下半年陕西省基金从业资格现金流量表信息考试试题.docx

1、下半年陕西省基金从业资格现金流量表信息考试试题2015年下半年陕西省基金从业资格：现金流量表信息考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、我国基金市场的监管主体是_，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。 A中国证券业协会 B证券交易所 C中国证监会 D中国银监会 2、结合紧密的行动方案。 A行动方案 B组织结构 C决策和奖励制度 D人力资源和企业文化3、根据证券投资基金管理公司管理办

2、法，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是_。 A为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构 B所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 C实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币 D最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 4、证券投资基金在我国香港被称为_。 A共同基金 B单位信托基金 C集合投资基金 D证券投资信托基金5、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.

3、00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为（）份。 A69510  B69514  C69559  D69462 6、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50 000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是_。 A净认购金额为49 504.95元人民币 B认购费用低于500元人民币 C认购份额为49 504.95份 D认购金额为50000元人民币 7、和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每_秒提供一个基金净值报价。 A10 B15 C20 D25 8、_包

4、括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。 A辅助式前台系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统 9、在股票的一般分类中。按_，股票可以分为普通股票和优先股票。 A股东享有权利的不同 B是否记载股东姓名 C投资主体的性质不同 D流通受限与否 10、货币市场基金的份额净值_。 A固定在1元人民币 B随市场利率的上升而减少 C随市场利率的上升而增加 D随平均剩余期限的增加而增加11、世界上最早、最有影响的股价指数是_。 A道-琼斯股票价格平均指数 B金融时报指数 C日经指数 D纳斯达克指数 12、理论上，转增股本之后，每股价格相应_。 A向下调整 B向上调整 C不变

5、D随市场行情而定 13、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变_对基金择时能力进行衡量的方法。 A：组合风险 B：各种证券持有量 C：现金比例的百分比 D：预期收益率14、证券投资基金利润的主要来源包括_。 A买卖证券的价差收入 B销售服务费收入 C债券利息 D股利 15、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入_。 A征收营业税，不征收企业所得税 B不征收营业税，征收企业所得税 C征收营业税，征收企业所得税 D不征收营业税，不征收企业所得税 16、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是_。 A基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用 B基金规模越大，基金管

6、理费率越高 C基金风险程度越高，基金管理费率越高 D我国债券基金的管理费率一般低于股票基金 17、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如_等。 A印刷媒体 B户外和公共交通广告 C移动电视媒体 D网站在线服务 18、开放式基金非交易过户不包括_。 A继承 B司法强制执行 C赎回 D捐赠 19、_是指基金管理人要对有关信息进行收集.总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。 A：市场营销分析 B：市场营销计划 C：市场营销实施 D：市场营销控制 20、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有_。 A开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关

7、基金份额申购的约定转为基金份额 B开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例 C开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配 D根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红 21、基金募集的步骤一般包括_。 A申请 B核准 C发售 D基金合同生效 22、股票型基金的收益特征是_。 A高风险、高收益 B低风险、高收益 C低风险、低收益 D零风险、低收益 23、证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般_损益。 A逐时结转 B逐日结转 C逐周结转 D逐月结转 24、股票的内在价值就是股票未来收益的_。

8、A现值 B期望价值 C价值总和 D期望价格 25、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的有_。 A赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五 B认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除 C基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准 D基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准 26、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是_。 A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备 B2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端 C中国投资有限公司主要以境

9、外金融组合产品为主，开展多元投资 D中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值 27、有价证券的特征包括_等方面。 A流动性 B收益性 C风险性 D期限性 28、提前赎回风险是指_有可能在债券到期日之前回购债券的风险。 A债券担保人 B债券发行人 C债券持有人 D中国债券登记结算公司 29、参与证券投资的金融机构有_等。 A保险公司 B证券经营机构 C主权财富基金 D合格境外机构投资者 30、基金销售机构的电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失，这属于基金销售业务中的_。 A合规风险 B技术风险 C管理风险 D操作风险 二、多项选择

