内审检查表.docx

1、内审检查表 管理过程 内审检查表受审核区域： 审核时间：受审核人员： 审核人员： 检查内容及现场审核记录判定公司所处的环境Q4.1、 C3.1.1、3.1.1、3.1.3 、E4.1关注相关方需求Q4.2、C10.2.3、10.5.4、13.2.1、13.2.2、E4.2公司的认证范围及管理体系建立情况Q4.3、C3.1.1、3.3.2、Q4.4、C:3.3、3.4.2、E4.3、4.4领导承诺Q5.1、C:4.3.3、7.1.2、13.2.3、E5.1管理方针Q5.2、C:3.2、E5.2、S4.2公司的组织机构、职责及权限Q5.3、C:3.3.1、3.3.2、13.1.3、E5.3、S4.

2、4.1风险和机遇控制措施Q6.1、C:3.1.1；3.1.2；3.3、E6.1合规义务E6.1.3、S4.3.2管理目标Q6.2、C:3.2.3；3.2.4、E6.2、S4.3.3管理体系变更Q6.3 C:3.1.1、3.1.2、3.3、3.4组织的工作环境条件和现有资源情况Q7.1、C:3.4.1、E7.1.1、S4.4.1合规性评价E9.1.2、S4.5.2测量、分析和改进Q9.1.1、C3.4.2、E9.1.1、S4.5.1持续改进Q 10.1、C:11.1.1；12.1.1；13.1.1,13.3.3、Q10.3、 C13.3.1、13.3.2、E10.1、10.3顾客满意Q9.1.2

3、、C 13.2.1（7）、13.2.3、12.2.6、10.6公司的知识Q7.1.6管理评审如何实施Q9.3、C3.4.3、13.2.4、E9.3、S4.6内审如何实施Q9.2、C12.2.3、12.2.4、12.2.5、E9.2、S4.5.5编号：1705-2 管理过程 内审检查表受审核区域： 审核时间：受审核人员： 审核人员： 检查内容及现场审核记录判定部门的职责和权限(Q5.3、C:3.3.1、3.3.2、13.1.3、E5.3、S4.4.1):部门质量、环境和职业健康安全的目标和指标的规定及实施情况(Q6.2、C:3.2.3；3.2.4、E6.2、S4.3.3):应对风险的机遇和措施(

4、Q6.1、C3.1.1、3.1.2、3.3、E:6.1): 环境和职业健康安全的运行控制(E8.1、S4.4.6)： 环境因素（E:6.1.2）：危险源辩识、风险评价和控制措施的确定（S4.3.1）过程的监督检查（Q9.1.3、C 3.1.3、10.6.4、12.2.6、13.1.1、13.1.2、13.1.3、13.2.1、13.2.2、13.2.3 、10.6.4、13.2）（工程部、安全科、工程部质监、项目部）：合规义务（S4.3.2）：（工程部、安全科）合规性评价（S4.5.2）：（工程部、安全科）不合格和纠正措施（Q10.2、C13.1.4、E10.2、S4.5.3）：（工程部、安全

5、科、工程部质监、经营部、项目部）编号：1706-1 支持过程 内审检查表受审核区域：人力资源部 审核时间：受审核人员： 审核人员： 检查内容及现场审核记录判定人力资源的管理（Q 7.1.2、C5.1.1、5.1.2、5.2.1、5.2.2、5.2.3、5.3.1、5.3.2、5.3.3、Q7.2、7.3、C 5.1、5.2、5.3、E7.1.2、7.2、7.3、S4.4.2）：编号：1706-2支持过程 内审检查表受审核区域：安全科 审核时间：受审核人员： 审核人员： 检查内容及现场审核记录判定基础设施施工机具管理；涉及Q:7.1.3、C: 6.1.1、6.2.1、6.2.2、6.2.3、6.

