证券从业资格考试选择题及答案考试答题技巧.docx
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证券从业资格考试选择题及答案考试答题技巧
1、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（ ）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
A．信用风险
B．购买人风险
C．市场风险
D．流动性风险
2、公司合并的种类包括（ ）。
A．吸收合并
B．新设合并
C．派生合并
D．创设合并
3、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。
A．战略投资者的名称
B．认购数量
C．市盈率
D．持有期限
4、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。
A．本人有效身份证明文件及复印件
B．单位介绍信或街道证明
C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》
D．住址证明
5、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。
A．行业的虚假陈述
B．自然人的虚假陈述
C．法人的虚假陈述
D．公司的虚假陈述
6、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（ ）。
A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务
B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益
C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
7、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。
A．犯罪主体是一般主体
B．犯罪主观方面是无意
C．犯罪客体是国家金融管理秩序
D．犯罪主观方面是故意
8、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（ ）。
A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务
B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益
C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
9、荐股软件是指具备下列（ ）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A．提供具体证券投资品种选择建议
B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见
C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D．预测具体证券投资品种的价格走势
10、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（ ）。
A．对合伙企业进行管理
B．对证券交易活动进行管理
C．对证券从业者进行行业限制
D．对会员进行管理
11、证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。
A．银行存款
B．购买国债
C．购买中央银行债券
D．购买中央级金融机构发行的金融债券
12、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（ ）。
A．客体要件
B．客观要件
C．主体要件
D．主观要件
13、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（ ）。
A．内幕交易
B．操纵证券交易价格
C．传播虚假信息
D．证券欺诈
14、下列属于资金账户管理内容的是（ ）。
A．证券账户的开户和销户
B．资金账户的开户和销户
C．开通客户交易委托品种
D．证券转托管
15、信息公开的内容包括（ ）。
A．上市公告书
B．中期报告
C．年度报告
D．临时报告
16、下列选项中，属于合格投资者的是（ ）。
A．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币
B．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
C．公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币
D．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
17、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（ ）。
A．客体要件
B．客观要件
C．主体要件
D．主观要件
18、符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借人人。
A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范
B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案
C．技术系统准备就绪
D．具有财务顾问业务资格
19、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（ ）。
A．年检申请报告
B．年度业务报
C．利润表
D．财务会计报表
20、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（ ）。
A．继承公证书
B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C．继承人身份证原件及复印件
D．证券账户卡原件及复印件
21、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ）。
A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务
22、下列属于变相公开发行证券特征的有（ ）。
A．非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
B．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C．向特定对象转让股票．未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的
D．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
23、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（ ）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为多个客户办理定向资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
24、融资融券业务客户的选择标准包括（ ）。
A．工作状况
B．账户状态
C．信誉状况
D．关联关系
25、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（ ）。
A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
B．受托从事的介绍业务范围
C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式
D．交易结算结果查询方式
26、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（ ）。
A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险
C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格
D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
27、财务顾问主办人应具备的条件包括（ ）。
A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务
D．具有证券从业资格
28、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（ ）。
A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准
D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定
29、发行人披露的招股意向书除不含（ ）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
A．发行价格
B．筹资金额
C．发行数量
D．筹资费用
30、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。
A．犯罪主体是一般主体
B．犯罪主观方面是无意
C．犯罪客体是国家金融管理秩序
D．犯罪主观方面是故意
31、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ）。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券发行上市保荐业务管理办法》
C．《证券公司内部控制指引》
D．《证券投资顾问业务暂行规定》
32、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（ ）。
A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
33、设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
A．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
B．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C．取得基金从业资格的人员达到法定人数
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
34、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（ ）。
A．融资融券业务管理制度
B．决策与授权体系
C．评估与控制体系
D．操作流程和风险识别
35、下列属于证券投资顾问服务的是（ ）。
A．热点分析
B．买卖时机
C．证券选择
D．风险提示
36、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（ ）。
A．价格是否波动频繁
B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护
C．商品能否耐贮藏并运输
D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分
37、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（ ）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。
A．准确
B．完整
C．及时
D．真实
