内蒙古基金从业资格权益投资试题.docx
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内蒙古基金从业资格权益投资试题
内蒙古2015年基金从业资格:
权益投资试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、根据《证券投资基金销售人员执业守则》,从事基金销售不得有下列行为__。
A.为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
2、基金定期定额投资计划的优点有__。
A.免去投资者多次申购的烦琐手续B.风险控制效应C.成本效应D.复利效应
3、在基金份额发售的____日前,基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
A:
1B:
2C:
3D:
4
4、场外认购LOF份额,应使用__。
A.上海人民币普通证券账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户
5、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。
A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善C.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
6、____是基金进行收益分配后的剩余额。
A:
基金净收益B:
基金经营业绩C:
未分配基金净收益D:
期末可供分配基金收益
7、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A.5%B.10%C.15%D.20%
8、下列关于基金的信息披露,说法不正确的是__。
A.能有效地提高基金运作的透明度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的效率
9、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是()。
A.基金资产总值 B.基金资产净值 C.基金份额总值 D.基金份额净值
10、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的__。
A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性
11、通过邮寄服务,基金管理人一般向基金持有人邮寄__等定期和不定期材料。
A.季度对账单B.基金账户卡C.基金通讯D.理财月刊
12、合规情况,并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告,予以存档备查。
A.5B.10C.15D.20
13、参与证券投资的金融机构有__等。
A.保险公司B.证券经营机构C.主权财富基金D.合格境外机构投资者
14、以下选项中,属于风险提示函必备内容的有__。
A.基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险B.基金在投资运作过程中可能面临各种风险C.投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险D.基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益
15、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。
A.国家法律B.部门规章C.规范性文件D.自律性规则
16、导致基金销售操作风险的原因主要有__。
A.基金销售机构业务制度不健全B.销售人员违章操作C.销售人员操作失误D.销售人员不遵循规章制度
17、监管部门应通过__,保障基金交易公平,使投资者能够平等地进入市场,使用市场资源,获取市场信息。
A.制度安排B.产品创新C.服务创新D.体制改革
18、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定,依据销售机构销售基金的__提取一定比例的客户维护费。
A.保有量B.销售额C.持有人数量D.未分配利润
19、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____A:
银行存款、国债、公司债券、股票B:
国债、银行存款、公司债券、股票C:
股票、公司债券、国债、银行存款D:
国债、银行存款、股票、公司债券
20、投资组合管理中的核心环节是____A:
投资风险控制B:
投资组合风险预测C:
资产配置D:
资产风险控制
21、在____方式下,证券机构只需尽最大努力推销基金,并不对基金的销售状况承担任何责任。
A:
自销B:
代销C:
承销D:
包销
22、投资者参与认购开放式基金,投资者T日提交认购申请后,一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4
23、基金交易费用的核算一般按__计提。
A.日B.月C.季D.年
24、每个季度结束后__日内,基金管理人应编制完成基金季度报告。
A.15B.30C.60D.90
25、基金市场营销的控制过程不包括__。
A.管理部门设定具体的市场营销目标B.制定市场营销计划C.衡量企业在市场中的销售业绩D.管理部门评估广告投入效果
26、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每()个月披露一次更新的招募说明书。
A.1 B.3 C.6 D.12
27、基金市场营销的营销环境中,__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A.微观环境B.宏观环境C.内部环境D.外部环境
28、《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。
A.2000万元B.5000万元C.3亿元D.5亿元
29、《证券投资基金法》规定,成立基金管理公司,实缴货币资本不得低于__元人民币。
A.3000万B.5000万C.1亿D.2亿
30、某基金的认购实行全额收费,基金认购费率为1%,张先生以70000元认购该基金,基金份额净值为1.00元,假设认购资金在募集期产生的利息为155元,该投资者认购基金的份额数量为()份。
A.69510 B.69514 C.69559 D.69462
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、我国封闭式基金在发售方式上,主要有__方式。
A.场内发售B.场外发售C.网上发售D.网下发售
32、我国基金销售监管的原则有__。
A.依法监管原则B.监管与自律并重原则C.监管的连续性和有效性原则D.审慎监管原则
33、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__等。
A.持股数量B.基金分红C.份额净值增长率D.已实现收益
