企业年度工作报告格式文本.docx

1、企业年度工作报告格式文本附件3:企业年度工作报告格式文本（20仃年度）国有企业监事会工作办公室编21 223041 4451 52 53圭寸面式样 密级期限xxxx公司2017年度工作报告xxxx年 xx月扉页式样业年度工日 期:（2017年度）（公章）封面代码企业名称组织形式密级期限填报工作负责人职务填报工作负责部门填报工作联系人职务固定电话移动电话本企业代码上一级填报企业（单位）代码集团企业（公司）总部代码 1 1 7 1 1 1 本企业注册地本企业地址目录式样2130515253企业法定代表人声明（粘贴扫描件式样）国有重点大型企业监事会:XXX蚣司已按照企业年度工作报告编制要求，本着实事

2、求是的原则编制了本报告，没有应披露未披露的信息。报告内容均真实、完整，没有任何不实、隐瞒。特此声明。法定代表人（签名）报送企业年度工作报告企业名单（式样）经与派驻本企业监事会沟通，本集团公司 2017年度应报送企业年度工作报告（）家，实际报送企业年度工作报告（）家（注：实际报送差异说明）。其中，境内企业（）家、 境外企业（）家；各级金融子企业（）家；各级上市公司（） 家；三级以下（含三级）子企业（）家。其中，纸质报告（） 份，简化报送报告（）份。其中，本年度新增（）家，减少（）家，净增加/减少（）家，增加/减少原因为。具体企业名单如下:序号企业名称企业代码企业级次类别纸质报告备注1XXXX公司

3、总部是2是/否注：集团公司总部作为一级，填列在第一行；类别栏填写“境外”、“金融”、“上 市” o纸质报告栏集团公司总部填“是”，各级子企业与派驻本企业监事会共同确定。备注栏本年新增填报企业填写“新增”，简化报送子企业填写“简化报送”。本表仅由中央企业总部填写。lE文内容、企业基本情况（一）企业概况1 .企业简介2.本年度企业大事记（二）经营范围及生产经营能力变动情况1.经营范围变动情况2.主业范围变动情况、功能界定和分类情况3.生产经营能力变动情况（三）组织结构及“压减”工作情况1 .本年末企业管理层级情况 2.本年末企业法人层级情况3.压缩管理层级、减少法人户数工作目标及落实情况（四）战略

4、规划、主要业务发展规划1.“十三五”规划目标、完成情况2.三年滚动规划目标、完成情况 3.年度经营业绩考核目标、完成情况（五）下一年度主要工作计划1.下一年度生产经营目标2.下一年度重点工作安排、企业经营管理和改革发展情况(一)贯彻落实重大决策部署情况填写贯彻落实党中央、国务院重大决策部署及国资监管政策规定情况。1.贯彻落实党的十九大重大决策部署情况。2.贯彻落实“五大发展理念”、完成“五大任务”情况围绕落实“创新、协调、绿色、开放、共享”五大发展理念和“去产能、去库存、去杠杆、降成本、补短板”五大 任务，全面总结企业“做好增量、盘活存量、主动减量” 着力改善供给结构，扩大有效需求，打好提质增

5、效攻坚战所 采取的主要措施及取得的成效，分析存在的主要问题。3.深化国企改革情况列文件情况及存在问题；(2)十项改革试点情况及存在问题;营投资责任追究制度建立情况及存在问题。4.供给侧结构性改革情况内容包含但不限于：（1）化解过剩产能情况及存在问题;（2）处置“僵尸企业”和开展特困企业专项治理情况及存在问题；（3）降杠杆减负债情况及存在问题。（二）经营管理和改革发展的新举措及成效本部分为年度工作总结性情况，围绕本年度经营管理和改革发展的主要情况进行全面梳理总结，侧重反映企业经营管理和改革发展中的新情况、新变化。（三）生产经营及财务效益情况1.本年度生产经营及财务效益总体情况 内容包含但不限于：

6、（1）总体生产经营情况、经济效益情况、资产负债情况等；（2） 2017年度各主要指标变动情况及大幅变动原因、近 3年变动趋势及影响因素；（3）年度预算执行情况。2.主要资产或经营业务的区域分布情况金额单位：万元区域 名称单位或项目名称主要经营业务规模指标效益指标 区域一单位（或项目）1 区域二单位（或项目）1 3.前十大供应商及客户情况单位：万元，%前十大供应商情况序号供应商名称米购金额占采购总额比重米购内容 12前十大客户情况序号客户名称销售金额占销售总额比重销售内容 124.主要业务板块经营情况 简要介绍企业所从事的主要业务、主要产品及其用途、经营模式、主要的业绩驱动因素等内容，突出本年度

