工厂检查记录表资源节约总.docx

1、工厂检查记录表资源节约总 1. 职责 受审核部门/负责人：质量部/李秋裕1.1核对受检查方营业执照（注册证明）的有效期，有效期： 长期有效 。核对受检查方注册名称/注册地址/实际地址信息与证书/申请书/营业执照是否一致（不一致情况须说明）： 一致 1.2与认证产品质量控制和管理活动有关部门和各类人员的职责、权限及其相互关系在哪些文件作出规定？其职责和权限是否明确？ 是 否部门职责文件名称/编号： 批准人/日期： 受控标识 质量手册/ ASDD/QM2017 谌厚榕/2017-01-05 纸质文档受控岗位职责文件名称/编号： 批准人/日期： 受控标识岗位责任制/ASDD/DOM0102 谌厚榕/

2、2017-01-20 纸质文档受控抽查的部门： 质量部、生产部抽查的岗位：质量部主管、生产部任主管 1.3是否已指定认证负责人/联络人，并履行了相应的职责 ？ 是 否姓名：李秋裕 职务：厂长明确其职责的文件名称/编号：任命书履行职责的情况：问询了解，有依认证规则建立并保持相关体系，文件。1.4认证证书和标志的使用 受审核部门/负责人：质量部主管/周冬俊对认证证书和认证标志的使用是否满足认证的相关规定？ 是 否认证证书和认证标志的使用控制文件名称/编号: 认证标志和证书使用控制程序/SZ/QA-C07认证证书保管情况： 初审，未发证。责任部门/人员 存放地点 证书完好认证标志使用情况： 初审,未

3、使用。备案情况 使用方式 使用位置2 文件和记录 受审核部门/负责人： 质量部主管 /周冬俊 2.1与认证产品相关的法律、法规、标准或技术要求、实施规则是否得到识别？ 是 否 文件名称 编号 受控标识 1）工厂质量保证能力要求 CQC/F002-2009 符合2）认证实施规则 GB20665-2015、CQC5105-2015、CQC61-448262-2015 符合 3）主要性能标准/技术要求GB20665-2015家用燃气快速热水器和燃气采暖热水炉能效限定值及能效等级 CQC-5105-2015家用燃气快速热水器和燃气采暖热水炉环保认证技术规范4）标志和证书使用管理规定等文件 认证标志和证

4、书使用控制程序/SZ/QA-C072.2 是否建立并保持文件化的文件和资料的控制程序，以确保： 是 否a) 文件在发布前和更改是否由授权人员审批其适宜性？ 是 否b) 文件的更改和修订状态是否得到识别，防止作废文件非预期使用？ 是 否c) 是否在使用处可获得相应文件的有效版本？ 是 否 如果有文件，请给出参考文件号：？ 2.3质量记录2.31是否建立并保持了文件化的质量记录的标识、储存、保管和处理程序？ 是 否 如果有文件，请给出参考文件号：质量记录控制清单/ QR-4.3-15，保存期限3年。2.3.2质量记录是否规定了适当的保存期限并保存有效期内的记录？ 是 否记录：质量记录控制清单/ Q

5、R-4.3-15，保存期限3年。3 认证产品的设计/开发 受审核部门/负责人： 不适用3.1 是否制定了设计开发控制文件？ 是 否控制文件名称/编号 批准人/日期： 受控标识3.2是否进行了认证产品设计/开发策划，并确定了产品主要性能指标和节能评价指标？ 设计输入是否满足有关的法律法规和产品标准要求？是 否抽查产品型号： 设计输入内容： 3.3 是否对设计/开发结果进行评审和验证？ 是 否评审、验证的记录名称/编号/时间 方式/内容 结论3.4是否对认证产品在其规定条件下进行了确认？ 是 否确认的记录名称/编号/时间 方式/内容 结论4 受控零部件/材料采购 受审核部门/负责人：采购部/李秋裕

6、4.1 受控零部件/材料供应商管理4.1.1是否制定受控零部件/材料供应商选择、评价和日常管理的文件； 是 否 文件名称/编号：物资采购控制程序ASDD/QP-01.08 4.1.2 是否规定了供应商评价的时机、频次、内容及日常管理等具体办法？ 是 否4.1.3合格分供方名录编号/批准日期： /QR-5.1-03/2017年2月15日 是否包含备案/型式试验的所有供方？ 是 否抽查记录：已收录上海禾森、浙江广涛、广东华美骏达等供方。4.2 采购控制4.2.1是否规定受控零部件/材料的采购技术要求？在与供方沟通前，采购要求是否经过授 权人批准？ 是 否受控零部件/材料名称、型号 供方名称热交换器

