公共政策期末复习材料doc.docx

1、公共政策期末复习材料doc第一章公共政策分析的基本理论与框架一公共政策：公共政策是由政府、非政府公共组织和民众，为实现特定时期的目标，在 对社会公共事务实施共同管理过程中所制定的行为准则。公共政策：1.公共政策制定主体是政府、非政府公共组织和民众2.公共政策的需求基础是社会公共事务3.公共政策是社会公共事务管理中所制定的行为规范4.公共政策的主体在对社会公共事务实施管理的同时，也要对自身管理制定 准则二、 公共政策的本质1.利益是公共政策的核心要素2.对利益的权威性分配3.利益分配的基础及其动态性 一（1）利益选择一（2）利益整合 一（3）利益分配 （4）利益落实4.增进社会利益三、 公共政策

2、的基本特征阶级性：体现统治阶级的意志，反映统治阶级利益整体性：社会问题牵一发而动全身超前性：是对未来的一种安排层次性：不同层次政策主体制定的政策地位不一样多样性：政策涉及社会生活方方面面合法性：政策与法律的关系非常特殊四、 公共政策的主要功能导向功能直接引导&间接引导 正向引导&贞向引导调控功能直接调控&间接调控分配功能谁得到？如何分配？什么是最佳分配？五、 公共政策分析的内涵公共政策分析是对政府为解决各类公共政策问题所采取的对策的本质、产生 原因及实施效果的研究。六、 对于公共政策的研究，有两类基本的途径：一种是关注公共政策制定的过程，研究关于政策过程的知识，称为政策过程理论; 另一种是关注

3、公共政策制定的内容，研究政策过程中需要用到的知识，称为公共 政策分析。不过在现实中，许多人将这两方面统称为公共政策分析。七、 公共政策分析的三种模式：（1） 麦考尔-韦伯分析模式规范性分析与描述性分析（2） 沃尔夫分析模式政策过程（3） 邓恩分析模式政策信息的转换过程事实（经验方法）、价值（评价方法）、规范（规范分析）八、 综合分析框架Stepl:公共政策问题的构建Step2：公共政策方案的制定与通过Step3:公共政策内容的实施Step4：公共政策效果的评价九、 公共政策分析要素政策问题，政策目标，政策方案，政策模型十、公共政策分析原则系统原则：要注重全局与局部的关系预测原则：对未来做设想协

4、调原则：协调各方利益民主原则：给公众以意思表达的空间十一、公共政策学是怎么发展起来的？古代的政策研究政策科学的诞生与发展（P29-31）拉斯韦尔政策科学十二、为什么要研究公共政策？科学理解：理解政策抉择的前因后果，增进对社会的认识。专业咨询：使我们可以运用社会科学知识，解决实际问题。政策建议：出于政治的考虑，保证国家采取正确的政策，以实现正确的目标。第二章政府、市场和公共政策的关系分析一、 社会问题的概念社会问题是在一个社会群体的生活中，至少令一部分人同时感到不满的状态或现 象。二、 社会问题的认定事实分析方法价值分析方法三、 社会问题认定过程中的价值标准 1.社会福利（简单加总个人福利，加权

5、加总个人福利）2.效率3.公平(平等)4.效率与公平的关系 效率与公平没有冲突的情况过程的平等与效率基本没有冲突过程的平等无非是要求建立并维护规则，由此可以减少交易成本，降低不确定性, 从而为个体的活动创造条件，因此是提高效率的。效率和公平同时受到损害的情况1、 损害规则或阻止规则建立的行为，尤其是寻租和腐败，对效率和公平同时造 成损害2、 政府的过度干预四、 社会问题的解决途径1.作为非正式部门的社区(1)社区是个体之间通过各种途径形成各种非正式的、但又非常紧密的关系的 领域。(2)空间意义上的概念。(3)特点：非正式性2.正式部门：公共政策工具1自愿性工具强制性工具混合性工具2.政策工具的