6、2.4、6.3.1；ES:4.4.6信息交流Q7.4、C13.1、E7.4、S4.4.3对文件、记录的控制和管理Q7.5、C 3.3.1、3.3.2、3.3.3、3.5.1、3.5.2、3.5.3、E7.5、S4.4.4、4.4.5编号：1706-3 支持过程 内审检查表受审核区域：工程部（质监） 审核时间：受审核人员： 审核人员： 检查内容及现场审核记录判定监视和测量资源管理；涉及条款Q:7.1.5、C:11.1.2、11.5.1、S4.5.1符合信息交流Q7.4、C13.1、E7.4、S4.4.3对文件、记录的控制和管理Q7.5、C 3.3.1、3.3.2、3.3.3、3.5.1、3.5.

7、2、3.5.3、E7.5、S4.4.4、4.4.5编号：1706-4 支持过程 内审检查表受审核区域：工程部 审核时间：受审核人员： 审核人员： 检查内容及现场审核记录判定过程运行环境Q7.1.4、E8.1、S4.4.6符合信息交流Q7.4、C13.1、E7.4、S4.4.3对文件、记录的控制和管理Q7.5、C 3.3.1、3.3.2、3.3.3、3.5.1、3.5.2、3.5.3、E7.5、S4.4.4、4.4.5编号：1706-5 支持过程 内审检查表受审核区域：办公室 审核时间：受审核人员： 审核人员： 检查内容及现场审核记录判定信息交流Q7.4、C13.1、E7.4、S4.4.3符合对

8、文件、记录的控制和管理Q7.5、C 3.3.1、3.3.2、3.3.3、3.5.1、3.5.2、3.5.3、E7.5、S4.4.4、4.4.5公司知识管理；涉及Q:7.1.6编号：1706-6 支持过程 内审检查表受审核区域：工会 审核时间：受审核人员： 审核人员： 检查内容及现场审核记录判定信息交流Q7.4、C13.1、E7.4、S4.4.3符合对文件、记录的控制和管理Q7.5、C 3.3.1、3.3.2、3.3.3、3.5.1、3.5.2、3.5.3、E7.5、S4.4.4、4.4.5编号：1706-7 支持过程 内审检查表受审核区域：经营部 审核时间：受审核人员： 审核人员： 检查内容及

9、现场审核记录判定对文件、记录的控制和管理Q7.5、C 3.3.1、3.3.2、3.3.3、3.5.1、3.5.2、3.5.3、E7.5、S4.4.4、4.4.5符合编号：1706-8 支持过程 内审检查表受审核区域（项目部）： 审核时间：受审核人员： 审核人员： 检查内容及现场审核记录判定基础设施施工机具管理；涉及Q:7.1.3、C: 6.1.1、6.2.1、6.2.2、6.2.3、6.2.4、6.3.1；ES:4.4.6符合监视和测量资源管理；涉及条款Q:7.1.5、C:11.1.2、11.5.1、S4.5.1过程运行环境Q7.1.4、E8.1、S4.4.6信息交流Q7.4、C13.1、E7

10、.4、S4.4.3对文件、记录的控制和管理Q7.5、C 3.3.1、3.3.2、3.3.3、3.5.1、3.5.2、3.5.3、E7.5、S4.4.4、4.4.5编号：1707 建筑工程主业务过程 内审检查表受审核区域：工程部 审核时间：受审核人员： 审核人员： 检查内容及现场审核记录判定项目策划：Q8.1、C10.1.1、10.2 与顾客的沟通Q8.2、C7.1、7.2、7.3交付后的活动Q8.5.5、C10.6变更的控制Q8.5.6、C10.2.5运行控制E8.1；S4.4.6应急准备和响应：E8.2、S:4.4.7编号：1707 建筑工程主业务过程 内审检查表受审核区域： 经营部 审核时

