下半年陕西省基金从业资格现金流量表信息考试试题.docx

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下半年陕西省基金从业资格现金流量表信息考试试题

2015年下半年陕西省基金从业资格：

现金流量表信息考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、我国基金市场的监管主体是__，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。

A．中国证券业协会B．证券交易所C．中国证监会D．中国银监会

2、结合紧密的行动方案。

A．行动方案B．组织结构C．决策和奖励制度D．人力资源和企业文化

3、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。

A．为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

4、证券投资基金在我国香港被称为__。

A．共同基金B．单位信托基金C．集合投资基金D．证券投资信托基金

5、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为（）份。

A．69510 B．69514 C．69559 D．69462

6、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。

小张投入50000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是__。

A．净认购金额为49504.95元人民币B．认购费用低于500元人民币C．认购份额为49504.95份D．认购金额为50000元人民币

7、和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每__秒提供一个基金净值报价。

A．10B．15C．20D．25

8、__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。

A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统

9、在股票的一般分类中。

按__，股票可以分为普通股票和优先股票。

A．股东享有权利的不同B．是否记载股东姓名C．投资主体的性质不同D．流通受限与否

10、货币市场基金的份额净值__。

A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加

11、世界上最早、最有影响的股价指数是__。

A．道-琼斯股票价格平均指数B．金融时报指数C．日经指数D．纳斯达克指数

12、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。

A．向下调整B．向上调整C．不变D．随市场行情而定

13、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。

A：

组合风险B：

各种证券持有量C：

现金比例的百分比D：

预期收益率

14、证券投资基金利润的主要来源包括__。

A．买卖证券的价差收入B．销售服务费收入C．债券利息D．股利

15、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。

A．征收营业税，不征收企业所得税B．不征收营业税，征收企业所得税C．征收营业税，征收企业所得税D．不征收营业税，不征收企业所得税

16、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是__。

A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B．基金规模越大，基金管理费率越高C．基金风险程度越高，基金管理费率越高D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金

17、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。

A．印刷媒体B．户外和公共交通广告C．移动电视媒体D．网站在线服务

18、开放式基金非交易过户不包括__。

A．继承B．司法强制执行C．赎回D．捐赠

19、____是指基金管理人要对有关信息进行收集.总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。

A：

市场营销分析B：

市场营销计划C：

市场营销实施D：

市场营销控制

20、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。

A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红

21、基金募集的步骤一般包括__。

A．申请B．核准C．发售D．基金合同生效

22、股票型基金的收益特征是__。

A．高风险、高收益B．低风险、高收益C．低风险、低收益D．零风险、低收益

23、证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。

A．逐时结转B．逐日结转C．逐周结转D．逐月结转

24、股票的内在价值就是股票未来收益的__。

A．现值B．期望价值C．价值总和D．期望价格

25、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的有__。

A．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除C．基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准D．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准

26、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

27、有价证券的特征包括__等方面。

A．流动性B．收益性C．风险性D．期限性

28、提前赎回风险是指__有可能在债券到期日之前回购债券的风险。

A．债券担保人B．债券发行人C．债券持有人D．中国债券登记结算公司

29、参与证券投资的金融机构有__等。

A．保险公司B．证券经营机构C．主权财富基金D．合格境外机构投资者

30、基金销售机构的电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失，这属于基金销售业务中的__。

A．合规风险B．技术风险C．管理风险D．操作风险

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、估值方法的____是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

A：

一致性B：

合理性C：

审慎性D：

公开性

32、我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利包括__。

A．分享基金财产收益B．参与分配清算后的基金财产C．按照规定要求召开基金份额持有人大会D．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

33、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是____A：

是委托人、受益人与受托人的关系B：

基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C：

是所有者和经营者之间的关系D：

是相互制衡的关系

34、下列机构可以参与证券投资的有__。

A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．证券投资基金

35、2007年11月中国证监会基金部发布____，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。

A：

《基金法》B：

《开放式证券投资基金试点办法》C：

《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D：

《证券投资基金管理暂行办法》

36、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。

A．50%B．60%C．80%D．90%

37、__是现代公司的主要类型。

A．有限责任公司B．两合公司C．无限责任公司D．股份有限公司

38、对于指数型基金，一般可从__方面进行分析。

A．留存收益B．基金分红C．跟踪标的指数D．跟踪误差

39、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。

A．开放国内资本市场B．在国际资本市场募集资金C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场D．在国际资本市场借贷

40、通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。

A．道德风险B．逆向选择C．基金投资风险D．基金价格波动性

41、下列关于证券市场的说法，正确的有__。

A．证券市场是有价证券发行和交易的场所B．证券市场是价值直接交换的场所C．证券市场是财产权利直接交换的场所D．证券市场是风险直接交换的场所

42、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有__。

A．开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系B．基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售C．选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场D．相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务

43、股票型基金依据投资市场的不同，可分为__。

A．全球股票型基金B．国内股票型基金C．地区股票型基金D．国外股票型基金

44、开放式基金的直销一般通过__等实现。

A．邮寄B．电话C．直属的分支机构网点D．直销队伍

45、下列各项中，不是基会合同的当事人的是____A：

基金销售机构B：

基金份额持有人C：

基金管理人D：

基金托管人

46、根据中国证监会对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法的统一规定，基金认购费率统一按__为基础收取。

A．基金面值B．认购金额C．净认购金额D．认购费率

47、既注重资本增值又注重当期收入的基金被称为__。

A．平衡型基金B．增长型基金C．收入型基金D．防御型基金

48、根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=，因而表现要____市场组合A：

劣于B：

优于C：

等于D：

先优于后等于

49、某货币市场基金份额总数为2亿份，某日该基金净收益为置8262元人民币，合同生效以来总收益为60358元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的__。

A．日每万份基金净收益为0.9131元B．日每万份基金净收益为3.0179元C．基金份额净值为1.0179元D．基金份额净值为0.9131元

50、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起____个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。

A：

5B：

10C：

20D：

30

51、以下关于利率风险的描述，正确的是__。

A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B．利率风险是债券的主要风险C．利率风险对长期债券的影响大于短期债券D．利率从两方面影响证券价格：

一是改变资金流向；二是影响公司的盈利

52、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是__。

A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．息票累积债券

53、基金的估值方法必须__。

A．保持一致性B．保持公开性C．保持灵活性D．任何情况都不能变化

54、国际上，开放式基金的销售主要分为__两种方式。

A．直销和分销B．承购包销和余额包销C．直销和包销D．直销和代销

55、我国基金业的发展阶段可分为__。

A．早期探索阶段B．试点发展阶段C．快速发展阶段D．高速发展阶段

56、下列各指标中，__以标准差代表基金的总风险。

A．夏普指数B．詹森指数C．特雷诺指数D．道-琼斯指数

57、开放式基金份额的认购收费模式包括__。

A．分期收费B．中端收费C．前端收费D．后端收费

58、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是__。

A．证券公司B．保险公司C．证券咨询机构D．基金管理公司直销中心

59、__基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基金”。

A．被动型B．主动型C．成长型D．收入型

60、基金管理公司的督察长应由__聘任。

A．基金管理公司董事会B．基金管理公司总经理C．基金经营所在地中国证监会派出机构D．中国证监会