7、 浙江广涛燃烧器 上海禾森燃气比例阀 浙江三国采购技术要求文件名称/编号 批准人/日期 供方确认的证据：燃气采暖热水炉零部件采购文件ASDD/QCI0501 冯典焯/2017.2.6 纸质文档受控主要技术要求（项目及其数值）：热交换器： 耐压性能（热水水路系统在1.0MPa水压下，供暖水路系统在1.5MPa水压下持续1min，无渗漏和变形） 水流量（在0.1MPa下水流量不小于额定水流量的90%）燃烧器：耐热性能（燃烧器熔点应大于700，喷嘴、喷嘴托架、调风板熔点应大于500）燃烧工况（火焰传递、火焰状态、火焰稳定性符合要求）气密性（应无漏气现象）燃气比例阀：开阀电压DC2V4.2.2采购过程

8、是否得到控制？受控零部件/材料与备案清单是否一致？ 是 否 采购控制文件名称/编号 批准人/日期 受控标识物资采购控制程序 /ASDD/QP-01.08 谌厚榕/2017-1-10 纸质文档受控采购的受控零部件/材料名称、型号 供方名称热交换器 SL270 浙江广涛燃烧器 209072001 上海禾森燃气比例阀 PVC02-020 浙江三国采购合同/计划/定单名称、编号 批准人/日期 购销合同（成都双流）/WSM/QR-2.2-07 张世炜/2017.2.20购销合同（湛江中信）/SZCG2017050215 张世炜/2017.2.20购销合同（台州迪欧）/SZCG2017050214 张世炜

9、/2017.2.20采购的物料名称/物料号 数量 交货期 交货地点 供方名称/代号热交换器 100 2017.3.10 本厂 双流燃烧器 100 2017.3.13 本厂 迪欧比例阀 100 2017.3.18 本厂 中信实施情况： 按期交货。5 产品实现过程控制 受审核部门/负责人：生产部/罗瑞兴 审核期间申请认证的产品是否在生产? 是 否现场生产产品的型号/规格：燃气采暖热水炉/ L1PB24-VT22M 使用的受控零部件和材料名称 型号/规格 制造商热交换器 WSM6S270-(82) 双流燃烧器 11排1.35 迪欧比例阀 CPV-H2230A13-LT 中信产品铭牌/商标与其包装箱上

10、标注的名称、规格、型号是否一致 是 否产品铭牌标注的名称 / 规格 型号 商标燃气采暖热水炉/ L1PB24-VT22M /包装箱上标注的名称 / 规格 型号 商标同上 /5.1 关键和特殊生产工序控制5.1.1是否对关键和特殊生产工序进行了识别，抽查其过程控制情况？ 是 否关键工序名称：整机气密性检验、整机电气性能检验、整机性能检验、包装检验 特殊工序名称： 无抽查过程名称：整机气密性检验、整机电气性能检验、整机性能检验、包装检验主要工艺参数：气密性测试：第一道阀气密性：15kPa，漏气量30ml/h，第二道阀气密性：15kPa，漏气量30ml/h。电气安全性：泄漏电流0.75mA，接地电阻

11、0.1，电气强度电压1800V， 5 mA, 3S应无击穿、闪络现象.实际控制情况： 操作人 持证上岗证件号/培训情况 提问并观察其测试技术掌握情况 马学峰 上岗证发证日期：2015-5-18 能力符合要求 5.1.2 工艺文件是否对产品主要性能和关键工艺参数及其控制作出明确规定，且符合设计要求？ 是 否工艺文件名称/编号 批准人/日期 受控标识装配作业指导书/ WSM/MEI0402 张世炜/2015.05.15 纸质文档受控5.2 是否对生产环境有特殊要求？ 是 否 如有：是否满足条件要求？ 是 否无特殊环境要求。5.3是否配备了必需的生产设备、建立了生产设备维护保养的制度并有效实施？ 是