6、类型直接提供公共琪业管制税收与使用赞产权交易补贴信息与劝诫 帘场自愿性组织家庭和社区政府介入的秤度1.自愿性工具(Voluntary Tools)自愿性工具是指在所期望实现的任务(desired tasks)上，较少政府的 介入，而由民间力量或市场自主运作。自愿性工具：1家庭与社区2志愿者组织3市场2.强制性工具(Compulsory Tools)政府进行干预，目标群体几乎没有自由决定的余地。 强制性工具又叫指导性工具(D i rect i ve Tools)或规制性工具(Regulatory Tools)。它的特点是用规制和直接行动的方式对市场组织 和社会个体施加影响，以实现期望的政策目标。

7、强制性工具1管制2公共企业3直接提供强制性政策工具的优缺点管制：目的在于纠正市场力量运行所导致的不平衡问题，制定规则所需信息 量少，简单，管理有效，具可预见性，快速反应，成本低，政治动员；缺点: 可能扭曲私人自愿行为，导致经济低效率；限制技术创新和进步；不能随机 应变，不灵活，不可无限管制，强制成本高。公共企业：管制的一种极端形式，在资本成本过高或预期收益低私人资本不 愿进入的领域有效；信息成本较低；如规制广泛使用，可简化管理；充实公 共基金；缺点：难控制，低效运行，垄断地位。直接提供：信息成本低，满足大量机构的高效运作的要求，避兔讨价还价； 缺乏灵活性，易橾纵为选举服务，不重视成本，执行难。

8、3.混合型工具允许政府对非政府行为主体的决策进行不同程度的干预，但最终仍由私人做 出决策。1信息与规劝2补贴3产权拍卖4税收与使用者付费总结自愿性工具一政府不干预强制性工具一政府进行强制性干预混合性工具一政府进行非强制性干预三、公共政策工具的选择政策工具选择的5I模型IdeasInstitutionsIndividualsInternat i onaI Env i ronmentInterests政策工具选择的51模型观念（Ideas）利益（Interests个人（Individuals）制度（Institutions）国际环境（International Environment）第四章公共政

9、策问题构建构建政策问题的重要意义蝴政策问题构建）是公共政策过程的逻辑起点；公共政策是以问题为导向的，公共政策关心解决或改善社会问题；巇政策科学家重视问题的分析更甚于答案的寻找，宁愿将三分之二的精力花在问题的分析上；避免犯第三类错误：即应当解决正确的问题时，却解决了错误的问题（威 廉.邓恩）第一节公共政策问题概述一、 公共政策问题的定义公共政策问题，是指基于特定的社会问题，由政府列入政策议程并采取行动, 通过公共行为希望实现或解决的问题 公共政策问题的基本内涵社会客观现象或问题情境对上述问题的察觉与认同（公众、有识之士或决策当局）；价值、利益与规范的冲突。面对同样的社会问题，不同行为主体从自身利

10、 益出发，依据一定的价值观念与行为规范，表明自己的态度，从而造成了 彼此间的冲突。团体的活动与力量；政府的必要行动（职权范围、能力范围、政府利益、外部压力）二、 公共政策问题的特征政策问题的关联性：西欧能源问题与疟疾 政策问题的主观性：政府确认时的主观性-一政策问题的人为性：基于人的需求而确认政策问题，必须考虑到利害关系 人的利益需求政策问题的动态性：问题的性质、影响程度不断变化三、 公共政策问题的类型1.密特洛夫与克尔曼问题概念化 -自然观 -道德观 -环境观2.罗威-分配型问题（如：公费医疗问题）-管制型问题（如：交通管制问题）-再分配型问题（如：所得税改革）3.美国学者威廉.邓恩从政策问

11、题结构角度 结构优良的问题-结构适度的问题-结构不良的问题 第二节公共政策问题构建的程序一、公共政策问题构建程序 第一阶段：以“问题感知”体悟 以“问题搜索”认定 以“问题界定”发现 以“问题陈述”建立政策问题诊断的误差（一） 组织结构层级节制体系，专业化，集权化（二） 意识形态：组织成员共同拥有的信仰体系（三） 无知（四） 信息超载（五） 噪音干扰（六） 时间落差（七） 逃避问题（八） 隐蔽问题（九） 虚假问题第三节公共政策议程的建立一、政策议程的含义与类型 政策议程的含义在所有社会问题中，只有一部分问题能够被公共决策者所关注。由社会问题 上升到政策问题，必须经过政策议程（policy ag

