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1、自学考试学习资料投资银行学1 单选题 我国第一家证券公司深圳经济特区证券公司成立于（）A.1978年B.1987年C.1990年D.1998年参考答案：B您的答案：B2 单选题 投资银行的行业模式中，分离型模式指的是（）在组织体制业务经营方面互相分离。A.国家银行和私人银行B.工商银行和商业银行C.投资银行和中央银行D.投资银行和商业银行参考答案：D您的答案：D3 单选题 投资银行的基本功能不包括（）A.提供资金供需媒介B.推动证券市场的发展C.提高资源配置效率D.推动产业分散参考答案：D您的答案：D4 单选题 关于投资银行定义，被认为是最佳定义的是（）A.最狭义的定义B.次狭义的定义C.较广

2、义的定义D.最广义的定义参考答案：B您的答案：B5 单选题 一般认为，银行的资本充足率低于（），则认为该银行资本不足A.20%B.10%C.8%D.5%参考答案：C您的答案：C6 单选题 在投资银行的内部管理体制中，最重要的方面包括（）A.风险管理和财务管理B.业务管理和生产管理C.风险管理和生产管理D.业务管理和财务管理参考答案：A您的答案：A7 单选题 有关美国投资银行的股权特点，下列说法错误的是（）A.个人投资者所拥有的投资银行股权占有重要地位B.投资银行的股权集中度非常高C.美国投资银行的股权流动性很高D.美国投资银行都拥有一定数量的内部持股参考答案：B您的答案：B8 单选题 NASD

3、AQ市场是指（ ）A纽约交易所 B芝加哥商品交易所C全美证券交易商自动报价系统 D美国联合交易所参考答案：C您的答案：C9 单选题 我国证券法明确规定，向不特定对象发行的证券面值总额超过人民币（）的，应该由承销团承销A.1000万元B.5000万元C.1亿元D.10亿元参考答案：B您的答案：B10 单选题 已设立的股份有限公司申请公开发行股票，则在公司发行的股本总额中，发起人认购的部分一般要不少于人民币（）A.500万元B.1000万元C.2000万元D.3000万元参考答案：D您的答案：D11 单选题 已设立的股份有限公司申请公开发行股票，向社会公众发行的部分要不少于股本总额的（）A.10%

4、B.15%C.25%D.30%参考答案：C您的答案：C12 单选题 首次公开发行股票的定价方法中，主要为美国证券市场所采用的是（）A.固定价格法B.公开定价法C.混合定价法D.拍卖定价法参考答案：B您的答案：B13 单选题 公司法规定，债券发行人除了必须具备企业债券发行的主体资格外，还需要满足：累计债券总额不超过净资产的（）A.20%B.40%C.60%D.80%参考答案：B您的答案：B14 单选题 证券私募的条件中，私募的随想投资者总数应该要在（）个以上A.20B.35C.50D.100参考答案：B您的答案：B15 单选题 中国证监会在（）正式发出批复，深圳证券交易所在主板市场内设立了中小企

5、业板块A.2000年B.2004年C.2008年D.2012年参考答案：B您的答案：B16 单选题 企业上市的要求中，多数证券交易所对企业设立的盈利能力设定考察指标，就是（）A.企业过去三年所达到的盈利总额和最近一年必须达到的盈利水平B.企业过去十年所达到的盈利总额和最近一年必须达到的盈利水平C.企业过去一年所达到的盈利总额和最近半年必须达到的盈利水平D.企业过去一年所达到的盈利总额和最近三个月必须达到的盈利水平参考答案：A您的答案：A17 单选题 在企业上市的流程中，如果要在上海证券交易所上市，第一步需要让中国证监会申请审核，中国证监会将会收取审核费（ ）A.20万元B.10万元C.5万元D

6、.2万元参考答案：A您的答案：A18 单选题 在买壳上市的价款支付方式中，最简单的价款支付方式是（ ）A.现金支付B.资产置换交付C.债权支付D.零成本收购参考答案：A您的答案：A19 单选题 在买壳上市的价款支付方式中，将会使两家企业互相持股成为利益共同体的价款支付方式是（ ）A.现金支付B.债权支付C.零成本收购D.股权支付参考答案：D您的答案：D20 单选题 有关证券市场中的竞价成交环节的竞价原则，说法正确的是（）A.较低买进申报优于较高买进申报B.较高卖出申报优于较低卖出申报C.同价位申报时先申报优先成交D.不同价位申报时先申报优先成交参考答案：C您的答案：C21 单选题 下列说法正确