11、间：受审核人员： 审核人员： 检查内容及现场审核记录判定合同评审及合同管理Q8.2、C7.1、7.2、7.3合同变更Q8.2、C7.1、7.2、7.3根据法定要求对分包方的选择评价管理；涉及条款Q8.4、C: 9.3.1、9.3.2、9.3.3；编号：1707 建筑工程主业务过程 内审检查表受审核区域：人力资源部 审核时间：受审核人员： 审核人员： 检查内容及现场审核记录判定根据法定要求对分包方的选择评价管理；涉及条款Q8.4、C: 9.3.1、9.3.2、9.3.3；编号：1707 建筑工程主业务过程 内审检查表受审核区域：安全科 审核时间：受审核人员： 审核人员： 检查内容及现场审核记录判

12、定根据法定要求对分包方的选择评价管理；涉及条款Q8.4、C: 9.3.1、9.3.2、9.3.3；对建筑材料（构配件/被安装的设备）、劳保品采购、供方评价管理等；涉及条款Q8.4、C:8.1.1、8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4、8.2.5、8.3.1、8.3.2、8.3.3、8.4.1、8.4.2、8.4.3、8.4.4、8.5.1、8.5.2在施工过程中发现一般不符合及不合格品时，质检员、安全员提出现场及时整改Q8.7、C11.4、E10.2、S:4.5.3运行控制E8.1；S4.4.6应急准备和响应：E8.2、S:4.4.7编号：1707 建筑工程主业务过程 内审检查表受审

13、核区域：工程部（质监） 审核时间：受审核人员： 审核人员： 检查内容及现场审核记录判定对建筑材料（构配件/被安装的设备）、劳保品采购、供方评价管理等；涉及条款Q8.4、C:8.1.1、8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4、8.2.5、8.3.1、8.3.2、8.3.3、8.4.1、8.4.2、8.4.3、8.4.4、8.5.1、8.5.2施工质量检查Q9.1.3、C 3.1.3、10.6.4、12.2.6、13.1.1、13.1.2、13.1.3、13.2.1、13.2.2、13.2.3 、10.6.4、13.2进货物资验收，检验复试Q8.6、C 11.2.1、11.2.2、11.2

14、.3、11.2.4、11.3.1、11.3.2、11.3.3在施工过程中发现一般不符合和不合格品时，质检员、安全员提出现场及时整改Q8.7、C11.4、E10.2、S:4.5.3编号：1707 建筑工程主业务过程 内审检查表受审核区域（项目部）： 审核时间：受审核人员： 审核人员： 检查内容及现场审核记录判定项目策划：Q8.1、C10.1.1、10.2根据法定要求对分包方的选择评价管理；涉及条款Q8.4、C: 9.3.1、9.3.2、9.3.3；对建筑材料（构配件/被安装的设备）、劳保品采购、供方评价管理等；涉及条款Q8.4、C:8.1.1、8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4、8.

15、2.5、8.3.1、8.3.2、8.3.3、8.4.1、8.4.2、8.4.3、8.4.4、8.5.1、8.5.2项目施工过程管理；Q8.5.1、C 10.2.2、10.2.4、10.2.5、10.4、10.6、10.1.2、12.2.1、12.2.2标识和可追溯性管理Q8.5.2、C10.5.3、8.4.2对顾客和外部供方财产管理Q8.5.3、C8.5.1、8.5.2施工过程中成品、半成品的管理要求和控制方法；Q8.5.4、C10.5.18变更的控制Q8.5.6、C10.2.5施工质量检查Q9.1.3、C 3.1.3、10.6.4、12.2.6、13.1.1、13.1.2、13.1.3、13.2.1、13.2.2、13.2.3 、10.6.4、13.2进货物资验收，检验复试Q8.6、C 11.2.1、11.2.2、11.2.3、11.2.4、11.3.1、11.3.2、11.3.3在施工过程中发现一般不符合和不合格品时，质检员、安全员提出现场及时整改Q8.7、C11.4、E10.2、S:4.5.3运行控制E8.1；S4.4.6编号：1708 职业健康安全事务代表 内审检查表受审核区域：职业健康安全事务代表 审核时间：受审核人员： 审核人员： 检查内容及现场审核记录判定S：4.4.1/4.4.3