12、 否设备名称/型号/自编号 数量 设备技术状态如何生产线 1条 正常风批 10台 正常空压机 1台 正常 打包机 1台 正常 设备维护保养的制度文件名称/编号 批准人/日期 受控标识 设备维护保养制度/ WSM/MSP0201 张世炜/2016.5.15 纸质文档受控实施情况： 抽查设备名称 日常保养 例行保养 维修 生产线 OK OK 未发生风批 OK OK 未发生压缩机 OK OK 未发生打包机 OK OK 未发生 主要内容/结果 见上。5.4 是否对产品的受控零部件/材料进行了检查，以保证认证产品的一致性。是 否首件确认表 QR-6.2-07 检验项目包括：外观、电性能、内部结构及一致性

13、、功能6 检验和试验 受审核部门/负责人：质量部/马学峰6.1是否按规定实施了进货检验或验证？检验结果是否符合规定要求？ 是 否 进货检验文件名称/编号 批准人/日期 受控标识燃气采暖热水炉零部件进货检验标准/WSM/QCI0401 张世炜/2016.05.16 纸质文档受控进货产品名称/型号： 进货产品批量、抽样量：热交换器 2017.3.10/来料批量100件/抽样5件燃烧器 2017.3.13/来料批量100件/抽样5件比例阀 2017.3.18/来料批量100件/抽样5件检验记录名称/编号 检验人/检验日期热交换器零部件抽检记录 马学峰/ 2017.3.10燃烧器 零部件抽检记录 马学

14、峰/2017.3.13比例阀 零部件抽检记录 马学峰/ 2017.3.18进货产品主要性能指标： 实测值：热交换 外观/材料/结构 /耐压性能/水流量/连续燃烧/热效率/尺寸 合格燃烧器 外观/材料/结构/气密性/热负荷准确度/连续燃烧/燃烧工况/耐振性能/气流量 合格比例阀 外观标识/开阀电压/闭阀电压/比例阀调节范围/气密性 合格供方提供检验报告或出厂证明的名称/报告编号/日期 热交换器成品出厂检验报告/双流TY/QR8.2.4-01/2017.1.10 燃烧器出厂检验报告/台州迪欧/2017.1.15 比例阀出厂检验检验报告/中信CNE-R-PG-014/2017.1.13主要指标热交换

15、 外观/材料/结构 /耐压性能/水流量/连续燃烧/尺寸 燃烧器 外观/材料/结构/气密性/连续燃烧/燃烧工况 比例阀 外观标识/开阀电压/闭阀电压/比例阀调节范围/气密性 6.2 是否按规定进行了过程检验？检验结果是否符合规定要求？ 是 否 过程检验文件名称/编号 批准人/日期 受控标识过程检验检验试验控制程序/ WSM/QP-01.09 张世炜/ 2016.1.10 纸质文档受控过程名称： 生产批量、抽样量及频次： 首检 每批次首件检验巡检 每班至少二次检验记录名称/编号： 检验人、检验日期：首检确认表 WSM/QR-6.2-07 马学峰/17-5-20主要性能指标： 实测值：外观、结构、性

16、能参数、产品一致性等 符合6.3 是否按规定进行了成品检验？检验结果是否符合规定要求？如果产品认证评价指标没有纳入成品检验文件，其评价指标是否得到控制？ 是 否成品检验文件名称/编号 批准人/日期 受控标识燃气采暖热水炉检测中心抽样检验标准/WSM/QCI0405 张世炜/2016.5.15 纸质文档受控检验记录名称/编号： 检验人、检验日期：燃气采暖热水炉成品抽检记录和报告/ 马学峰/2017-6-20产品名称/型号 批量/抽样量 燃气采暖热水炉/ L1PB24-VT22M 30台/3台主要性能指标： 实测值：安全、性能等 合格产品认证评价指标： 实测值：CO含量 0.08% 0.025%热

17、水额定热负荷89% 90.1%供暖额定热负荷89% 91.5%产品认证评价指标报告编号：热气采暖热水炉成品抽检报告(无编号) 型式试验报告编号： 检验单位名称/ 检验日期：R16-RZ01509 佛山市质量计量监督检测中心/2016.09.23 产品型号及主要性能指标： 实测值：CO含量 0.08% 0.026%NOx含量120mg/kW.h 111.2mg/kW.h热水额定热效率89% 91.0%50%额定热效率85% 88.1%供暖额定热效率89% 91.3%50%额定热效率85% 86.5%燃烧噪音55dB 49.4dB熄火噪音60dB 54.6dB6.4 检测设备管理6.4.1 是否建

