内蒙古基金从业资格权益投资试题.docx

1、内蒙古基金从业资格权益投资试题内蒙古2015年基金从业资格：权益投资试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、根据证券投资基金销售人员执业守则，从事基金销售不得有下列行为_。 A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关 C个人担保该基金会盈利 D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎

2、回等交易 2、基金定期定额投资计划的优点有_。 A免去投资者多次申购的烦琐手续 B风险控制效应 C成本效应 D复利效应3、在基金份额发售的_日前，基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。 A：1 B：2 C：3 D：4 4、场外认购LOF份额，应使用_。 A上海人民币普通证券账户 B深圳人民币普通证券账户 C中国结算公司上海开放式基金账户 D中国结算公司深圳开放式基金账户5、基金管理公司的股东都应具备的条件有_。 A从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 C没有挪用客户资产等损害客

3、户利益的行为 D具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 6、_是基金进行收益分配后的剩余额。 A：基金净收益 B：基金经营业绩 C：未分配基金净收益 D：期末可供分配基金收益 7、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的_时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 A5% B10% C15% D20% 8、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。 A能有效地提高基金运作的透明度 B有利于防止利益冲突与利益输送 C在我国具有自愿性的特点 D有利于提高证券市场的效率 9、开放式基金申购份额、赎回金额计算

4、的基础是（）。 A基金资产总值  B基金资产净值  C基金份额总值  D基金份额净值 10、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的_。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D高风险性11、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄_等定期和不定期材料。 A季度对账单 B基金账户卡 C基金通讯 D理财月刊 12、合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。 A5 B10 C15 D20 13、参与证券投资的金融机构有_等。 A保险公司 B证券经营机构 C主权财富基金 D合格境外机构投资者14、

5、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有_。 A基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险 B基金在投资运作过程中可能面临各种风险 C投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险 D基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益 15、我国基金信息披露制度体系可分为_等层次。 A国家法律 B部门规章 C规范性文件 D自律性规则 16、导致基金销售操作风险的原因主要有_。 A基金销售机构业务制度不健全 B销售人员违章操作 C销售人员操作失误 D销售人员不遵循规章制度 17、监管部门应通

6、过_，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。 A制度安排 B产品创新 C服务创新 D体制改革 18、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的_提取一定比例的客户维护费。 A保有量 B销售额 C持有人数量 D未分配利润 19、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为_ A：银行存款、国债、公司债券、股票 B：国债、银行存款、公司债券、股票 C：股票、公司债券、国债、银行存款 D：国债、银行存款、股票、公司债券 20、投资组合管理中的核心环节是_ A：投资风险控制 B：投资组合风险预测 C：资产配置 D：资产风险控制 21、在_方

7、式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。 A：自销 B：代销 C：承销 D：包销 22、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 23、基金交易费用的核算一般按_计提。 A日 B月 C季 D年 24、每个季度结束后_日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。 A15 B30 C60 D90 25、基金市场营销的控制过程不包括_。 A管理部门设定具体的市场营销目标 B制定市场营销计划 C衡量企业在市场中的销售业绩 D管理部门评估广告投入效果 26、存续期募集信息

8、披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。 A1  B3  C6  D12 27、基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。 A微观环境 B宏观环境 C内部环境 D外部环境 28、证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于_人民币。 A2000万元 B5000万元 C3亿元 D5亿元 29、证券投资基金法规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于_元人民币。 A3 000万 B5 000万 C1亿 D2亿 30、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生

9、以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为（）份。 A69510  B69514  C69559  D69462 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、我国封闭式基金在发售方式上，主要有_方式。 A场内发售 B场外发售 C网上发售 D网下发售 32、我国基金销售监管的原则有_。 A依法监管原则 B监管与自律并重原则 C监管的连续性和有效

10、性原则 D审慎监管原则33、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_等。 A持股数量 B基金分红 C份额净值增长率 D已实现收益 34、在我国基金市场中，_承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。 A商业银行基金代销部门 B商业银行基金托管部门 C基金管理人 D基金托管人35、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值_。 A不会有变化 B将会上升至1.3900元 C将会下降至1.2900元 D不确定 36、基金销售市场细分的可测原则要求，应测算出的量化指标有_。 A销售规模 B客户数量 C购买态度