7、重大变化情况。单位：万元，%板块名称营业收入营业成本毛利毛利率2016年2017年占比2016年2017年占比2016年2017年占比2016年2017年集团汇总板块1细分板块1 板块2 板块1: XX务板块生产经营情况单位2015 年2016 年2017 年同比(%)产量指标1 产能指标1 销量指标1 其他指标1 (1) 2017年各指标变动情况及大幅变动原因分析(2) 2015-2017年各指标变动趋势及主要影响因素(3)本板块生产经营存在的主要问题板块2: XX业务板块生产经营情况板块（四）持续发展能力分析1.内外部环境因素研判 2.行业地位及作用3.核心竞争力分析（五）国内外对标分析1

8、 .企业对标整体情况 2.企业运营模式对标分析3.企业主要指标对标分析表1: 2016年度企业运营情况对标表单位本企业国内对标国际对标企业1企业2 企业1企业2 财务指标2016 年2015 年 XX产量2016 年2015 年XX产能2016 年2015 年XX销量2016 年2015 年 注：本企业数据采用企业财务决算数据。详细分析对标结果，企业的优势和差距，并注明对标数据来源。表2： 2017年1- 月企业运营情况对标表、企业内部控制体系情况及存在问题（一）内部控制体系建设总体情况内容包含但不限于：1 .内部控制机构设置及分工情况;2.内部控制制度情况；3.内部控制执行情况。要求以具体数

9、据和实例说明，突出本年度改进和发展情况。（二）内部控制设计缺陷9 .产权管缺陷；5.资金运作管理设计缺陷； 6.采购管理设计缺陷;7 .基建管理设计缺陷； 8 .销售管理设计缺陷;计缺陷；12.安全生产管理设计缺陷。要求以具体数据和实 例说明。（三）内部控制执行缺陷7 .基5 .资金运作管理执行缺陷； 6.采购管理执行缺陷;缺陷；10.人力资源管理执行缺陷；11.质量管理执行缺陷;12.安全生产管理执行缺陷。要求以具体数据和实例说明。（四）内部监督制度缺陷督方面。要求以具体数据和实例说明。（五）2017年度重大出险事项分析整体描述企业 2017年度出险事项数量、类型、金额、涉及单位，出险后给本

10、企业带来的影响等。1.出险事项一:出险事项名称、金额、涉及单位、成因分析、对企业产生的影响等。（六）其他内部控制问题四、企业财务情况及存在问题（一）企业财务管控总体情况务信息化情况；3.大额资金管控及运作情况。要求以具体 数据和实例说明，突出本年度改进和发展情况。（二）经营业绩方面存在的主要问题内容包含但不限于: 1 .债务风险管控方面2.亏损企业及治理方面（1）说明整体亏损情况及变动趋势，分析亏损原因。（2） 2017年度所属企业亏损面、 重要子企业/业务/项目亏损或潜亏情况及原因分析。序号亏损企业/业务/项目名称上级母公司占该 公司股权（%）资产总额（万元）营业收入（万元）利润总额（万元）

11、123.其他方面（三）会计信息质量方面存在的主要问题内容包含但不限于：1.小金库方面；2.两金占用方面;6.税务处理方面；7.票据管理方面。要求以具体数据和实 例说明。（四）资金管理方面存在的主要问题内容包含但不限于：1.企业融资和发债方面；2.对外贷款方面。要求以具体数据和实例说明。（五）资产管理方面存在的主要问题内容包含但不限于：1.存货管理方面；2.固定资产管理方面；3.无形资产管理方面；4.不动产出租方面；5.物 资闲置方面；6 .资产权属方面。要求以具体数据和实例说 明。（六）企业其他财务问题五、企业运营情况及存在问题（一）企业运营总体情况7 .综合管购总体情况；3.风险业务总体情况

