织评审部门评审时间不合格品名称、批次评审内容及结论参加评审人员公司主管领导审批不合格品处置记录 XP-QR83002 处置部门处置时间不合格品名称、批次处置过程及结果跟踪验证结果