10、题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、估值方法的_是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。 A：一致性 B：合理性 C：审慎性 D：公开性 32、我国基金法规定，基金份额持有人享受的权利包括_。 A分享基金财产收益 B参与分配清算后的基金财产 C按照规定要求召开基金份额持有人大会 D在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额33、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是_ A：是委托人、受益人与受托人的关系 B：基金份额持

11、有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理 C：是所有者和经营者之间的关系 D：是相互制衡的关系 34、下列机构可以参与证券投资的有_。 A证券经营机构 B商业银行 C保险公司 D证券投资基金35、2007年11月中国证监会基金部发布_，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。 A：基金法 B：开放式证券投资基金试点办法 C：基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 D：证券投资基金管理暂行办法 36、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的_。 A50% B60% C8

12、0% D90% 37、_是现代公司的主要类型。 A有限责任公司 B两合公司 C无限责任公司 D股份有限公司 38、对于指数型基金，一般可从_方面进行分析。 A留存收益 B基金分红 C跟踪标的指数 D跟踪误差 39、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为_等不同层次。 A开放国内资本市场 B在国际资本市场募集资金 C有条件地开放境内企业投资境外资本市场 D在国际资本市场借贷 40、通过强制性信息披露，可以消除_等问题带来的低效无序状况。 A道德风险 B逆向选择 C基金投资风险 D基金价格波动性41、下列关于证券市场的说法，正确的有_。 A证券市场是有价证券发行和交易的场所 B证券市场是价值直接交

13、换的场所 C证券市场是财产权利直接交换的场所 D证券市场是风险直接交换的场所 42、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有_。 A开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系 B基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售 C选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场 D相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务 43、股票型基金依据投资市场的不同，可分为_。 A全球股票型基金 B国内股票型基金 C地区股票型基金 D国外股票型基金44、开放式基金的直销一般通过_等实现。 A邮寄 B电话 C直属的分支机构网点 D直销

14、队伍 45、下列各项中，不是基会合同的当事人的是_ A：基金销售机构 B：基金份额持有人 C：基金管理人 D：基金托管人 46、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定，基金认购费率统一按_为基础收取。 A基金面值 B认购金额 C净认购金额 D认购费率 47、既注重资本增值又注重当期收入的基金被称为_。 A平衡型基金 B增长型基金 C收入型基金 D防御型基金 48、根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=，因而表现要_市场组合 A：劣于 B：优于 C：等于 D：先优于后等于 49、某货币市场基金份额总数为2亿份，某日该基金净收益为置8

15、 262元人民币，合同生效以来总收益为60 358元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的_。 A日每万份基金净收益为0.9131元 B日每万份基金净收益为3.0179元 C基金份额净值为1.0179元 D基金份额净值为0.9131元 50、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起_个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。 A：5 B：10 C：20 D：30 51、以下关于利率风险的描述，正确的是_。 A利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性 B利率风险是债券的主要风险 C利率风险对长期债券的影响大于短期债券 D利率从两方面影响证券价格：一是改变资金流向；二是影

16、响公司的盈利 52、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D息票累积债券 53、基金的估值方法必须_。 A保持一致性 B保持公开性 C保持灵活性 D任何情况都不能变化 54、国际上，开放式基金的销售主要分为_两种方式。 A直销和分销 B承购包销和余额包销 C直销和包销 D直销和代销 55、我国基金业的发展阶段可分为_。 A早期探索阶段 B试点发展阶段 C快速发展阶段 D高速发展阶段 56、下列各指标中，_以标准差代表基金的总风险。 A夏普指数 B詹森指数 C特雷诺指数 D道-琼斯指数 57、开放式基金份额的认购收费模式包括_。 A分期收费 B中端收费 C前端收费 D后端收费 58、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是_。 A证券公司 B保险公司 C证券咨询机构 D基金管理公司直销中心 59、_基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基金”。 A被动型 B主动型 C成长型 D收入型 60、基金管理公司的督察长应由_聘任。 A基金管理公司董事会 B基金管理公司总经理 C基金经营所在地中国证监会派出机构 D中国证监会