12、；4.营销业务总体情况;5 .改革改制总体情况； 6 .发展战略总体情况;控总体情况；8 .薪酬福利总体情况。要求以具体数据和实 例说明，突出本年度改进和发展情况。（二）投资并购方面存在的主要问题5.工内容包含但不限于：1.投资并购方向方面；2.投资并购决策方面；3.投资并购执行方面；4.投资并购效益方面;程建设投资方面。要求以具体数据和实例说明。（三）招标采购方面存在的主要问题内容包含但不限于：1.采购方面。说明采购项目整体数量、金额；应招标未招标项目数量、金额，并简要说明各程招标方面。说明工程招标项目整体数量、金额；应招标未招标项目数量、金额，并简要说明各项目基本情况、金额;邀请招标项目数

13、量、金额等。要求以具体数据和实例说明。（四）风险业务存在的主要问题内容包含但不限于：1 .融资性贸易业务风险排查处置进展情况；2 . BT/BOT项目方面；3 .应付账款保理方面；4 .信 托业务方面；5 .融资租赁方面；6 .高风险业务方面。要求 以具体数据和实例说明。（五）营销业务存在的主要问题内容包含但不限于：1.关联交易方面；2 .佣金返利方面;3.营销管理方面。要求以具体数据和实例说明。（六）改革改制存在的主要问题职能和解决历史遗留问题方面； 3.员工持股方面。要求以具 体数据和实例说明。（七）发展战略方面存在的主要问题内容包含但不限于：1.战略规划方面；2.研发创新方面;3.人才流

14、失方面。要求以具体数据和实例说明。（八）综合管控方面存在的主要问题内容包含但不限于：1.安全生产方面；2.环境保护方面;3.质量管理方面；4.信息化建设方面。要求以具体数据和 实例说明。（九）薪酬福利方面存在的主要问题内容包含但不限于：1.履职待遇方面；2.业务支出方面;3.薪酬发放方面；4.个人住房方面。要求以具体数据和实 例说明。（十）企业其他运营问题六、境外国有资产运营情况及存在问题（一）境外资产总体情况内容包含但不限于：1.国际化经营战略规划及实施情况;投资项目情况。要求以具体数据和实例说明，突出本年度改 进和发展情况。（二）境外资产管控情况4.对境资产管控制度设计情况；3 .境外资产

15、管控执行情况;外资产开展内部审计监督情况；5 .境外资产接受外部监督检 查情况；6.境外资产管控存在主要问题。要求以具体数据和 实例说明。（三）境外资产运营存在的主要问题内容包含但不限于：1.境外制度建设、执行方面;2.境4.境外外投资并购方面；3 .境外工程承包及劳务管理方面;采购及招投标管理方面；5.境外融资管理方面;管控方面；7.境外合作管理方面；&境外资产安全方面。要 求以具体数据和实例说明。（四）境外重要项目存在的问题内容包含但不限于：1.投资并购项目方面；2.工程承包 项目方面。要求以具体数据和实例说明。（五）其他问题七、企业党建和公司治理情况及存在问题（一）企业党建及公司治理总体

16、情况内容包含但不限于：1.企业党建工作总体情况;2境建工作落实年情况；3.以党建入章程为起点更好发挥党组织领导核心和政治核心作用情况等； 4 .境外单位党的建设情况;5 .公司治理总体情况； 6 .“三重一大”决策标准及执行落 实情况。要求以具体数据和实例说明，突出本年度改进和发 展情况。（二）企业党建工作存在的主要问题5.境外单位党的建设方面。要求以具体数据和实例说明。（三）公司治理存在的主要问题内容包含但不限于：1.公司治理结构设置方面；2.董事会建设方面；3.班子建设方面。要求以具体数据和实例说明。（四）“三重一大”决策存在的主要问题内容包含但不限于：1.“三重一大”决策制度方面；2.重

17、一大”决策执行方面。要求以具体数据和实例说明。八、企业经营管理和改革发展中存在的其他问题（一）企业经营管理中存在的其他问题未包含在本报告中的企业经营管理过程中其他重点事项及其面临的问题风险，企业应在此部分如实披露。（二）企业改革发展中存在的其他问题未包含在本报告中的企业改革发展过程中其他重点事项及其面临的问题风险，企业应在此部分如实披露。（三）意见或建议1.对出资人监督管理的意见和建议2.建议出资人解决的困难和问题九、出资人重点关注事项（一）分业务板块关注事项内容包含但不限于：业务板块具体经营情况、存在的主要问题、问题产生的主要原因及拟采取的整改措施。要求以 具体数据和实例说明。1.煤炭业务重