34、在我国基金市场中,__承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。
A.商业银行基金代销部门B.商业银行基金托管部门C.基金管理人D.基金托管人
35、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元,假设每份基金分配0.0500元收益,不考虑其他因素,在进行分配后基金的份额净值__。
A.不会有变化B.将会上升至1.3900元C.将会下降至1.2900元D.不确定
36、基金销售市场细分的可测原则要求,应测算出的量化指标有__。
A.销售规模B.客户数量C.购买态度D.服务意识
37、债券是证明__关系的凭证。
A.产权B.委托代理C.债权债务D.所有权
38、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量,说法错误的有__。
A.为100份或其整数倍B.为1000份或其整数倍C.基金单笔最大数量应当低于10万份D.基金单笔最大数量应当低于100万份
39、关于债券发行主体,下列论述不正确的是__。
A.政府债券的发行主体是政府B.不论哪个国家,公司债券的发行主体均是股份公司C.政府机构债券是由经批准的政府机构发行的债券D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
40、从2008年4月24日起,基金买卖股票按照__的税率征收印花税。
A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰
41、我国的基金管理人和基金托管人需要____对基金资产进行估值一次。
____A:
每日B:
每3个交易日C:
每周D:
每个会计年度
42、证券投资基金市场营销的内容包括__。
A.营销组合设计B.目标客户确定C.营销过程管理D.营销环境分析
43、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时,对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。
A.2B.3C.4D.5
44、备兑权证通常由__发行。
A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.中国证监会
45、下列选项中,不属于基金托管人职责的是__。
A.防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产,保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错
46、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。
A.公平、公开、公正B.法制、监管、自律C.自律、服务、传导D.效率、严谨、开拓
47、一般情况下,以下基金信息的披露时间无法事先预见的是__。
A.临时信息披露B.基金年度报告C.基金托管协议D.基金份额净值公告
48、以下关于混合型基金的表述,正确的有__。
A.混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性”B.其基金经理的择时能力在管理中尤为重要C.混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好D.从产品结构来看,与股票型基金相比,混合型基金更容易做到绝对收益
49、基金持有人享有__等法定权利。
A.分享基金财产收益B.基金资产运作管理权C.剩余基金资产分配权D.基金资产保管权
50、下列关于业绩归因分析的作用,表述正确的有__。
A.业绩归因是对基金过往业绩的深入分析B.有助于投资者更快地实现投资目标C.有助于基金管理人监测资产管理的有效性D.为基金经理提升投资能力提供依据和帮助
51、实践中,大多数公司的清算价格总是__账面价值。
A.高于B.低于C.等于D.高于或等于
52、下列关于开放式基金巨额赎回的说法中,正确的有__。
A.基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理B.发生巨额赎回并延期支付时,基金管理公司必须公告C.单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10%时为巨额赎回D.连续2个工作日以上发生巨额赎回,基金管理人可以暂停接受赎回申请
53、基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对__进行了解并作出评价。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金产品D.基金投资人
54、封闭式基金是指____A:
经核准的基金份额总额在基金合同期限可以自由变动,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金B:
经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金C:
经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额禁止在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人可以申请赎回的基金D:
经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,基金份额持有人也可以申请赎回的基金
55、证券投资基金“风险共担”的特点表现在__。
A.对基金业实行严格监管B.对有损投资者利益的行为进行严厉打击C.强制性信息披露D.基金投资者根据持有的基金份额比例共同承担投资风险,但基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失
56、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是__。
A.现金比例变化法B.证券比例变化法C.成功概率法D.二次项法
57、招募说明书中最为重要的信息是____A:
基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等B:
基金运作方式C:
从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式D:
基金资产净值的计算方法和公告方式
58、特殊类型基金不包括__。
A.系列基金B.收入型基金C.保本基金D.上市开放式基金
59、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。
A:
证券公司B:
商业银行C:
信托投资公司D:
非基金管理人的其他基金管理公司
60、根据《证券投资基金信息披露管理办法》,基金管理人应当在__,在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A.基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次日