证券从业资格考试选择题及答案考试答题技巧.docx

1、证券从业资格考试选择题及答案考试答题技巧1、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A信用风险 B购买人风险C市场风险 D流动性风险2、公司合并的种类包括（）。A吸收合并 B新设合并C派生合并 D创设合并3、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A战略投资者的名称B认购数量C市盈率D持有期限4、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。A本人有效身份证明文件及复印件B单位介绍信或街道证

2、明C客户本人填写的自然人证券账户注册申请表D住址证明5、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。A行业的虚假陈述B自然人的虚假陈述C法人的虚假陈述D公司的虚假陈述6、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。A证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C中国证监会依据证券公司参与区域性股权交易市场业务规范对证券公司参与区域性市场实施自律管理D中国证券业协会依据证券公司参与区域性股权交易市场业务规范对证券公司参与区域性市场实施

3、自律管理7、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。A犯罪主体是一般主体B犯罪主观方面是无意C犯罪客体是国家金融管理秩序D犯罪主观方面是故意8、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。A证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C中国证监会依据证券公司参与区域性股权交易市场业务规范对证券公司参与区域性市场实施自律管理D中国证券业协会依据证券公司参与区域性股权交易市场业务规范对证券公司参与区域性市场实施自律管理9、荐股软件是指具

4、备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A提供具体证券投资品种选择建议B提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见C提供具体证券投资品种的买卖时机建议D预测具体证券投资品种的价格走势10、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A对合伙企业进行管理B对证券交易活动进行管理C对证券从业者进行行业限制D对会员进行管理11、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。A银行存款B购买国债C购买中央银行债券D购买中央级金融机构发行的金融债券12、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。A客体要件 B客观要件C主体要件 D主观要件13、下列选项中，

5、属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。A内幕交易B操纵证券交易价格C传播虚假信息D证券欺诈14、下列属于资金账户管理内容的是（）。A证券账户的开户和销户B资金账户的开户和销户C开通客户交易委托品种D证券转托管15、信息公开的内容包括（）。A上市公告书 B中期报告C年度报告 D临时报告16、下列选项中，属于合格投资者的是（）。A个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币B个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币C公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币D公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币17、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。A客体要

6、件 B客观要件C主体要件 D主观要件18、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。A具有融资融券业务资格，且业务运作规范B业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C技术系统准备就绪D具有财务顾问业务资格19、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。A年检申请报告 B年度业务报C利润表 D财务会计报表20、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。A继承公证书B证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C继承人身份证原件及复印件D证券账户卡原件及复印件21、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。A

7、为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务22、下列属于变相公开发行证券特征的有 （）。A非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C向特定对象转让股票未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的D非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式23、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户

8、办理集合资产管理业务C为多个客户办理定向资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务24、融资融券业务客户的选择标准包括（）。A工作状况 B账户状态C信誉状况 D关联关系25、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。A从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片B受托从事的介绍业务范围C期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式D交易结算结果查询方式26、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中正确的是（）。A从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客

9、户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险C从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格D从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私27、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。A参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C负有数额较大但承诺到期清偿的债务D具有证券从业资格28、证券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。A处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行B证券投资者保护基金管理机

10、构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金C行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准D行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定29、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。A发行价格 B筹资金额C发行数量 D筹资费用30、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。A犯罪主体是一般主体B犯罪主观方面是无意C犯罪客体是国家金融管理秩序D犯罪主观方面是故意31、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A中华人民共和国证

11、券法B证券发行上市保荐业务管理办法C证券公司内部控制指引D证券投资顾问业务暂行规定32、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。A在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据B应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序D不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息33、设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。A有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规

12、定的章程B注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本C取得基金从业资格的人员达到法定人数D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度34、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。A融资融券业务管理制度B决策与授权体系C评估与控制体系D操作流程和风险识别35、下列属于证券投资顾问服务的是（）。A热点分析 B买卖时机C证券选择 D风险提示36、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。A价格是否波动频繁B商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护C商品能否耐贮藏并运输D商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分37、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事

13、、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。A准确 B完整C及时 D真实38、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。A现金 B上市证券C央行票据 D企业债券39、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A身份B财产与收入状况C证券投资经验D风险偏好40、下列各项属于中华人民共和国证券投资基金法对法律责任的规定内容的有（）。A证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚B动用募集资金投资亏损的处罚C基金管理人或者基金托管