7、的是（ ）A可以进行无风险套利 B所有套利都是有风险的C所有套利都要动用自有资金 D套利必须人工掌握不能用计算机参考答案：A您的答案：A22 单选题 集合竞价的成交确定原则是：以此价格成交，能够得到（ ）A最小成交量 B最大成交量C最优成交量 D最可能成交量参考答案：B您的答案：B23 单选题 做市商制度的缺点不包括（）A.缺乏透明度B.增加投资者负担C.可能滥用特权D.价格的稳定性参考答案：D您的答案：D24 单选题 资产证券化起源于（）的美国A.20世纪30年代B.20世纪50年代C.20世纪60年代D.20世纪80年代参考答案：C您的答案：C25 单选题 全球最大的资产证券化市场是（）A

8、.美国B.欧洲C.日本D.中国参考答案：A您的答案：A26 单选题 在资产证券化中SPV是指（ ）A资产担保证券 B抵押支持证券C过手证券 D特殊目的实体参考答案：D您的答案：D27 单选题 资产证券化融资结构中的核心是（）A.SPVB.组建资金池C.信用评级D.信用增级参考答案：A您的答案：A28 单选题 常见的资产证券化风险不包括（）A.欺诈风险B.法律风险C.金融管理风险D.财务风险参考答案：D您的答案：D29 单选题 项目融资风险分析时，需要求出项目的NPV，NPV指的是（）A.现金流入B.现金支出C.净现值D.净利润参考答案：C您的答案：C30 单选题 项目融资中的风险不包括（）A.

9、政治风险B.法律风险C.经济风险D.销售风险参考答案：D您的答案：D31 单选题 在进行项目风险管理决策时，下列选项中不属于判断项目可能产生的风险所包括的步骤是（ ）A风险的识别和预测 B风险的估量 C风险控制 D风险预测误差的判断参考答案：C您的答案：C32 单选题 项目融资的真正兴起是在（）A.20世纪70年代B.20世纪80年代C.20世纪90年代D.2000年以后参考答案：B您的答案：B33 单选题 风险投资最早起源于（）A.英国B.法国C.日本D.美国参考答案：D您的答案：D34 单选题 普遍认为，风险投资诞生的标志性事件是（）的建立A.纽约交易所B.高盛集团C.摩根斯坦利D.美国研

10、究与发展公司参考答案：D您的答案：D35 单选题 混合证券不包括（）A.优先股B.可转换公司债券C.附认股权债券D.债券参考答案：D您的答案：D36 单选题 风险投资定价的基本方法有（）A.哈佛定价法和曲棍球法B.定量定价法和定性定价法C.定量定价法和曲棍球法D.哈佛定价法和定性定价法参考答案：A您的答案：A37 单选题 一般而言，不属于风险投资的参与主体的当事人是（ ）A风险投资者 B风险投资机构C商业银行 D风险企业参考答案：C您的答案：C38 单选题 我国真正意义上的企业并购开始于（）A.20世纪80年代B.20世纪90年代C.20世纪70年代D.20世纪60年代参考答案：A您的答案：A

11、39 单选题 石化企业对原油开采企业的并购属于（）A.后向并购B.前向并购C.横向并购D.混合并购参考答案：A您的答案：A40 单选题 金融衍生产品市场进入大发展阶段开始于（）A.20世纪50年代B.20世纪60年代C.20世纪70年代D.20世纪80年代参考答案：C您的答案：C41 单选题 利率期权的应用不包括（）A.利率上限B.利率下限C.利率双限D.利率中限参考答案：D您的答案：D42 单选题 （）是将一种货币的本金和固定利息与另一种货币的等价本金和固定利息进行交换A.利率互换B.货币互换C.价格互换D.金融互换参考答案：B您的答案：B43 单选题 作为“英镑终结者”的索罗斯依靠的是衍生

12、产品的（ ）A杠杆力量 B资金力量C政府力量 D交易技巧参考答案：A您的答案：A44 单选题 基金作为一种金融资产，其管理和运营要注意三个原则，不包括（）A.流动性原则B.安全性原则C.收益性原则D.市场性原则参考答案：D您的答案：D45 单选题 理论上，当基金分散化程度不高的时候，较为合适的风险测度调整指标是（）A.夏普指标B.特雷诺指数C.詹森指数D.贝塔系数参考答案：A您的答案：A46 单选题 基金投资的主要目标不包括（）A.当期收入B.资本利得C.当期收入和资本利得D.规避风险参考答案：D您的答案：D47 单选题 从实质上讲，投资银行的资产管理业务体现是一种（）关系A.交易B.出售C.