18、点关注事项 包括但不限于：（1）煤炭业务基本情况（产能产量分布等）；（2 ）市场情况和经营风险；（3）应对市场变化所做的 工作（提质增效、市场营销等）；（4）煤炭去产能工作；（5）集团参与央企煤炭资源整合工作情况； （6）存在的主要问题、 原因及拟采取措施。2.煤化工业务重点关注事项 包括但不限于：（1）煤化工业务基本情况（含集团发展煤化工的战略思路）；（2）煤化工项目建设情况；（3）已投产项目生产经营及项目投资收益情况； （4 ）煤化工装置运营 管控情况；（5）煤化工配套煤矿项目情况；（6）市场情况和 营销工作；（7）存在的主要问题、原因及拟采取措施。3.坑口发电业务重点关注事项益情况；（5

19、）市场情况和营销工作；（6）煤电一体化运营情 况；（7 ）存在的主要问题、原因及拟采取措施。4.煤机制造业务重点关注事项 包括但不限于：（1 ）煤机制造业务基本情况 （主要产品、产能、分布、市场地位等）；（2 ）市场情况和营销工作;综合服务和非煤业务拓展情况；（3） “两金”管控、提质增 效等；（4 ）存在的主要问题、原因及拟采取措施。5.煤矿建设业务重点关注事项 包括但不限于：（1 ）煤矿建设业务基本情况（产能、竞争力、市场地位等）；（2 ）市场情况和营销工作；（3）综合服务和非煤业务拓展情况；（4） “两金”管控、提质增效等;（5 ）存在的主要问题、原因及拟采取措施。6.节能减排标，本年度

20、节能减排采取的主要措施、取得的成效及存在的 问题等。7.自主创新及科技投入 根据有关规定及要求，填写本年度企业自主创新情况、专利情况、科技投入金额、研发金额、产学研转化情况等。（二）派驻本企业监事会要求重点披露的其他事项1.产业升级、结构调整、优化布局的情况（含煤电一体化、煤化工、煤矿装备、矿建施工、电力等非煤炭业务的发 展情况、取得成效及存在问题）2.可持续发展情况（含资源匮乏煤矿的生产接续、资产处置、人员安置情况）3.安全生产及发生事故情况。4.央企煤炭资源整合完成情况，特别是接收国投、保利等其他央企煤炭业务的资产质量、财务状况、资源储备、遗 留问题、存在问题等，以及管理融合、资金接续、债

21、务处置、 人员分流安置等情况。5.收购地方煤矿（含民营企业煤矿、小煤矿）后资源整合、资产移交及管控情况。6.沉淀项目、未核准煤炭项目处置进展情况。7.企业办社会剥离、“三供一业”分离移交情况。附件一：企业基本情况表（一）资本结构及持有人情况金额单位：万元序号持有人名称上年末实收资本本年末实收资本持有人情况比例（%）金额比例（%）金额注册地注册资本性质主营业务资本结构变动情况说明（二）组织结构图（按管理层级编制）公司名称母公司内设部门名称11 丨11 Ar11全资子企业控股子企业分公司事业单位公公公公单单-位-位-组织结构图（按法人层级编制）公司名称母公司内设部门名称1111111全资子企业控股

22、子企业分公司事业单位公公公公单单-位r-位-（三）负责人情况1.领导班子简况表序号姓名性别出生年月职务及任职时间兼职情况学历毕业院校及专业1领导班子变动情况说明2.负责人简介单位：人类别本部全公司学历本部全公司上年末本年末上年末本年末上年末本年末上年末本年末年末从业人员人数硕士及以上年末职工人数本科其中：年末在岗职工人数专科年末离退休人数中专及以下年末不在岗职工人数合计（五）全级次分、子企业及所属单位清单金额单位：万元类型序号公司（单位）名称级次上级公司股权占比（%）资产总额所有者权益营业收入利润总额从业人 员（人）注册地所在地法定代表人本部子企业分公司事业单位（六）全级次金融类子企业清单金额单位：万元序号公司（单位）名称所属行业级次上级公司股 权占比（%）资产总额营业收入利润总额从业人 员（人）所在地法定代表人金融类子企业变动情况说明（七）全级次控股上市公司清单金额单位：万元序号公司名称级次所属行业上市地及交易所证券代码证券简称初始投资金额持股数量（万股）上级公司股权占比（%）所在地控股上市公司变动情况说明附件二：企业重大项目情况表(1)境内对外股权投资项目清单金额单位：万元序号投资主体被投资