11、D服务意识 37、债券是证明_关系的凭证。 A产权 B委托代理 C债权债务 D所有权 38、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有_。 A为100份或其整数倍 B为1000份或其整数倍 C基金单笔最大数量应当低于10万份 D基金单笔最大数量应当低于100万份 39、关于债券发行主体，下列论述不正确的是_。 A政府债券的发行主体是政府 B不论哪个国家，公司债券的发行主体均是股份公司 C政府机构债券是由经批准的政府机构发行的债券 D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 40、从2008年4月24日起，基金买卖股票按照_的税率征收印花税。 A1 B2 C3 D441、我国的基金管

12、理人和基金托管人需要_对基金资产进行估值一次。_ A：每日 B：每3个交易日 C：每周 D：每个会计年度 42、证券投资基金市场营销的内容包括_。 A营销组合设计 B目标客户确定 C营销过程管理 D营销环境分析 43、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于_个月。 A2 B3 C4 D544、备兑权证通常由_发行。 A证券交易所 B投资银行 C上市公司 D中国证监会 45、下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。 A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C计算并公告基金资产净值，确定

13、基金份额申购、赎回价格 D防范、减少基金会计核算中的差错 46、中国证券业协会以“_”为自律管理的工作方针。 A公平、公开、公正 B法制、监管、自律 C自律、服务、传导 D效率、严谨、开拓 47、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是_。 A临时信息披露 B基金年度报告 C基金托管协议 D基金份额净值公告 48、以下关于混合型基金的表述，正确的有_。 A混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性” B其基金经理的择时能力在管理中尤为重要 C混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好 D从产品结构来看，与股票型基金相比，混合型基金更容易做到绝对收益 49、基金持有人享有_

14、等法定权利。 A分享基金财产收益 B基金资产运作管理权 C剩余基金资产分配权 D基金资产保管权 50、下列关于业绩归因分析的作用，表述正确的有_。 A业绩归因是对基金过往业绩的深入分析 B有助于投资者更快地实现投资目标 C有助于基金管理人监测资产管理的有效性 D为基金经理提升投资能力提供依据和帮助 51、实践中，大多数公司的清算价格总是_账面价值。 A高于 B低于 C等于 D高于或等于 52、下列关于开放式基金巨额赎回的说法中，正确的有_。 A基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理 B发生巨额赎回并延期支付时，基金管理公司必须公告 C单个开放

15、日基金赎回申请超过基金总份额的10%时为巨额赎回 D连续2个工作日以上发生巨额赎回，基金管理人可以暂停接受赎回申请 53、基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对_进行了解并作出评价。 A基金管理人 B基金托管人 C基金产品 D基金投资人 54、封闭式基金是指_ A：经核准的基金份额总额在基金合同期限可以自由变动，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金 B：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金 C：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额禁止在依法设立的

16、证券交易场所交易，但基金份额持有人可以申请赎回的基金 D：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，基金份额持有人也可以申请赎回的基金 55、证券投资基金“风险共担”的特点表现在_。 A对基金业实行严格监管 B对有损投资者利益的行为进行严厉打击 C强制性信息披露 D基金投资者根据持有的基金份额比例共同承担投资风险，但基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失 56、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是_。 A现金比例变化法 B证券比例变化法 C成功概率法 D二次项法 57、招募说明书中最为重要的信息是_ A：基金投资目标、投资范围、投资策略、业

17、绩比较基准、风险收益特征、投资限制等 B：基金运作方式 C：从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式 D：基金资产净值的计算方法和公告方式 58、特殊类型基金不包括_。 A系列基金 B收入型基金 C保本基金 D上市开放式基金 59、证券投资基金法规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。 A：证券公司 B：商业银行 C：信托投资公司 D：非基金管理人的其他基金管理公司 60、根据证券投资基金信息披露管理办法，基金管理人应当在_，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。 A基金募集申请经中国证监会核准当日 B基金募集申请经中国证监会核准次日 C基金合同生效的当日 D基金合同生效的次日