13、信托D.出租参考答案：C您的答案：C48 单选题 流动性风险是指（ ）A资产价格下跌使投资者亏损 B交易对方违约C由于操作不当而造成损失 D由于没有交易对手而造成损失参考答案：D您的答案：D49 单选题 国际证券委员会组织将证券公司所面临的风险划分为（）大类。A.4B.5C.6D.7参考答案：C您的答案：C50 单选题 （）来自交易的一方不能对另一方履行合约的可能性，是指因不能执行的合约或者因为合约一方超越法律权限的行为而导致损失的风险。A.法律风险B.流动性风险C.系统风险D.信用风险参考答案：A您的答案：A1 单选题 作为最重要的金融机构投资银行其主要作用领域是（ ）A资本市场 B货币市场

14、C期货市场 D商品市场参考答案：A您的答案：A2 单选题 我国第一家证券公司深圳经济特区证券公司成立于（）A.1978年B.1987年C.1990年D.1998年参考答案：B您的答案：B3 单选题 投资银行的行业模式中，分离型模式指的是（）在组织体制业务经营方面互相分离。A.国家银行和私人银行B.工商银行和商业银行C.投资银行和中央银行D.投资银行和商业银行参考答案：D您的答案：D4 单选题 投资银行的基本功能不包括（）A.提供资金供需媒介B.推动证券市场的发展C.提高资源配置效率D.推动产业分散参考答案：D您的答案：D5 单选题 有关合伙制投资银行，说法错误的是（）A.合伙制是指两个或者两个

15、以上的合伙人共有公司并且分享公司的利益B.合伙人共享投资银行的经营所得C.投资银行可以由部分合伙人经营D.普通合伙人对亏损负有限责任参考答案：D您的答案：D6 单选题 一般认为，银行的资本充足率低于（），则认为该银行资本不足A.20%B.10%C.8%D.5%参考答案：C您的答案：C7 单选题 在投资银行的内部管理体制中，最重要的方面包括（）A.风险管理和财务管理B.业务管理和生产管理C.风险管理和生产管理D.业务管理和财务管理参考答案：A您的答案：A8 单选题 投资银行从合伙制转换为公司制的时间是（）A.20世纪60年代B.20世纪70年代C.20世纪80年代D.20世纪90年代参考答案：C

16、您的答案：C9 单选题 有关美国投资银行的股权特点，下列说法错误的是（）A.个人投资者所拥有的投资银行股权占有重要地位B.投资银行的股权集中度非常高C.美国投资银行的股权流动性很高D.美国投资银行都拥有一定数量的内部持股参考答案：B您的答案：B10 单选题 我国证券法明确规定，向不特定对象发行的证券面值总额超过人民币（）的，应该由承销团承销A.1000万元B.5000万元C.1亿元D.10亿元参考答案：B您的答案：B11 单选题 已设立的股份有限公司申请公开发行股票，则在公司发行的股本总额中，发起人认购的部分一般要不少于人民币（）A.500万元B.1000万元C.2000万元D.3000万元参

17、考答案：D您的答案：D12 单选题 已设立的股份有限公司申请公开发行股票，向社会公众发行的部分要不少于股本总额的（）A.10%B.15%C.25%D.30%参考答案：C您的答案：C13 单选题 首次公开发行股票的定价方法中，主要为美国证券市场所采用的是（）A.固定价格法B.公开定价法C.混合定价法D.拍卖定价法参考答案：B您的答案：B14 单选题 公司法规定，债券发行人除了必须具备企业债券发行的主体资格外，还需要满足：累计债券总额不超过净资产的（）A.20%B.40%C.60%D.80%参考答案：B您的答案：B15 单选题 证券私募的条件中，私募的随想投资者总数应该要在（）个以上A.20B.3