38、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（ ）。
A．现金
B．上市证券
C．央行票据
D．企业债券
39、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。
A．身份
B．财产与收入状况
C．证券投资经验
D．风险偏好
40、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（ ）。
A．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
B．动用募集资金投资亏损的处罚
C．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚
D．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
41、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（ ）。
A．存续期限不同
B．规模可变性不同
C．可赎回性不同
D．市场主体不同
42、荐股软件是指具备下列（ ）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A．提供具体证券投资品种选择建议
B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见
C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D．预测具体证券投资品种的价格走势
43、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（ ）。
A．证券投资师
B．证券投资顾问
C．证券分析师
D．证券分析顾问
44、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。
A．战略投资者的名称
B．认购数量
C．市盈率
D．持有期限
45、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（ ）。
A．证券投资师
B．证券投资顾问
C．证券分析师
D．证券分析顾问
46、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（ ）。
A．证券经纪业务
B．证券投资咨询业务
C．证券承销与保荐业务
D．证券资产管理业务
47、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（ ）。
A．仔细核对客户身份
B．请客户出示公证书
C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致
D．请客户出示委托书
48、“荐股软件”可实现的功能包括（ ）。
A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
B．提供具体证券投资品种选择建议
C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D．提供其他证券投资分析、预测或者建议
49、证券投资基金的销售人员包括（ ）。
A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
D．取得证券经纪业务营销资格的人员
50、公司合并的种类包括（ ）。
A．吸收合并
B．新设合并
C．派生合并
D．创设合并
51、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（ ）。
A．具有法定最低限额以上的实收货币资本
B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历
C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上
D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
52、股份有限公司的董事会成员可以是（ ）人。
A．5
B．15
C．20
D．25
53、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（ ）。
A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C．与客户分享投资收益、分担投资损失
D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
54、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（ ）。
A．向投资人承诺证券、期货投资收益
B．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D．代理投资人从事证券、期货买卖
55、股份有限公司的股东大会分为（ ）。
A．年会
B．季度会
C．月会
D．临时会议
56、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（ ）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。
A．监事会
B．理事会
C．董事会或股东大会
D．股东大会或股东会
57、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。
A．出示警示函
B．责令清理违规业务
C．监督谈话
D．责令改正
58、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（ ）。
A．证券账户、结算账户的设立和管理
B．证券的存管和过户
C．证券持有人名册登记及权益登记
D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
59、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（ ）。
A．客体要件
B．客观要件
C．主体要件
D．主观要件
60、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（ ）严格保密，不得进行内幕交易。
A．委托人的高级管理人员
B．委托人的董事
C．委托人的监事
D．委托人
61、证券金融公司进行（ ）操作时，应当经证监会批准。
A．变更公司名称
B．增加注册资本
C．制定公司章程
D．签订业务合同
62、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（ ）。
A．有100万元人民币以上的注册资本
B．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
C．有健全的内部管理制度
D．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
63、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（ ）。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券业从业人员资格管理办法》
C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D．《证券公司合规管理试行规定》
64、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
A．自愿
B．平等
C．诚实信用
D．公平
65、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（ ）。
A．分公司和子公司都不具有法人资格
B．分公司和子公司都具有法人资格
C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格
D．子公司能够依法独立承担民事责任
66、证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
A．董事
B．监事
C．高级管理人员
D．境内分支机构负责人
67、下列属于客户征信调查内容的是（ ）。
A．投资经验
B．诚信记录
C．还款能力
D．关联关系
68、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（ ）。
A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票
B．基金
C．债券
D．央行票据
69、设立证券公司，应当具备（ ）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
A．《中华人民共和国公司法》
B．《中户人民共和国证券法》
C．《证券公司监督管理机构》
D．《中华人民共和国刑法》
70、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（ ）。
A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B．配合查处违法行为有立功表现的
C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
71、股东有权查阅、复制的内容是（ ）。
A．公司章程
B．股东会会谈记录
C．董事会会议决议
D．财会会计报表
72、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。
A．实名信用资金台账
B．信用证券账户
C．信用资金账户
D．客户信用交易担保资金账户
73、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（ ）。
A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
74、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（ ）。
A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C．与客户分享投资收益、分担投资损失
D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
75、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（ ）。
A．国家对证券市场的管理制度
B．股东的合法权益
C．债权人的合法权益
D．公众的合法权益
76、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（ ）。
A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
77、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（ ）。
A．证券公司
B．商业银行
C．期货交易所
D．期货经纪公司
78、商品期货中的主要品种可以分为（ ）。
A．农产品期货
B．金属期货
C．能源期货
D．外汇期货
79、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（ ）。
A．委托记录
B．交易记录
C．证券和资金余额
D．证券经纪人的姓名
80、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（ ）。
A．修改公司章程
B．决定公司的经营方针和投资计划
C．审议批准董事会的报告
D．对发行公司债券作出决议
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