12、enda）。政策议程的类型（科布和埃尔德1.系统议程（公众议程2.正式议程（政府议程3.两种议程的区别与联系 区别：公众议程一般由比较抽象的项目组成，其概念和范围都比较模糊，仅是发 现问题，提出问题，它可以不提出政策方案或解决办法，它所体现出来的 往往是众说纷纭的特点。政策议程更特定而具体，它是对政策问题进行认定或陈述的最后阶段。问 题经过一定的描述，为决策系统正式接受，并采取具体方案试图解决的时 候，公众议程就转入政府议程联系：一般而言，社会问题转变为政策问题先要经过公众议程，然后才能进入政 府议程。很多的社会问题虽然处于公众议程之内，但决策系统并没有把它们列入政 府议程。许多问题可能不经过

13、公众议程，而直接进入政府议程。二、社会问题进入政策议程的途径（琼斯和马瑟斯（一） 社会团体或个人主动，政府有限介入。（二） 政府主动介入发现和解决问题，社会团体或个人只是有限介入；（三） 政府及社会团体与个人都主动(4)政府与个人、团体都不主动介入三、 影响社会问题进入政策议程的因素(1)公民个人作用(2)利益团体的作用(3)政治领袖的作用(4)政府体制的作用(5)大众传媒的作用(6)专家学者的作用(7)问题自身的作用四、 社会问题进入政策议程的触发机制1.政治领导。2.危机事件。3.抗议活动。4.传媒曝光。五、 社会问题进入政策议程的障碍1.政治原则的偏离2.价值体系的排斥3.政府体系的封闭

14、4.承受能力的不足5.表达方式的失当六、 公共政策议程建立的模型1.科布的政策议程建立模型(1)外在创始型(2)政治动员型(3)内在创始型2.约翰 W.金登的多源流模型(1)问题流(2)政策流(3)政治流第五章公共政策方案的制定分析一、 公共决策体制政策主体对目标客体的影响并非是某一类或某一个公共政策主体孤立的个人行 为，而是多元决策主体在分工与合作的基础上，基于各自的权力与责任，进行充 分的互动与合作的集体行为，即公共政策体制。二、 公共决策体制的构成决断子系统咨询子系统信息子系统监控子系统执行子系统三、 公共决策的择案规则(1)全体一致规则(2)多数裁定规则四、 政策规划的含义政策规划，指

15、的是对政策问题的分析研究并提出相应的解决办法或方案的活 动过程，它包括问题界定、目标确定、方案设计、方案决策等五个环节。五、 政策方案规划的特性(美国学者罗伯特梅耶)目标导向变革取向选择取向理性取向群体取向6.政策方案规划的原则(1)公正性原则(2)普惠性原则(3)完备性原则(4)协调性原则(5)可行性原则(6)连续性原则七、政策方案规划的基本程序政策问题确认 政策议程设定 制定公共政策政策合法化 公共政策执行 公共政策评估 公共政策终结(一政策目标的确定1.政策目标的作用和有效性2.澄清和确定政策目标的困难 (二备择方案的设计1.政策方案的抢廓设想2.政策方案的细化设计 (三政策方案的评估价

16、值评估，效果评估，风险评估，可行性评估(技术可行性，经济可行性，政治 可行性，行政可行性)(4)政策方案的优选1.政策方案的优选的标准2.政策方案优选中共识的形成(交换，说服，强制)3.政策方案优选中常犯的错误 常见的心理效应(1)光环效应(2)首因效应(3)近因效应(4)从众效应(5)定型效应(6)反衬效应(7)乐队效应(8)黄灯效应(9)新闻效应(10)颂歌效应(11)当局者迷(12)旁观者迷八、 政策合法化的含义广义的公共政策合法化：一般认为，能够被公众认可、接受、遵从和推行的政策就是具有合法化的 政策，而使政策能被公众认可、接受、遵从和推行的过程就是政策的合法化过程。 包括政治系统自身