18、立检验设备管理制度 是 否管理制度名称/编号 批准人/日期 受控标识检验，测量和实验设备的控制程序/ WSM/QP-01.11 张世炜/ 2016.1.10 纸质文档受控6.4.2监视和测量装置是否满足监视和测量的要求？是否有校准状态标识？ 是 否检测设备名称/型号/精度 校准周期 检定/校准单位 校准日期见附件6.4.3是否具备必需的检验的环境？ 是 否6.5检验人员是否经过培训/对产品技术标准、检测方法及操作规程是否掌握？ 是 否检验人姓名/岗位 培训内容/时间 考核结果/证书编号马学峰/检验员 2015年4月20日/成品检验规范 合格7.不合格品控制 受审核部门/负责人：质量部/马学峰对

19、不合格品的标识、隔离和处置是否符合程序的规定？经返修、返工后的产品是否重新检验，并保存了相应记录？ 是 否不合格品控制文件名称/编号 批准人/日期 受控标识不合格品控制程序/ WSM/QP-01.12 张世炜/ 2016.01.10 纸质文档受控不合格品记录名称/编号 检验人/日期 不合格产品处置记录表/WSM/QR-07-02 关伟浩/2017-5-20不合格品名称/型号/数量 不合格描述 处置方式燃气采暖热水炉/L1PB24-VT22M 1台 漏水 返工返修返工/返修情况及重检结果：重新检验合格8 内部审核 受审核部门/负责人：不适用内审控制是否符合相关规定？ 是 否 内审控制文件名称/编

20、号 批准人/日期 受控标识 最近一次内审计划名称/编号 批准人/日期内审计划的内容：内审记录（查某一部门）情况内审报告的内容： 不合格描述及关闭情况内审是否包括了产品的一致性和顾客的投诉：已包括。9 认证产品的一致性 受审核部门：质量部主管 /马学峰产品一致性控制文件名称 / 编号 批准人 / 日期 受控标识产品一致性控制程序/ WSM/QP-01.14 张世炜/ 2016.1.10 纸质文档受控抽样产品：（类别/规格型号）燃气采暖热水炉/ L1PB24-VT22M9.1产品零部件清单中受控部件/材料是否与型式试验报告/备案清单一致？ 是 否（列出受控部件/材料或在备案清单中标注）见一致性核查

21、记录页。9.2采购的受控零部件和材料是否与型式试验报告/备案清单一致？ 是 否9.3现场使用的关键零部件和材料应是否与型式试验报告/备案清单一致？ 是 否9.4认证产品的铭牌、商标和包装箱上标注的名称、规格/型号是否与证书一致？ 是 否 9.5认证产品单元（系列）与申报单元是否一致？ 是 否9.6 认证产品的其他要求与申报材料是否一致？ 是 否 工艺流程：是 否 样品描述：是 否10 包装、搬运和贮存 部门/负责人：不适用10.1 是否制定了仓库管理制度： 是 否 如是，请给出文件名称 10.2 库房产品标识、储存、搬运、包装是否符合要求？ 是 否 11是否实施了现场目证实验？ 是 否实验记录

22、：产品名称/规格型号：燃气采暖热水炉/ L1PB20-F10实验项目及指标：CO含量 0.08% 0.025%热水额定热效率89% 91.1%供暖额定热效率89% 90.8%燃烧噪音55dB 54.5dB熄火噪音60dB 56.0dB实验员：马学峰 见证人：赵强 日期： 2017.7.2412.监督/复评审核需增加的内容 初审，不适用12.1对上次审核提出的不合格项和观察项所采取的纠正措施是否有效？ 是 否上次不符合项的简要描述： N/A验证情况：N/A12.2扩项产品所用的受控关键零部件和材料是否与备案清单一致？ 是 否N/A 12.3已获证产品的关键零部件和材料变更前是否向认证中心申报并获得批准？ 是 否 N/A 12.4是否有认证中心要求的样品？ 是 否如果回答“否”，说明计划何时生产已认证的产品。 如果回答“是”，说明抽样单编号及封样时间。 N/A12.5封样的样品是否使用认证标志？ 是 否如果回答“否”，请写明原因？ N/A如果回答“是”，写明标志使用的方式和位置N/A12.6描述自上次审核以来，组织机构、地理位置、法人代表、质量负责人、认证联络人、体系文件变化情况（如果有）。不适用。 检查组组员签名：冯振宇、王栋检查组长签名：李宗机 日期：2017-07-23