18、5C.50D.100参考答案：B您的答案：B16 单选题 中国证监会在（）正式发出批复，深圳证券交易所在主板市场内设立了中小企业板块A.2000年B.2004年C.2008年D.2012年参考答案：B您的答案：B17 单选题 有关壳公司的说法，错误的是（）A.任何一个上市公司都是壳公司B.流通股在总股本中占有绝对比例的上市公司更容易成为目标壳公司C.股票价格越低的公司越容易成为壳公司D.股权结构越集中则越容易成为壳公司参考答案：D您的答案：D18 单选题 在买壳上市的价款支付方式中，将会使两家企业互相持股成为利益共同体的价款支付方式是（ ）A.现金支付B.债权支付C.零成本收购D.股权支付参考

19、答案：D您的答案：D19 单选题 有关证券市场中的竞价成交环节的竞价原则，说法正确的是（）A.较低买进申报优于较高买进申报B.较高卖出申报优于较低卖出申报C.同价位申报时先申报优先成交D.不同价位申报时先申报优先成交参考答案：C您的答案：C20 单选题 对于证券自营业务，证券专营机构需要具有不低于人民币（ ）万元的净资产A.200B.500C.1000D.2000参考答案：D您的答案：D21 单选题 套利者寻找不同市场上同一类型证券的价格差异并且从中获取利润的套利方法是（）A.空间套利B.时间套利C.跨期套利D.混合套利参考答案：A您的答案：A22 单选题 下列说法正确的是（ ）A可以进行无风

20、险套利 B所有套利都是有风险的C所有套利都要动用自有资金 D套利必须人工掌握不能用计算机参考答案：A您的答案：A23 单选题 做市商制度的缺点不包括（）A.缺乏透明度B.增加投资者负担C.可能滥用特权D.价格的稳定性参考答案：D您的答案：D24 单选题 资产证券化起源于（）的美国A.20世纪30年代B.20世纪50年代C.20世纪60年代D.20世纪80年代参考答案：C您的答案：C25 单选题 全球最大的资产证券化市场是（）A.美国B.欧洲C.日本D.中国参考答案：A您的答案：A26 单选题 抵押贷款支持债券属于（）A.过手证券B.资产支付债券C.转付证券D.抵押担保证券参考答案：B您的答案：

21、B27 单选题 项目融资风险分析时，需要求出项目的NPV，NPV指的是（）A.现金流入B.现金支出C.净现值D.净利润参考答案：C您的答案：C28 单选题 项目融资中的风险不包括（）A.政治风险B.法律风险C.经济风险D.销售风险参考答案：D您的答案：D29 单选题 项目融资的真正兴起是在（）A.20世纪70年代B.20世纪80年代C.20世纪90年代D.2000年以后参考答案：B您的答案：B30 单选题 风险投资最早起源于（）A.英国B.法国C.日本D.美国参考答案：D您的答案：D31 单选题 普遍认为，风险投资诞生的标志性事件是（）的建立A.纽约交易所B.高盛集团C.摩根斯坦利D.美国研究

22、与发展公司参考答案：D您的答案：D32 单选题 （）是风险投资运作流程的中心环节A.风险投资者B.风险投资机构C.风险企业D.政府参考答案：B您的答案：B33 单选题 混合证券不包括（）A.优先股B.可转换公司债券C.附认股权债券D.债券参考答案：D您的答案：D34 单选题 风险投资定价的基本方法有（）A.哈佛定价法和曲棍球法B.定量定价法和定性定价法C.定量定价法和曲棍球法D.哈佛定价法和定性定价法参考答案：A您的答案：A35 单选题 一般而言，不属于风险投资的参与主体的当事人是（ ）A风险投资者 B风险投资机构C商业银行 D风险企业参考答案：C您的答案：C36 单选题 石化企业对石油制品销

23、售企业的并购属于（）A.后向并购B.前向并购C.横向并购D.混合并购参考答案：B您的答案：B37 单选题 公司购置大量资产，令公司包袱沉重，资产质量下降，加大经营风险的反收购手段是（）A.毒丸计划B.售卖冠珠C.虚胖战术D.帕克曼防御参考答案：C您的答案：C38 单选题 我国真正意义上的企业并购开始于（）A.20世纪80年代B.20世纪90年代C.20世纪70年代D.20世纪60年代参考答案：A您的答案：A39 单选题 下面不属于按照支付方式分类的并购是（ ）A国有股协议转让 B现金并购 C股票并购 D混合并购参考答案：A您的答案：A40 单选题 石化企业对原油开采企业的并购属于（）A.后向并