14、人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚D擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚41、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。A存续期限不同B规模可变性不同C可赎回性不同D市场主体不同42、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A提供具体证券投资品种选择建议B提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见C提供具体证券投资品种的买卖时机建议D预测具体证券投资品种的价格走势43、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。A证券投资师B证券投资顾问C证券分析师D证券分析顾问44、向战略投资者配售股票的，应当在网下

15、配售结果公告中披露（）情况。A战略投资者的名称B认购数量C市盈率D持有期限45、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。A证券投资师B证券投资顾问C证券分析师D证券分析顾问46、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。A证券经纪业务B证券投资咨询业务C证券承销与保荐业务D证券资产管理业务47、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。A仔细核对客户身份B请客户出示公证书C认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致D请客户出示委托书48、“荐股软件”可实现的功能包括（）。A提供涉及具体证券投资品种的投资分

16、析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B提供具体证券投资品种选择建议C提供具体证券投资品种的买卖时机建议D提供其他证券投资分析、预测或者建议49、证券投资基金的销售人员包括（）。A负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员B基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员C基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员D取得证券经纪业务营销资格的人员50、公司合并的种类包括（）。A吸收合并 B新设合并C派生合并 D创设合并51、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。A具有法定最低限额以上的实收货币资本B主要负责人中23的人员有5年以上的证券管理工作经历C有足够数量的证券专业操作人员

17、，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上D没有违反国家有关证券市场管理法规和政策52、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A5 B15C20 D2553、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。A采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C与客户分享投资收益、分担投资损失D使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金54、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（）。A向投资人承诺证券、期货投资收益B与投资人约定分享投资收益或

18、者分担投资损失C利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D代理投资人从事证券、期货买卖55、股份有限公司的股东大会分为（）。A年会 B季度会C月会 D临时会议56、中华人民共和国公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。A监事会B理事会C董事会或股东大会D股东大会或股东会57、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A出示警示函B责令清理违规业务C监督谈话D责令改正5

19、8、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。A证券账户、结算账户的设立和管理B证券的存管和过户C证券持有人名册登记及权益登记D证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理59、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。A客体要件 B客观要件C主体要件 D主观要件60、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。A委托人的高级管理人员B委托人的董事C委托人的监事D委托人61、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。A变更公司名称B增加注册资本C制定公司章

20、程D签订业务合同62、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。A有100万元人民币以上的注册资本B分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员C有健全的内部管理制度D有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施63、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A中华人民共和国证券法B证券业从业人员资格管理办法C证券公司融资融券业务试点管理办法D证券公司合规管理试行规定64、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。A自愿 B平等C诚实信用 D公平65、下

21、列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。A分公司和子公司都不具有法人资格B分公司和子公司都具有法人资格C分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D子公司能够依法独立承担民事责任66、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A董事B监事C高级管理人员D境内分支机构负责人67、下列属于客户征信调查内容的是（）。A投资经验 B诚信记录C还款能力 D关联关系68、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。A证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B基金C债券D央行票据69、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A中华人民共和国

22、公司法B中户人民共和国证券法C证券公司监督管理机构D中华人民共和国刑法70、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。A主动消除或者减轻违法行为危害后果的B配合查处违法行为有立功表现的C受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的71、股东有权查阅、复制的内容是（）。A公司章程B股东会会谈记录C董事会会议决议D财会会计报表72、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A实名信用资金台账B信用证券账户C信用资金账户D客户信用交易担保资金账户73、违反证券公司监督管理条例的规定，责令改正，给予警告，没有违法

23、所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。A证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行D资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告74、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。A采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产

24、品C与客户分享投资收益、分担投资损失D使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金75、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。A国家对证券市场的管理制度B股东的合法权益C债权人的合法权益D公众的合法权益76、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。A相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易B相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈C相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵D相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易77、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。A证券公司 B商业银行C期货交易所 D期货经纪公司78、商品期货中的主要品种可以分为（）。A农产品期货 B金属期货C能源期货D外汇期货79、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。A委托记录B交易记录C证券和资金余额D证券经纪人的姓名80、根据中华人民共和国公司法的规定，股东会行使的职权有（）。A修改公司章程B决定公司的经营方针和投资计划C审议批准董事会的报告D对发行公司债券作出决议