17、的合法化和公共政策的合法化两个层次。狭义的公共政策合法化：从狭义角度来讲，主要偏重于从法律角度去解释合法性这一概念，包括这 样一些内容：决策主体合法、决策程序合法、政策内容合法等内容。九、 公共政策合法化的程序1.立法机关的政策合法化程序：(1)提出议案；(2)审议议案；(3)表决通过议案；(4)公布政策。2.行政机关的政策合法化程序：(1)法制工作机构的审查：(2)领手决策会议决定：(3)行政首长签署发布 政策。十、公共政策法律化所谓政策法律化是指国家有关机构把一些经过实践检验的、比较成熟和稳定 的、能够在较长时间内发挥作用的公共政策上升为国家的法律、法规，赋予这些 政策相应的法律效力和国家

18、强制力的保障。政策合法化是政策法律化的基础和前提，政策法律化是政策合法化的一种特 殊表现形式。第六章公共政策内容的执行分析第一节政策执行的理论研究一、 政策的执行的含义所谓政策执行就是政策方案被采纳以后，政策执行者通过一定的组织形式，运 用各种政策资源，经解释、实施、服务和宣传等行动方式将政策观念形态的内容 转化为现实效果，从而使既定的政策目标得以实现的过程。二、 政策执行的主要特点(1)对象的适用性(2)执行的灵活性(3)执行的协调性(4)执行的时限性(5)过程的动态性三、 政策执行的功能(1)确保政策目标的实现(2)检验政策成效(3)为后继政策制定提供重要依据四、 政策执行基本途径1.“自

19、上而下”的研究取向自上而下的分析方法把中央政府的高层决策作为研究的出发点，认为上层政府及其 官员确定政策目标，形成政策偏好，基层政府及其官员执行政策内容，落实政策目 标；同时强调层级节制的指挥命令关系。2.“自下而上”的研究取向自下而上的研究可以从自上而下的对立面来理解，它不是从上层政治出发来 研究政策的执行过程，而是以组织中的个人作为出发点，以政策链条中较低和最 低层次为研究的基础。两种研究途径的区别(1)最初的焦点(2)主要行动者的认定(3)评估标准(4)整体焦点五、 政策执行基本理论1.行动理论2.组织理论3.博弈理论第二节公共政策执行模型一、公共政策执行模型(一史密斯的政策执行过程模型

20、(二范米特和范霍恩的政策执行系统模型三麦克拉夫林的政策执行互适模型(四雷恩和拉宾诺维茨的政策执行循环模型五萨巴蒂尔和马兹曼尼安的政策执行综合模型(六爱德华的政策执行模型(七高金的府际政策执行沟通模型第三节公共政策执行过程与手段一、 政策执行的过程1.政策执行的准备阶段(1)进行政策宣传(2)做好组织准备(3)进行物质准备(4)制定执行计划2.政策执行的实施阶段(1)政策实验(2)全面推广(3)指挥协调(4)监督控制3.政策执行的总结阶段(1)绩效评估(2)追踪决策二、 政策执行手段定义：政策执行机构为实现政策目标、落实政策内容所采取的政策工具、中介途径 与措施方法的总称。1.行政手段2.法律手

21、段3.经济手段4.说服引导手段5.技术手段三、 影响公共政策执行的主要因素(记不住就记大点)(1)质量较高的政策1.政策具有合理性；2.政策具有明晰性；3.政策具有协调性；4.政策具有稳定性；5.政策具有公平性。(2)必要的政策资源充分的资源供给也是保障政策有效执行的必要条件之一。(三恰当的执行方法1.注重政策宣传2.重视政策实验3.强制执行与说服教育相统一的执行手段4.抓中心工作、以点带面的领导方法（四合格的执行人员1.高度的思想政治觉悟；2.枳极的意向和态度；3.合理的知识和能力结构；4.较高的管理水平。（五顺从的目标群体目标群体为什么会顺从和接受某一政策？1.政治社会化的影响；2.对政策合法化的看法；3.对成本利益的衡量；4.避免惩罚；5.流行价值观。（