24、购B.前向并购C.横向并购D.混合并购参考答案：A您的答案：A41 单选题 金融衍生产品市场进入大发展阶段开始于（）A.20世纪50年代B.20世纪60年代C.20世纪70年代D.20世纪80年代参考答案：C您的答案：C42 单选题 （）是将一种货币的本金和固定利息与另一种货币的等价本金和固定利息进行交换A.利率互换B.货币互换C.价格互换D.金融互换参考答案：B您的答案：B43 单选题 期权合约的要素不包括（）A.标的物B.单位合约数量C.执行价格D.购买日参考答案：D您的答案：D44 单选题 作为“英镑终结者”的索罗斯依靠的是衍生产品的（ ）A杠杆力量 B资金力量C政府力量 D交易技巧参考

25、答案：A您的答案：A45 单选题 基金作为一种金融资产，其管理和运营要注意三个原则，不包括（）A.流动性原则B.安全性原则C.收益性原则D.市场性原则参考答案：D您的答案：D46 单选题 理论上，当基金分散化程度不高的时候，较为合适的风险测度调整指标是（）A.夏普指标B.特雷诺指数C.詹森指数D.贝塔系数参考答案：A您的答案：A47 单选题 基金投资的主要目标不包括（）A.当期收入B.资本利得C.当期收入和资本利得D.规避风险参考答案：D您的答案：D48 单选题 流动性风险是指（ ）A资产价格下跌使投资者亏损 B交易对方违约C由于操作不当而造成损失 D由于没有交易对手而造成损失参考答案：D您的

26、答案：D49 单选题 国际证券委员会组织将证券公司所面临的风险划分为（）大类。A.4B.5C.6D.7参考答案：C您的答案：C50 单选题 （）是指因交易或管理系统操作不当或者缺乏必要的后台技术支持而导致的财物损失。A.法律风险B.操作风险C.系统风险D.信用风险参考答案：B您的答案：B1 单选题 作为最重要的金融机构投资银行其主要作用领域是（ ）A资本市场 B货币市场C期货市场 D商品市场参考答案：A您的答案：A2 单选题 投资银行的行业模式中，分离型模式指的是（）在组织体制业务经营方面互相分离。A.国家银行和私人银行B.工商银行和商业银行C.投资银行和中央银行D.投资银行和商业银行参考答案

27、：D您的答案：D3 单选题 投资银行的基本功能不包括（）A.提供资金供需媒介B.推动证券市场的发展C.提高资源配置效率D.推动产业分散参考答案：D您的答案：D4 单选题 关于投资银行定义，被认为是最佳定义的是（）A.最狭义的定义B.次狭义的定义C.较广义的定义D.最广义的定义参考答案：B您的答案：B5 单选题 一般认为，银行的资本充足率低于（），则认为该银行资本不足A.20%B.10%C.8%D.5%参考答案：C您的答案：C6 单选题 投资银行从合伙制转换为公司制的时间是（）A.20世纪60年代B.20世纪70年代C.20世纪80年代D.20世纪90年代参考答案：C您的答案：C7 单选题 有关

28、美国投资银行的股权特点，下列说法错误的是（）A.个人投资者所拥有的投资银行股权占有重要地位B.投资银行的股权集中度非常高C.美国投资银行的股权流动性很高D.美国投资银行都拥有一定数量的内部持股参考答案：B您的答案：B8 单选题 我国证券法明确规定，向不特定对象发行的证券面值总额超过人民币（）的，应该由承销团承销A.1000万元B.5000万元C.1亿元D.10亿元参考答案：B您的答案：B9 单选题 已设立的股份有限公司申请公开发行股票，则在公司发行的股本总额中，发起人认购的部分一般要不少于人民币（）A.500万元B.1000万元C.2000万元D.3000万元参考答案：D您的答案：D10 单选题 已设立的股份有限公司申请公开发行股票，向社会公众发行的部分要不少于股本总额的（）A.10%B.15%C.25%D.30%参考答案：C您的答案：C11 单选题 公司法规定，债券发行人除了必须具备企业债券发行的主体资格外，还需要满足：累计债券总额不超过净资产的（）A.20%B.40%C.60%D.80%参考答案：B您的答案：B12 单选题 企业上市的要求中，